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摘 要:本文针对当前国进民退的经济形势,引出对国有企业身份与地位的思考,并且提出国有企业面临的困局。为了改变国企以及整个经济状况的困境,本文从国企的使命和责任两个方面进行思考,提出了一些可行的改革思路,并且指出坚持推进国企改革是一项我国需要长期坚持的方针。
关键词:国有企业; 国进民退; 国企改革
国进民退之争
国企,资产的投入主体是国有资产管理部门的企业。
去年,在国家主导的四万亿投资政策拉动下,政府通过大举实施基础建设的方式拉动投资,整个过程中国有企业功不可没。作为国家政策的最直接执行者,国企很好的充当了一回投资的先行军角色,当下比较流行的说法是,我们走上了一种“国进民退”的发展道路。
为什么国企在这一轮经济形势中会风头强劲,其实很好解释。市场经济本就是一个百舸争流的竞争环境,通过前十年进行的所有制改革、股权分置改革等等措施,国企也加入到了这个竞争的行列中来,而面临着此次经济危机,他们获得了最直接的财政补贴,最优惠的融资待遇,以及最福利的税收政策,他们必然脱颖而出。而国有企业获得了自主经营权,按照利润获得为导向,出现了两种情况:一些面临高通胀风险选择将资金投向房产市场进行增值,推高了房价;另一些通过扩大规模,在低利润率无法改变的情况下通过数量增加弥补核心竞争力的不足。
国企的独特身份地位
可以说,我们确实正在演绎着一场国进民退的发展,只是在当大多数民众指责国企地王的诞生同时,大多数毕业生又争相进入政府以及国企工作序列中,我们能去指责和质疑的不应该是国进民退的方式或者这种说法的是否合理,而是应该从效益出发,从功能出发,探讨这种国进民退的现象背后,究竟带给百姓人民怎样的福利增减。这需要从国企的身份说起。
国有企业作为由国家资产管理部门直接投资,以国家的资产进行企业运作的市场单位,他们身份特殊。首先他们需要保证国有资本的升值,保证关键产业的安全,保护我国自主产业的健康发展,于是他们获得了相应的政策与资金扶持,使他们必须能够在能源、交通、通信等领域大力发展;同时他们必须有实力面对外国的资本冲击,以强劲的资本带动下扶持特定产业的升级,建立自主研发的科研体系,促进国家的产业结构变革。
另一个角度看,国企拥有国家资产的一部分,其最终的所有者属于人民,那么他们也就有必要为民生福利去考虑,他们必须承担起社会保障体系的建立,承担起社会公共品的生产制造,同时在危害了百姓利益,与人民利益相冲突有失“公平”的情况下,主动去放弃一些“效率”,保障社会的稳定,民生的福利。
这些便构成了国有企业的光荣与梦想,国有企业正好比共和国的长子一般,不仅胸怀着一个振兴民族产业,打造世界最强的梦想,也同时肩负着保护社会安定,保护人民利益,扶持民营资本的光荣义务。
国企的发展在世界范围内有上百年的历史,西方社会设立国有企业的主要任务是以某种方式来弥补市场失灵,实现政策目标。而我国作为社会主义国家,我们的出发点是为了避免资本主义商品社会中工人阶级的日益贫困化,而设立公有制为主体的国有企业。[1]相比西方国家,我国国有企业资产比重格外的高。[2][3]
这样我们重新考察“国进民退”的现象,更应该从国企的使命与责任入手。我们不关心短时间“国进”多少或者“民退”多少,我们更关心国企在毫无疑问的获得市场竞争优势情况下,如何利用这种竞争优势来帮助弥补市场的失灵,如何用来补贴民生,以及如何很好的推动经济结构变革。
改革之势迫切
首先,在度过了危机时代之后,我们需要民资对国资进行一种接力,国资企业大多分布在上游行业与基础性产业里,直接让人民富裕起来的却是民资构成的第三产业,第三产业能够提供更多的就业岗位。通过第三产业的发展提高就业增加百姓收入,可以拉动消费,减少对出口的依赖,并完成内需的拉动。
