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摘要：关于社会资本的正面作用的文献很多，社会资本在经济发展中发挥了重要的作用，然而，研究表明，社会资本也存在着负面的效应，尤其是在技术变迁的过程中产生的制度性障碍。社会资本一旦形成，其天然的封闭性和排他性，限制了外部信息、资源和人才的进入，使得集群内部缺乏新技术的创新和结构的升级动力。由于社会资本具有根植性的特点，也使得这种社会资本锁定效应具有了一定的行政区域性的特点。因此，在讨论如何合理利用社会资本促进经济技术创新、集群发展问题，既要关注网络内部的社会资本问题，也要积极联系和发展网络外社会资本。
关键词：社会资本；集群；路径依赖；锁定效应
社会资本是20世纪70年代逐渐发展起来的概念，随着各个学科对社会资本内涵不断深入研究，有关于社会资本在很多领域中都是研究的重要内容。作为与物质资本、人力资本相对应的概念，社会资本在经济生活中也发挥了重要的作用。由于中国文化的特殊性，在区域经济的发展中，考虑社会资本要素具有重要的意义。
关于社会资本的解释，国内外学者的讨论虽然各有差异，但是对于社会资本的基本内涵和特点是比较一致的。布尔迪厄（1997）将社会资本定义为：实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。科尔曼（1999）从功能的角度讨论了社会资本，他认为社会资本是生产性的，是否拥有社会资本，决定了人们是否可能实现某些既定的目标。与其他形式的资本不同，社会资本存在于人际关系中。普特南（2001）在《使民主运转起来：现代意大利的公民传统》一书中提出了公民参与网络的概念，公民参与网络形成了社会资本，由此利用这种社会网络，可以提高社会效率。也有学者把社会资本的概念概括为：资源说，能力说，功能说，网络说等。凡此总总，研究者们都肯定了社会资本的正面作用。
一、社会资本内涵分析
虽然学者们从各种不同的角度讨论了 社会资本的定义，社会资本的构成，大致是包括信任、规范、网络三个部分。
信任。基于地域、血缘或者家族文化等形成的社会资本，人们在长期的生活生产中形成广泛的合作，并且比较固定的的社会网络和合作关系使人们相互了解和信任。这种信任有利于人们之间形成更加有效的合作，减少了机会主义，减少了交易成本。信任也有利于资源的共享和信息的交流。
规范。在一定的社会资本中，由于长期的交往和合作，人们做事就形成了一定的惯例，或者人们从认知的维度表现为群体成员拥有共享的价值观。而这些价值观或者做事的习惯往往能够带来互利互惠，因此得以长期保持。
网络。美国社会学家Grannovetter（1985）提出了弱关系、强关系和嵌入性理论，各种关系被分为强关系和弱关系，强关系是指社会主体间频繁的互动产生的关系，弱关系是主体间松散的连续。这两种不同的关系在社会群体、各个组织之间以及人与人之间发挥着不同的作用。经济行为嵌入于各种社会关系中，也嵌入在各种核心的社会网络中形成的信任和规范中。
社会资本通过信任机制和资源共享机制能够促进合作，带来互利互惠，具有资本性，规模性的特点。除此以外，嵌入了社会关系网络的集群中的社会资本还有以下的几个特点：
一是地理根植性。社会资本存在于社会结构中，很多产业集群的产生也是嵌入于一定的社会、经济、政治关系中的，因此具有了一定的地理根植性。特别是在产业集群发展的初期，人们根据一定的地缘、血缘等关系建立其社会网络，很多集群中的工人也是来自于本地，甚至很多的资金、技术也是在集群内部产生和共享，因此，社会资本就具有了一定地域性的特点。
二是长期性和稳定性。社会资本的积累和培育是一个长期的过程，正是在长期的合作博弈中，人们进行了各种接触和检验，在此基础上逐渐建立起信任，这种信任又是下一次合作的重要基础，通过这样频繁的合作行为，集群内个体完成了对社会资本资源的维护和强化，企业的活动就在这种强化的社会资本嵌入的路径中进行，并且由于集群内的合作活动持续进行，各个企业都不会采取机会主义行为破坏这种无形的资源，从而保持了社会资本在一定区域内的稳定性。
三是开放性和封闭性并存的特点。集群内社会资本的开放性是指在整个集群内，企业之间的信息、技术、资金等资源是共享的；并且集群个体之间的信任是可以相互传递和转化的。同时，集群内的一些价值规范也可能被集群意外的个体所认同，从而吸引外来个体的加入。但是，集群内社会关系网络存在天然的封闭性，是指集群个体直接的信任转化和传递仅限于一定的集群网络内，这是因为随着社会资本形成以后，人们需要投入很多的精力和时间进行维护，这些投入都形成了沉没成本，所以随着某些个体的接触频率增强，会形成较强关系的网络。这种类似小团体的网络关系，在一定程度上阻止了其他资源的进入，也限制了集群规模的扩大。
