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【摘 要】 随着我国社会经济飞速发展，风险管理这一新兴管理学科在建设项目中逐渐被认识和应用。监理单位作为工程直接参与方，在当前工程建设市场秩序还不规范的大环境下，自身风险系数越来越高。如何面对风险，将先进的管理方法切实用到实际工作中，真正做到防患于未然，控制、回避和缓解风险，是当前监理单位应着重研究的重要课题。本文主要对地铁建设工程的风险管理应用进行了研究。
【关键词】 地铁施工；风险管理；应用
引言：
随着我国城市化建设进程的不断加深，地铁工程作为城市化建设中的重要组成部分，也得到了快速的发展。城市地铁工程是一项关系民生更影响社会的重要工程，在整个城市建设中有着举足轻重的作用。但是在城市地铁工程建设中难免会由于这样或那样的因素导致其出现风险。
一、地铁工程风险管理体现出的重要意义
工程施工的安全管理作为地铁工程在施工管理工作中非常重要的核心内容，受到各种主客观因素的影响。而这些因素则是主要的引起安全事故的原因，同时还会给建设项目造成很大的损失，在很大程度上威胁到安全管理工作。
首先，通过风险管理，提高有关人员对风险的分析、识别及其应对能力，再合理应用防范安全风险的具体措施，就可以有效降低风险的发生率，保证地铁工程发生安全事故的可能性大大降低。
其次，风险管理要求地铁工程相关施工企业把工程项目的规模、施工质量、进度、企业效益、工程实施与危险控制等环节和安全紧密联系起来。将安全作为地铁施工的前提和保障，将风险管理作为提升施工企业经济效益与优化施工环境的出发点，从而提升地铁工程的整体质量。
二、地铁建设各阶段存在的工程风险因素
地铁在建设过程中可能存在和发生的负面影响因素有很多，依照地铁建设的全过程，即决策阶段，设计阶段，施工阶段，验收阶段以及竣工后的使用阶段。每一阶段都受到造价、工期和工程质量三个基本要素的影响，具体又包括经济损失、延误工期、人员伤亡、自然环境和周围环境改变、政治治安等各方面可能出现的风险。
1、地铁建设决策阶段的风险因素。主要包括线路方案上与城市轨道交通网络适应性的风险、交通客流量的预估风险、线路和工程选址风险、投融資可行性风险等。本阶段的风险因素不仅影响阶段性的工程造价，还可能与后期的造价相互联系，比如场地选址不合理的话，施工材料运输费、水电成本就会增加，项目的整体造价就会提高。
2、地铁设计阶段的风险因素。主要包括地址勘察与环境调查中方案相关材料收集风失误风险、潜在重大不良环境风险等因素；初步设计时水文地质等存在不当或失误、结构设计、给排水设计、动力与暖通设计等具体设计中的潜在风险因素；工程施工图在考虑新材料、新工艺和复杂区域施工时的潜在因素。
3、地铁施工阶段的风险因素。主要包括工期变化对工程质量和成本的影响，可能出现设计变更、原材料供应不足、建筑工人缺乏或技术水平差从而延缓工期；材料价格波动或者被管理和控制可能造成的风险；当出现雨雪、地震等不良气候、气象变化时可能提升工程造价；组织施工时施工单位与相关单位的沟通不畅可能影响具体工作开展；以及可能出现的设计变更造成的造价变化。
4、地铁竣工阶段的风险因素。主要包括验收过程中可能出现的工程质量问题导致的返工、补救等工作提高整体造价；工程竣工收尾的废旧材料处理、设备处置；工程验收后向建设单位一脚各类材料如工资办公费用等后期成本难易预计；应收工程款、质保金等能否按时回收；以及在后期试用和使用之前出现的磨合前期费用都可能难以预估。
三、城市地铁工程风险分析与评价
对城市地铁工程进行风险分析与评价，能为地铁工程风险管理与相关决策风险提供良好的基础。当前，风险的评估方法主要有两种，分别是定性和定量。定性风险分析方法主要是通过用语言表达的方式对风险发生的可能性进行区别，采用定性风险分析方法能得出风险发生概率和影响程度相对性的评价结果；定量风险分析方法主要是通过用数学计算手段以数值的方式对风险事件发生的概率和影响程度表达出来。当前风险分析与评价的方法较多包括：综合评分法、事件树分析法、决策树分析法、层次分析法、等风险图法、风险矩阵法、影响图、贝叶斯网络等等。