其次,我国经济的一个问题在于国民储蓄过大与国民消费不足并存,这里国民储蓄的成分主要为企业存款。而国有企业在不断庞大的过程中所取得利润不向上级缴纳也不向人民分红,自然极大的影响了我国居民可支配收入的提高,造成经济结构的进一步恶化。
最后,国有企业垄断了大部分资源,在无限制利用资源的同时,完成了对相关行业的绝对垄断。然而国企不需要缴纳资源税,导致资源利用效率地下;同时国家参与干预资源价格,使得资源价格信号失真,供求关系不再对资源配置起作用。[4]更加大了国企顺理成章利用资源时的无序无效。
总得来说,国企在这次危机中虽然表现出了很重要的作用,拉动了经济复苏,但同时国企的效率低下问题、光大不强问题仍然严重,而且国有资本的挤出效应造成的民营资本相对枯萎带来了一系列经济结构失衡的问题,可以说国企改革迫在眉睫。
改革思路
我国进行国有企业改革已经有30个年头,国企改革先后经过放权让利、两步利改税、承包制、转换经营机制和建立现代企业制度的不同阶段。[5]我国已经进入了一个国有企业改革与国有经济结构布局调整共同推进的新局面。那么我们按照前文所述使命与责任两方面来分析国企的改革思路,一方面让国有资产在全世界升值,推动我国产业发展,实现国企梦想;另一方面让社会稳定,提高人民福利,完成国企责任。
占GDP 60%以上的国有单位,每年对GDP增长的贡献不足30%,吸纳劳动力不到20%,而占有资源不到40%的非国有经济,其创造的GDP增长近70%,吸纳劳动力更是80%以上。可以看出来我国目前国有企业的普遍状况是大而不强,效率低下。面对存在的问题,应该从以下方面进行改革。
实现科技转型,完成产业升级 国企垄断资源的使用权,然而不加珍惜低效率利用,一方面是执行监管问题,更多的是技术无法跟上。民企资本对于资源的使用精打细算,精细作业,他们引进外来技术,主动进行研发以降低成本;而国有企业却倾向于扩大企业规模,没有提高利润率的情况下,利用规模效应去提高利润总量,造成了极大的损失。
同时,科技转型是真正的核心竞争力的提升,产业升级的主要推动因素就是科技的不断演进,面临当下低碳新时代的要求,在科技创新上加大投入,可以很好的解决国企效率低下的问题。
改变考核方式,专攻主营业务 提升主营业务的收入,增强在自身行业中的竞争力和科技优势是垄断型国企作为“骨干力量”所必须要做到做好的,然而由于利润最大化导向,许多垄断国企纷纷进入楼市股市,忽略了主营业务的发展和做强。在改革时可以针对国企的考核方式入手,较之前单纯评价资产增加值,改进为较为综合的对企业竞争力、社会效益等综合考评,以督促国企的业务回笼,专心主业。
目前国资委提出的新的国企考核办法便使用了EVA经济增加值法,目的便是引导企业去做强做专,而不是之前单单会挣更多的钱。通过上级考核的方式来控制国企走向,可以很好的调整和指导国企的发展。
引入市场竞争,促进国企改革 在国有企业中,属于一些特殊行业的国企应该有着更加特殊的使命,电力、电信、民航、邮政、铁路等等城市公共事业尤其需要着力发展。然而我国的发展情况是行业间、地区间发展不平衡。总体进程缓慢。[5]我们可以尝试利用市场机制的引入来盘活国企因自身效率不高而带来对行业发展的影响的情况。适当鼓励民营资本进入这些行业,可以更好的推动国有企业的改革,对国有企业的发展有着根本影响。
对国有企业而言,竞争将为之提供一个行之有效的激励机制,进而促使其对资源的有效配置。发展中国家韩国、智力、墨西哥等国的经验也同样证实了这一点。[6]在我国,如果适当行业放开民营资本竞争,也应可以起到很好的改革效果。