二、基于社会资本锁定的路径依赖机制分析
郭少新和何炼成（2004）在《社会资本：解释经济增长的一种新思路》中说明了社会资本对全面理解经济增长的作用。他们认为社会资本的概念的提出，使人们关注蕴含着比物质资本和社会资本更大价值的信任问题和规范问题，开始考察社会中的文化和关系网络对经济增长的推动作用，从而为经济增长源泉开辟了一条新的思路。关于社会资本的正面作用的文献很多，社会资本在经济发展中发挥了重要的作用，然而，研究表明，社会资本也存在着负面的效应，尤其是在技术变迁的过程中产生的制度性障碍。
North（1990）认为：技术变迁路径嵌入在社会结构之中，社会结构的差异会影响技术的选择与创新路径。如果某一经济体存在社会资本锁定等路径依赖与路径锁定现象，就会形成阻碍产业集群的技术创新和扩散，或者由低级向高级形式演化的制度性障碍因素，这被称为：路径依赖陷阱。社会资本在产业集群发展的初期发挥了重要作用，但是，社会资本一旦形成，其天然的封闭性和排他性，限制了外部信息、资源和人才的进入，使得集群内部缺乏新技术创新和产业结构升级。由于社会资本具有根植性的特点，也使得这种社会资本锁定效应具有了一定的行政区域性的特点，集中体现在很多地区的产业集群出现“块状经济”的特点。 路径依赖理论最早由生物学家提出来，布雷恩·阿瑟将路径依赖理论应用到技术变迁的路径分析上来，提出了自强化理论，North进一步将这种技术变迁的理论应用到制度分析中，应用路径依赖理论，对社会资本锁定的成因可以做出一定的解释。一方面，社会网络内部的各个成员在长期频繁的接触和合作中，逐渐形成社会资本，产生信任，这种信任可以为各个成员带来互利，然而这种社会资本一旦形成，就具有了相对的稳定性，并且为了持续的获得这种互利互惠，网络内的各成员也要持续的进行维护投入，也产生了沉没成本，于是也产生了一定的惰性。这种稳定性和惰性，使得该集群或者网络群体进行调整的可能性减少，其行为被锁定在某一种行为路径中。实际上，外部环境变化不断，竞争加剧，这些都需要企业在技术、人才、研发、服务等各方面进行及时调整，然而，以社会关系网络中关系信任体系为特征的集群企业就面临着制度僵化的障碍，无法及时调整以适应变化，从而使生产被锁定在次优的选择中。另一方面，社会资本的积累发展过程中，具有同质性的特点。社会网络内部企业逐渐产生一定的规范和特有的惯例，集群内企业都按照一定的模型进行合作。包括信息和技术等的扩散渠道要比较固定，并且这种固有的特征会在内化的过程中得以自我传播和复制。这就可以解释在路径依赖作用下，模仿和跟随战略是很多集群内企业的理性反应。至于这种同质性或者社会资本网络中的路径依赖程度的大小，和“强关系”、“弱关系”概念有关。集群中的强关系减少了单个企业对新技术和新信息的接触机会，即便得到了信息，也存在很大的同质性，因而阻碍了集群创新的效率。集群内各个主体对强关系所形成的路径依赖，使企业被锁定在无效率的状态之中，导致了集群经济的发展障碍。
三、突破路径依赖，优化利用社会资本的建议
大多数研究都强调了集群内、本地范围内的社会网络对经济增长发挥的正向作用，然而，对于基于社会资本锁定所产生的路径依赖，从而对技术创新和产业升级具有的负面效应，却很少被关注。因此，在讨论如何合理利用社会资本促进经济技术创新、集群发展问题，既要关注网络内部的社会资本问题，也要积极联系和发展网络外社会资本。特别是对于技术的创新扩散以及产业结构的升级发展中，尤其要以全球化的视野超越内部经济发展的制度障碍。
一是要加强本土的社会资本的优化整合。积极发挥那些社会资本的作用，融合集群中的那些家族企业的优势资源，促进集群经济高效发展。
二是要培养集群内企业和企业家开放意识。一方面鼓励企业家们对企业中要敢于那些后进的对集群发展有阻碍作用的社会关系网络，突破锁定效应，促进各种资源要素的有效流动；另一方面要鼓励他们扩大视野，积极引进投资，采用现代化公司治理模式，以开放心态来面对集群内外的竞争。
三是要积极参与到全球化网络中。集群企业应该要积极从那与到全球化的竞争中，而不局限于自身产业发展的地域范围内。一方面整合自身的资源，来应对全球化的生产运作标准；另一方面，通过全球化网络中的资源共享实现集群内部的结构升级和效率提高。
参考文献：
[1] 边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效[J].中国社会科学，2000，（2）：87-99.