四、地铁工程风险的管理
（一）事前风险控制策略
1、组建风险控制课题组，邀请各方技术专家全面梳理新建地铁施工风险源，测评和控制风险，对施工风险要定期发布，制定各项针对性措施与应急预案。
2、采取合同分担和转移风险的策略
1）业主在勘察设计合同中设置索赔条款，对由勘察设计单位自身原因导致的勘察设计质量低劣和延误工程进度的，将质量低劣部分的设计费用扣除掉，赔偿工程造成损失。
2）设置工程误期损坏赔偿条款在施工合同和供货合同中，对由于承包商与供货商自身原因造成的延误工期现象要进行处罚；和承包商、供货商合理地分担工程风险，防止由于承包商承担风险过大而偷工减料对工程安全造成威胁；推行优质优价管理法。业主与承包商各自拿出一部分费用作为奖励基金，用来对勘察设计单位予以激励，采取措施使勘察设计的质量得到提高，激励承包商采取措施优化施工方案，有效节约工程开支，确保工程的质量与安全。选择资质高、风险管理意识强的勘察设计单位、施工承包商、施工监理单位。
3）投保工程险。新建地铁在投保前要对风险进行研究与分配，采取由业主统一安排，共同保险的操作模式。通过招标对承保的保险公司加以确定，主要购买建安工程一切险与第三方责任险，适度的提升第三者责任险限额；在系统复杂，技术难度高的项目中投保设计与监理职业责任险；在合同中强制承包商购买人身意外伤害保险和财产保险，尽可能的将风险转移，将损失降到最低。
（二）事中风险控制策略
1、优选施工技术方案 工程在拟定施工技术方案的时候，对于不同地段，要根据实际情况择优选取施工方法。紧抓三个关键风险控制点：
1）将地质情况的详勘作为控制风险的前提。按照规定最小间距30m一个勘探孔，可加密到10m一個。2）一定要验收关键节点。关键节点如盾构机进出站、深基坑开挖等，要由专家组进行现场监察。3）组织专业抢险队，抢险物资与设备装备要准备好，随时待命。盾构机进场或基坑开挖之前，抢险队全部到达现场，一旦出事要及时堵救。
2、建立远程监控系统
在对地铁基坑的变形以及沉降可以利用更加先进的地铁远程监控预警系统进行自动监控。并且可以增加沿线的监测点数量，将其纳入全天候远程监控。施工状况利用现场视频能够及时反映，对检测数据加强每日分析。利用报警以及预警两级的报警机制，由系统自动生成的风险预警和报警，同时按照报警级别通过信息的方式发送给相应的责任人，然后通过对施工方案的调整或者由相关专家进行远程诊断。在施工中一定要加强检测，按照检测数据对参数及时调整，然后对出现的问题拟定控制措施，实现每一个风险源都有相关的责任人以及抢险预案。
（三）事后风险控制策略
新建地铁宜依据其他城市地铁之前事故险情的分析，清除施工风险点，定制有效的防范策略，确保工程顺利实施；创建含有灾害天气防护，突发事件处理的应急措施备案；而安全施工与工程质量进行含有定期检查，专项检查与巡回检查的全面、不同角度的检查机制；而全员风险于管理建设过程中要做好；创建起高效、合理的防灾应急策略，强化地铁公司、公安、消防和武警等有关单位的信息网络建设，定期模拟防灾综合排演，保障应急联动及时有效。
五、结语
地铁工程投资大、工期长、质量高、工艺复杂，建筑单位与相关部门必须加强对工程可能存在的风险的管理，根据工程的具体情况和施工特点，制定符合本工程建设的管理措施，力争将地铁工程可能出现的风险问题扼杀在摇篮里。
参考文献：
[1]虞俊杰.地铁工程风险评估及处置对策初探[J].铁道标准设计，2011，04：78-82.
[2]方恩权.地铁建设工程的风险管理应用研究[J].现代隧道技术，2011，04：44-48.
[3]钱七虎，戎晓力.中国地下工程安全风险管理的现状问题及相关建议[J].岩石力学与工程学报，2008，04：649-655.