调整产权结构,推动股份制改革 我国国企产权改革不断深入,中央虽然提出了以多种形式实现公有制的主体地位,国有企业也进行了股份制改造,但改革仍不彻底,效果不佳,产权不能多元化,股权过于集中会因为国有股比过大导致股权不平等失去制衡,进而造成效率低下。具体改革时可以参考这样的分类思路:国有企业,一种是竞争领域的国有企业;另一种是非竞争领域的国有企业。非竞争领域的国有企业的股份制改造需要保持国有股的主体地位,但竞争领域的国有企业应该大力扶持民营资本,按照合作合资、出让租赁、转股参股等多种方式实现合作经营,最终提高国企的竞争力。[7]
国企参与市场经济的竞争,本身坐拥着国家的资本,来自人民的财产,于是有一些运动员、教练员身份不清晰的情况。而资产来自人民,那么必然最终需要照顾人民的利益,支持社会福利的推进,完成社会保障的实施。为了履行国家中坚企业力量的光荣职责,可以以这样的思路进行改革:
明确红利去向,改变利润分配 国企在占有得天独厚的条件下获得了超额的利润,但是利润不与民共享,也没有一个明确机制来共享,成为当下贫富差距的一个主要矛盾。国企的利润不需要上交导致了最多的社会责难。作为全体人民的企业,却将盈利给了少部分人,必然造成强烈的社会矛盾。而我国国企1998年到2006年国企利润总额从213. 7亿元提高到1. 1万亿元,而仅仅中央国有企业2006就实现利润7681. 5亿元, 2007年实现近1万亿元,证明国企也已经有能力进行上缴红利。[8]
从最终意义上来讲,全体人民是国有资本真正的所有者,只有全体国民享受到了国企红利所带来的利益,出资人的收益索取权才算得以真正落实。[8]
加强监督管理,避免寻租腐败 一直以来造成国企民生不高的一个重要原因便是由于“内部人控制”而造成的国有企业领导寻租腐败,一方面是个人问题,但同时也暴露了制度的缺陷。近日央企高管收入偏高的民意呼声较高,其实更多的百姓真正不能忍受的是国企领导利用人民赋予国企的一些垄断权力来寻租中饱私囊。
加大监督管理,加大反腐倡廉建设,这亦是改革的方向之一。
加大金融业改革,完善社会保障 金融改革可通过对资金的分配与利用,促进竞争与硬约束机制的形成,促使国有企业改进绩效。同时我国社会保障体系建立不足,也可以通过加大国企的金融业改革,来完成对社会保障系统的完善。
一个有益的尝试是从上市公司的国有股权入手,在中央,将央企的所有权转让给一个专门的“养老保险转制基金”用来弥补转制成本,并允许其有计划地在证券二级市场上流通。通过国有股权的转持,既解决了资本市场股权分置改革带来的大小非问题,也解决了社会保障基金不足的问题。[9]
总结与展望
我国国企改革之路还在继续,经过改革开放三十年来的摸索和试验,我们已经总结出一套适合我国国情的国企改革思路。但是面对新时期新环境的挑战,世界经济形势风云突变,我国国有企业迎来了更多的挑战。国有企业作为国有经济的命脉,如何处理好提高效率激活产能的问题,以及如何更尽责的完成国企应尽的社会责任与义务,都将是不断推进的改革道路中的重点。
参考文献:
[1]周立国,新国企——国企改革中的新型经济组织形式,中央财经大学学报,2005年第12期
[2]李俊江,史本叶,美国国有企业发展及其近期私有化改革研究,吉林大学社会科学学报,2006年1月
[3]Russell Smyth,翟庆国,澳大利亚国企改革实践及对中国国企改革的启示,财经问题研究,2001年7月
[4]新望,转变发展方式出路何在,经济观察报,2010年3月29日
[5]白津夫,当前国有企业改革的要点、特点和重点,学习与探索,2005年第5期
[6]黄曙玉,国际经验对我国国企改革的启示,行政论坛,2001年1月
[7]周正宾,建立现代产权制度是国有企业改革的核心,重庆科技学院学报,2009年第9期
[8]朱珍,中央国有企业利润上缴与使用方法去向探究,福州党校学报,2009年第3期