[2] 布尔迪厄.文化资本与社会炼金术[M].北京：人民出版社，1997：202-203.
[3] 波特著，李明轩、邱如美译.国家竞争优势[J].北京：华夏出版社，2002.
[4] 陈蓓蕾.产业集群社会资本锁定的成因与对策研究[J].技术经济，2007，9：9-11.
[5] 陈鹏.产业集群的社会资本与技术创新研究[D].厦门大学，2007，4
[6] 陈佳贵，王钦.中国产业集群可持续发展与公共政策选择[J].中国工业经济，2005，（9）：1-8.
[7] 福山.信任：社会道德与创造经济繁荣[M].内蒙古：远东出版社，1997
[8] 郭少新，何炼成.社会资本：解释经济增长的一种新思路[J].财贸研究，2004，（2）.
[9] Grannovetter，M.，1985，“Economics Action and Social Structure：The Problem of embeddness”，American of Sociology，vol.91（3）：486-490
[10] 科尔曼.社会理论的基础[M].邓方译.北京：社会科学文化出版社，1999：354.
[11] 李惠斌、杨雪冬.社会资本与社会发展[M].北京：社会科学文献出版社，2000.
[12] 李志青.社会资本技术扩散和可持续发展[M].上海： 复旦大学出版社，2005.
[13] 林南.社会资本—关于社会结构与行动的理论[M].上海：上海人民出版社，2005
[14] North，D.（1990），Institutions，Institutional Change And Economic Performance，Cambridge，Cambridge University Press.
[15] 普特南.使民主运转起来[M].南昌：江西人民出版社，2001；116-117.
[16] 王缉慈等.创新的空间——企业集群与区域发展[M].北京：北京大学出版社，2001.
[17] 向希尧、朱伟民.产业集群中社会资本的作用研究[J].工业技术研究，2006，（6）：4-7.
[18] 张杰，刘东，社会资本视角下的我国地方产业集群升级困境研究[J].中州学刊，2006（1）
[19] 张其仔.社会资本论——社会资本与经济增长[M].北京：社会科学文献科学出版社，2002.
基金项目：2012福建省教育厅社科A类项目（项目编号：JA12345S），2011年宁德师范学院“服务海西建设”项目（项目编号：2011H404），2012福建省教育厅B类项目（项目编号：JB12307S）
关键词：社会资本；集群；路径依赖；锁定效应
社会资本是20世纪70年代逐渐发展起来的概念，随着各个学科对社会资本内涵不断深入研究，有关于社会资本在很多领域中都是研究的重要内容。作为与物质资本、人力资本相对应的概念，社会资本在经济生活中也发挥了重要的作用。由于中国文化的特殊性，在区域经济的发展中，考虑社会资本要素具有重要的意义。
关于社会资本的解释，国内外学者的讨论虽然各有差异，但是对于社会资本的基本内涵和特点是比较一致的。布尔迪厄（1997）将社会资本定义为：实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。科尔曼（1999）从功能的角度讨论了社会资本，他认为社会资本是生产性的，是否拥有社会资本，决定了人们是否可能实现某些既定的目标。与其他形式的资本不同，社会资本存在于人际关系中。普特南（2001）在《使民主运转起来：现代意大利的公民传统》一书中提出了公民参与网络的概念，公民参与网络形成了社会资本，由此利用这种社会网络，可以提高社会效率。也有学者把社会资本的概念概括为：资源说，能力说，功能说，网络说等。凡此总总，研究者们都肯定了社会资本的正面作用。
一、社会资本内涵分析
虽然学者们从各种不同的角度讨论了 社会资本的定义，社会资本的构成，大致是包括信任、规范、网络三个部分。
信任。基于地域、血缘或者家族文化等形成的社会资本，人们在长期的生活生产中形成广泛的合作，并且比较固定的的社会网络和合作关系使人们相互了解和信任。这种信任有利于人们之间形成更加有效的合作，减少了机会主义，减少了交易成本。信任也有利于资源的共享和信息的交流。
规范。在一定的社会资本中，由于长期的交往和合作，人们做事就形成了一定的惯例，或者人们从认知的维度表现为群体成员拥有共享的价值观。而这些价值观或者做事的习惯往往能够带来互利互惠，因此得以长期保持。
