【摘 要】
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我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行
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我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行政监管理论对传统行政行为理论的挑战,也是法律移植与本土化的结果。证券监管措施本质上是证券监管机构行使证券监管权所采取的措施,是证券监管的具体手段或形式。一方面应当对证券监管措施进行梳理,本质上属于行政处罚,行政强制措施的监管措施分别明确其性质并遵守《行政处罚法》和《行政强制法》,对难以纳入已有行政行为类型的大量证券监管措施,应当引入行政规制理论进行规范;另一方面应实现行政程序的法典化,修订《证券法》并完善中国证监会内部的行政程序规定。
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