[9]李珍,姚金海,论证券市场、国企改革与完善社会保障制度,上海大学学报,2009年11月
(作者通讯地址: 南京政治学院南京 210003)
关键词:国有企业; 国进民退; 国企改革
国进民退之争
国企,资产的投入主体是国有资产管理部门的企业。
去年,在国家主导的四万亿投资政策拉动下,政府通过大举实施基础建设的方式拉动投资,整个过程中国有企业功不可没。作为国家政策的最直接执行者,国企很好的充当了一回投资的先行军角色,当下比较流行的说法是,我们走上了一种“国进民退”的发展道路。
为什么国企在这一轮经济形势中会风头强劲,其实很好解释。市场经济本就是一个百舸争流的竞争环境,通过前十年进行的所有制改革、股权分置改革等等措施,国企也加入到了这个竞争的行列中来,而面临着此次经济危机,他们获得了最直接的财政补贴,最优惠的融资待遇,以及最福利的税收政策,他们必然脱颖而出。而国有企业获得了自主经营权,按照利润获得为导向,出现了两种情况:一些面临高通胀风险选择将资金投向房产市场进行增值,推高了房价;另一些通过扩大规模,在低利润率无法改变的情况下通过数量增加弥补核心竞争力的不足。
国企的独特身份地位
可以说,我们确实正在演绎着一场国进民退的发展,只是在当大多数民众指责国企地王的诞生同时,大多数毕业生又争相进入政府以及国企工作序列中,我们能去指责和质疑的不应该是国进民退的方式或者这种说法的是否合理,而是应该从效益出发,从功能出发,探讨这种国进民退的现象背后,究竟带给百姓人民怎样的福利增减。这需要从国企的身份说起。
国有企业作为由国家资产管理部门直接投资,以国家的资产进行企业运作的市场单位,他们身份特殊。首先他们需要保证国有资本的升值,保证关键产业的安全,保护我国自主产业的健康发展,于是他们获得了相应的政策与资金扶持,使他们必须能够在能源、交通、通信等领域大力发展;同时他们必须有实力面对外国的资本冲击,以强劲的资本带动下扶持特定产业的升级,建立自主研发的科研体系,促进国家的产业结构变革。
另一个角度看,国企拥有国家资产的一部分,其最终的所有者属于人民,那么他们也就有必要为民生福利去考虑,他们必须承担起社会保障体系的建立,承担起社会公共品的生产制造,同时在危害了百姓利益,与人民利益相冲突有失“公平”的情况下,主动去放弃一些“效率”,保障社会的稳定,民生的福利。
这些便构成了国有企业的光荣与梦想,国有企业正好比共和国的长子一般,不仅胸怀着一个振兴民族产业,打造世界最强的梦想,也同时肩负着保护社会安定,保护人民利益,扶持民营资本的光荣义务。
国企的发展在世界范围内有上百年的历史,西方社会设立国有企业的主要任务是以某种方式来弥补市场失灵,实现政策目标。而我国作为社会主义国家,我们的出发点是为了避免资本主义商品社会中工人阶级的日益贫困化,而设立公有制为主体的国有企业。[1]相比西方国家,我国国有企业资产比重格外的高。[2][3]
这样我们重新考察“国进民退”的现象,更应该从国企的使命与责任入手。我们不关心短时间“国进”多少或者“民退”多少,我们更关心国企在毫无疑问的获得市场竞争优势情况下,如何利用这种竞争优势来帮助弥补市场的失灵,如何用来补贴民生,以及如何很好的推动经济结构变革。
改革之势迫切
首先,在度过了危机时代之后,我们需要民资对国资进行一种接力,国资企业大多分布在上游行业与基础性产业里,直接让人民富裕起来的却是民资构成的第三产业,第三产业能够提供更多的就业岗位。通过第三产业的发展提高就业增加百姓收入,可以拉动消费,减少对出口的依赖,并完成内需的拉动。