网络。美国社会学家Grannovetter（1985）提出了弱关系、强关系和嵌入性理论，各种关系被分为强关系和弱关系，强关系是指社会主体间频繁的互动产生的关系，弱关系是主体间松散的连续。这两种不同的关系在社会群体、各个组织之间以及人与人之间发挥着不同的作用。经济行为嵌入于各种社会关系中，也嵌入在各种核心的社会网络中形成的信任和规范中。
社会资本通过信任机制和资源共享机制能够促进合作，带来互利互惠，具有资本性，规模性的特点。除此以外，嵌入了社会关系网络的集群中的社会资本还有以下的几个特点：
一是地理根植性。社会资本存在于社会结构中，很多产业集群的产生也是嵌入于一定的社会、经济、政治关系中的，因此具有了一定的地理根植性。特别是在产业集群发展的初期，人们根据一定的地缘、血缘等关系建立其社会网络，很多集群中的工人也是来自于本地，甚至很多的资金、技术也是在集群内部产生和共享，因此，社会资本就具有了一定地域性的特点。
二是长期性和稳定性。社会资本的积累和培育是一个长期的过程，正是在长期的合作博弈中，人们进行了各种接触和检验，在此基础上逐渐建立起信任，这种信任又是下一次合作的重要基础，通过这样频繁的合作行为，集群内个体完成了对社会资本资源的维护和强化，企业的活动就在这种强化的社会资本嵌入的路径中进行，并且由于集群内的合作活动持续进行，各个企业都不会采取机会主义行为破坏这种无形的资源，从而保持了社会资本在一定区域内的稳定性。
三是开放性和封闭性并存的特点。集群内社会资本的开放性是指在整个集群内，企业之间的信息、技术、资金等资源是共享的；并且集群个体之间的信任是可以相互传递和转化的。同时，集群内的一些价值规范也可能被集群意外的个体所认同，从而吸引外来个体的加入。但是，集群内社会关系网络存在天然的封闭性，是指集群个体直接的信任转化和传递仅限于一定的集群网络内，这是因为随着社会资本形成以后，人们需要投入很多的精力和时间进行维护，这些投入都形成了沉没成本，所以随着某些个体的接触频率增强，会形成较强关系的网络。这种类似小团体的网络关系，在一定程度上阻止了其他资源的进入，也限制了集群规模的扩大。
二、基于社会资本锁定的路径依赖机制分析
郭少新和何炼成（2004）在《社会资本：解释经济增长的一种新思路》中说明了社会资本对全面理解经济增长的作用。他们认为社会资本的概念的提出，使人们关注蕴含着比物质资本和社会资本更大价值的信任问题和规范问题，开始考察社会中的文化和关系网络对经济增长的推动作用，从而为经济增长源泉开辟了一条新的思路。关于社会资本的正面作用的文献很多，社会资本在经济发展中发挥了重要的作用，然而，研究表明，社会资本也存在着负面的效应，尤其是在技术变迁的过程中产生的制度性障碍。
North（1990）认为：技术变迁路径嵌入在社会结构之中，社会结构的差异会影响技术的选择与创新路径。如果某一经济体存在社会资本锁定等路径依赖与路径锁定现象，就会形成阻碍产业集群的技术创新和扩散，或者由低级向高级形式演化的制度性障碍因素，这被称为：路径依赖陷阱。社会资本在产业集群发展的初期发挥了重要作用，但是，社会资本一旦形成，其天然的封闭性和排他性，限制了外部信息、资源和人才的进入，使得集群内部缺乏新技术创新和产业结构升级。由于社会资本具有根植性的特点，也使得这种社会资本锁定效应具有了一定的行政区域性的特点，集中体现在很多地区的产业集群出现“块状经济”的特点。 路径依赖理论最早由生物学家提出来，布雷恩·阿瑟将路径依赖理论应用到技术变迁的路径分析上来，提出了自强化理论，North进一步将这种技术变迁的理论应用到制度分析中，应用路径依赖理论，对社会资本锁定的成因可以做出一定的解释。一方面，社会网络内部的各个成员在长期频繁的接触和合作中，逐渐形成社会资本，产生信任，这种信任可以为各个成员带来互利，然而这种社会资本一旦形成，就具有了相对的稳定性，并且为了持续的获得这种互利互惠，网络内的各成员也要持续的进行维护投入，也产生了沉没成本，于是也产生了一定的惰性。这种稳定性和惰性，使得该集群或者网络群体进行调整的可能性减少，其行为被锁定在某一种行为路径中。实际上，外部环境变化不断，竞争加剧，这些都需要企业在技术、人才、研发、服务等各方面进行及时调整，然而，以社会关系网络中关系信任体系为特征的集群企业就面临着制度僵化的障碍，无法及时调整以适应变化，从而使生产被锁定在次优的选择中。另一方面，社会资本的积累发展过程中，具有同质性的特点。社会网络内部企业逐渐产生一定的规范和特有的惯例，集群内企业都按照一定的模型进行合作。包括信息和技术等的扩散渠道要比较固定，并且这种固有的特征会在内化的过程中得以自我传播和复制。这就可以解释在路径依赖作用下，模仿和跟随战略是很多集群内企业的理性反应。至于这种同质性或者社会资本网络中的路径依赖程度的大小，和“强关系”、“弱关系”概念有关。集群中的强关系减少了单个企业对新技术和新信息的接触机会，即便得到了信息，也存在很大的同质性，因而阻碍了集群创新的效率。集群内各个主体对强关系所形成的路径依赖，使企业被锁定在无效率的状态之中，导致了集群经济的发展障碍。