其次,我国经济的一个问题在于国民储蓄过大与国民消费不足并存,这里国民储蓄的成分主要为企业存款。而国有企业在不断庞大的过程中所取得利润不向上级缴纳也不向人民分红,自然极大的影响了我国居民可支配收入的提高,造成经济结构的进一步恶化。
最后,国有企业垄断了大部分资源,在无限制利用资源的同时,完成了对相关行业的绝对垄断。然而国企不需要缴纳资源税,导致资源利用效率地下;同时国家参与干预资源价格,使得资源价格信号失真,供求关系不再对资源配置起作用。[4]更加大了国企顺理成章利用资源时的无序无效。
总得来说,国企在这次危机中虽然表现出了很重要的作用,拉动了经济复苏,但同时国企的效率低下问题、光大不强问题仍然严重,而且国有资本的挤出效应造成的民营资本相对枯萎带来了一系列经济结构失衡的问题,可以说国企改革迫在眉睫。
改革思路
我国进行国有企业改革已经有30个年头,国企改革先后经过放权让利、两步利改税、承包制、转换经营机制和建立现代企业制度的不同阶段。[5]我国已经进入了一个国有企业改革与国有经济结构布局调整共同推进的新局面。那么我们按照前文所述使命与责任两方面来分析国企的改革思路,一方面让国有资产在全世界升值,推动我国产业发展,实现国企梦想;另一方面让社会稳定,提高人民福利,完成国企责任。
占GDP 60%以上的国有单位,每年对GDP增长的贡献不足30%,吸纳劳动力不到20%,而占有资源不到40%的非国有经济,其创造的GDP增长近70%,吸纳劳动力更是80%以上。可以看出来我国目前国有企业的普遍状况是大而不强,效率低下。面对存在的问题,应该从以下方面进行改革。
实现科技转型,完成产业升级 国企垄断资源的使用权,然而不加珍惜低效率利用,一方面是执行监管问题,更多的是技术无法跟上。民企资本对于资源的使用精打细算,精细作业,他们引进外来技术,主动进行研发以降低成本;而国有企业却倾向于扩大企业规模,没有提高利润率的情况下,利用规模效应去提高利润总量,造成了极大的损失。
同时,科技转型是真正的核心竞争力的提升,产业升级的主要推动因素就是科技的不断演进,面临当下低碳新时代的要求,在科技创新上加大投入,可以很好的解决国企效率低下的问题。
改变考核方式,专攻主营业务 提升主营业务的收入,增强在自身行业中的竞争力和科技优势是垄断型国企作为“骨干力量”所必须要做到做好的,然而由于利润最大化导向,许多垄断国企纷纷进入楼市股市,忽略了主营业务的发展和做强。在改革时可以针对国企的考核方式入手,较之前单纯评价资产增加值,改进为较为综合的对企业竞争力、社会效益等综合考评,以督促国企的业务回笼,专心主业。
目前国资委提出的新的国企考核办法便使用了EVA经济增加值法,目的便是引导企业去做强做专,而不是之前单单会挣更多的钱。通过上级考核的方式来控制国企走向,可以很好的调整和指导国企的发展。
引入市场竞争,促进国企改革 在国有企业中,属于一些特殊行业的国企应该有着更加特殊的使命,电力、电信、民航、邮政、铁路等等城市公共事业尤其需要着力发展。然而我国的发展情况是行业间、地区间发展不平衡。总体进程缓慢。[5]我们可以尝试利用市场机制的引入来盘活国企因自身效率不高而带来对行业发展的影响的情况。适当鼓励民营资本进入这些行业,可以更好的推动国有企业的改革,对国有企业的发展有着根本影响。
对国有企业而言,竞争将为之提供一个行之有效的激励机制,进而促使其对资源的有效配置。发展中国家韩国、智力、墨西哥等国的经验也同样证实了这一点。[6]在我国,如果适当行业放开民营资本竞争,也应可以起到很好的改革效果。
调整产权结构,推动股份制改革 我国国企产权改革不断深入,中央虽然提出了以多种形式实现公有制的主体地位,国有企业也进行了股份制改造,但改革仍不彻底,效果不佳,产权不能多元化,股权过于集中会因为国有股比过大导致股权不平等失去制衡,进而造成效率低下。具体改革时可以参考这样的分类思路:国有企业,一种是竞争领域的国有企业;另一种是非竞争领域的国有企业。非竞争领域的国有企业的股份制改造需要保持国有股的主体地位,但竞争领域的国有企业应该大力扶持民营资本,按照合作合资、出让租赁、转股参股等多种方式实现合作经营,最终提高国企的竞争力。[7]
国企参与市场经济的竞争,本身坐拥着国家的资本,来自人民的财产,于是有一些运动员、教练员身份不清晰的情况。而资产来自人民,那么必然最终需要照顾人民的利益,支持社会福利的推进,完成社会保障的实施。为了履行国家中坚企业力量的光荣职责,可以以这样的思路进行改革:
明确红利去向,改变利润分配 国企在占有得天独厚的条件下获得了超额的利润,但是利润不与民共享,也没有一个明确机制来共享,成为当下贫富差距的一个主要矛盾。国企的利润不需要上交导致了最多的社会责难。作为全体人民的企业,却将盈利给了少部分人,必然造成强烈的社会矛盾。而我国国企1998年到2006年国企利润总额从213. 7亿元提高到1. 1万亿元,而仅仅中央国有企业2006就实现利润7681. 5亿元, 2007年实现近1万亿元,证明国企也已经有能力进行上缴红利。[8]
从最终意义上来讲,全体人民是国有资本真正的所有者,只有全体国民享受到了国企红利所带来的利益,出资人的收益索取权才算得以真正落实。[8]
加强监督管理,避免寻租腐败 一直以来造成国企民生不高的一个重要原因便是由于“内部人控制”而造成的国有企业领导寻租腐败,一方面是个人问题,但同时也暴露了制度的缺陷。近日央企高管收入偏高的民意呼声较高,其实更多的百姓真正不能忍受的是国企领导利用人民赋予国企的一些垄断权力来寻租中饱私囊。
加大监督管理,加大反腐倡廉建设,这亦是改革的方向之一。
加大金融业改革,完善社会保障 金融改革可通过对资金的分配与利用,促进竞争与硬约束机制的形成,促使国有企业改进绩效。同时我国社会保障体系建立不足,也可以通过加大国企的金融业改革,来完成对社会保障系统的完善。
一个有益的尝试是从上市公司的国有股权入手,在中央,将央企的所有权转让给一个专门的“养老保险转制基金”用来弥补转制成本,并允许其有计划地在证券二级市场上流通。通过国有股权的转持,既解决了资本市场股权分置改革带来的大小非问题,也解决了社会保障基金不足的问题。[9]
总结与展望
我国国企改革之路还在继续,经过改革开放三十年来的摸索和试验,我们已经总结出一套适合我国国情的国企改革思路。但是面对新时期新环境的挑战,世界经济形势风云突变,我国国有企业迎来了更多的挑战。国有企业作为国有经济的命脉,如何处理好提高效率激活产能的问题,以及如何更尽责的完成国企应尽的社会责任与义务,都将是不断推进的改革道路中的重点。
参考文献:
[1]周立国,新国企——国企改革中的新型经济组织形式,中央财经大学学报,2005年第12期
[2]李俊江,史本叶,美国国有企业发展及其近期私有化改革研究,吉林大学社会科学学报,2006年1月
[3]Russell Smyth,翟庆国,澳大利亚国企改革实践及对中国国企改革的启示,财经问题研究,2001年7月
[4]新望,转变发展方式出路何在,经济观察报,2010年3月29日
[5]白津夫,当前国有企业改革的要点、特点和重点,学习与探索,2005年第5期
[6]黄曙玉,国际经验对我国国企改革的启示,行政论坛,2001年1月
[7]周正宾,建立现代产权制度是国有企业改革的核心,重庆科技学院学报,2009年第9期
[8]朱珍,中央国有企业利润上缴与使用方法去向探究,福州党校学报,2009年第3期
[9]李珍,姚金海,论证券市场、国企改革与完善社会保障制度,上海大学学报,2009年11月
(作者通讯地址: 南京政治学院南京 210003)