三、突破路径依赖，优化利用社会资本的建议
大多数研究都强调了集群内、本地范围内的社会网络对经济增长发挥的正向作用，然而，对于基于社会资本锁定所产生的路径依赖，从而对技术创新和产业升级具有的负面效应，却很少被关注。因此，在讨论如何合理利用社会资本促进经济技术创新、集群发展问题，既要关注网络内部的社会资本问题，也要积极联系和发展网络外社会资本。特别是对于技术的创新扩散以及产业结构的升级发展中，尤其要以全球化的视野超越内部经济发展的制度障碍。
一是要加强本土的社会资本的优化整合。积极发挥那些社会资本的作用，融合集群中的那些家族企业的优势资源，促进集群经济高效发展。
二是要培养集群内企业和企业家开放意识。一方面鼓励企业家们对企业中要敢于那些后进的对集群发展有阻碍作用的社会关系网络，突破锁定效应，促进各种资源要素的有效流动；另一方面要鼓励他们扩大视野，积极引进投资，采用现代化公司治理模式，以开放心态来面对集群内外的竞争。
三是要积极参与到全球化网络中。集群企业应该要积极从那与到全球化的竞争中，而不局限于自身产业发展的地域范围内。一方面整合自身的资源，来应对全球化的生产运作标准；另一方面，通过全球化网络中的资源共享实现集群内部的结构升级和效率提高。
参考文献：
[1] 边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效[J].中国社会科学，2000，（2）：87-99.
[2] 布尔迪厄.文化资本与社会炼金术[M].北京：人民出版社，1997：202-203.
[3] 波特著，李明轩、邱如美译.国家竞争优势[J].北京：华夏出版社，2002.
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[6] 陈佳贵，王钦.中国产业集群可持续发展与公共政策选择[J].中国工业经济，2005，（9）：1-8.
[7] 福山.信任：社会道德与创造经济繁荣[M].内蒙古：远东出版社，1997
[8] 郭少新，何炼成.社会资本：解释经济增长的一种新思路[J].财贸研究，2004，（2）.
[9] Grannovetter，M.，1985，“Economics Action and Social Structure：The Problem of embeddness”，American of Sociology，vol.91（3）：486-490
[10] 科尔曼.社会理论的基础[M].邓方译.北京：社会科学文化出版社，1999：354.
[11] 李惠斌、杨雪冬.社会资本与社会发展[M].北京：社会科学文献出版社，2000.
[12] 李志青.社会资本技术扩散和可持续发展[M].上海： 复旦大学出版社，2005.
[13] 林南.社会资本—关于社会结构与行动的理论[M].上海：上海人民出版社，2005
[14] North，D.（1990），Institutions，Institutional Change And Economic Performance，Cambridge，Cambridge University Press.
[15] 普特南.使民主运转起来[M].南昌：江西人民出版社，2001；116-117.
[16] 王缉慈等.创新的空间——企业集群与区域发展[M].北京：北京大学出版社，2001.
[17] 向希尧、朱伟民.产业集群中社会资本的作用研究[J].工业技术研究，2006，（6）：4-7.
[18] 张杰，刘东，社会资本视角下的我国地方产业集群升级困境研究[J].中州学刊，2006（1）
[19] 张其仔.社会资本论——社会资本与经济增长[M].北京：社会科学文献科学出版社，2002.
基金项目：2012福建省教育厅社科A类项目（项目编号：JA12345S），2011年宁德师范学院“服务海西建设”项目（项目编号：2011H404），2012福建省教育厅B类项目（项目编号：JB12307S）