【关键词】 地铁施工；风险管理；应用
引言：
随着我国城市化建设进程的不断加深，地铁工程作为城市化建设中的重要组成部分，也得到了快速的发展。城市地铁工程是一项关系民生更影响社会的重要工程，在整个城市建设中有着举足轻重的作用。但是在城市地铁工程建设中难免会由于这样或那样的因素导致其出现风险。
一、地铁工程风险管理体现出的重要意义
工程施工的安全管理作为地铁工程在施工管理工作中非常重要的核心内容，受到各种主客观因素的影响。而这些因素则是主要的引起安全事故的原因，同时还会给建设项目造成很大的损失，在很大程度上威胁到安全管理工作。
首先，通过风险管理，提高有关人员对风险的分析、识别及其应对能力，再合理应用防范安全风险的具体措施，就可以有效降低风险的发生率，保证地铁工程发生安全事故的可能性大大降低。
其次，风险管理要求地铁工程相关施工企业把工程项目的规模、施工质量、进度、企业效益、工程实施与危险控制等环节和安全紧密联系起来。将安全作为地铁施工的前提和保障，将风险管理作为提升施工企业经济效益与优化施工环境的出发点，从而提升地铁工程的整体质量。
二、地铁建设各阶段存在的工程风险因素
地铁在建设过程中可能存在和发生的负面影响因素有很多，依照地铁建设的全过程，即决策阶段，设计阶段，施工阶段，验收阶段以及竣工后的使用阶段。每一阶段都受到造价、工期和工程质量三个基本要素的影响，具体又包括经济损失、延误工期、人员伤亡、自然环境和周围环境改变、政治治安等各方面可能出现的风险。
1、地铁建设决策阶段的风险因素。主要包括线路方案上与城市轨道交通网络适应性的风险、交通客流量的预估风险、线路和工程选址风险、投融資可行性风险等。本阶段的风险因素不仅影响阶段性的工程造价，还可能与后期的造价相互联系，比如场地选址不合理的话，施工材料运输费、水电成本就会增加，项目的整体造价就会提高。
2、地铁设计阶段的风险因素。主要包括地址勘察与环境调查中方案相关材料收集风失误风险、潜在重大不良环境风险等因素；初步设计时水文地质等存在不当或失误、结构设计、给排水设计、动力与暖通设计等具体设计中的潜在风险因素；工程施工图在考虑新材料、新工艺和复杂区域施工时的潜在因素。
3、地铁施工阶段的风险因素。主要包括工期变化对工程质量和成本的影响，可能出现设计变更、原材料供应不足、建筑工人缺乏或技术水平差从而延缓工期；材料价格波动或者被管理和控制可能造成的风险；当出现雨雪、地震等不良气候、气象变化时可能提升工程造价；组织施工时施工单位与相关单位的沟通不畅可能影响具体工作开展；以及可能出现的设计变更造成的造价变化。
4、地铁竣工阶段的风险因素。主要包括验收过程中可能出现的工程质量问题导致的返工、补救等工作提高整体造价；工程竣工收尾的废旧材料处理、设备处置；工程验收后向建设单位一脚各类材料如工资办公费用等后期成本难易预计；应收工程款、质保金等能否按时回收；以及在后期试用和使用之前出现的磨合前期费用都可能难以预估。
三、城市地铁工程风险分析与评价
对城市地铁工程进行风险分析与评价，能为地铁工程风险管理与相关决策风险提供良好的基础。当前，风险的评估方法主要有两种，分别是定性和定量。定性风险分析方法主要是通过用语言表达的方式对风险发生的可能性进行区别，采用定性风险分析方法能得出风险发生概率和影响程度相对性的评价结果；定量风险分析方法主要是通过用数学计算手段以数值的方式对风险事件发生的概率和影响程度表达出来。当前风险分析与评价的方法较多包括：综合评分法、事件树分析法、决策树分析法、层次分析法、等风险图法、风险矩阵法、影响图、贝叶斯网络等等。
四、地铁工程风险的管理
（一）事前风险控制策略
1、组建风险控制课题组，邀请各方技术专家全面梳理新建地铁施工风险源，测评和控制风险，对施工风险要定期发布，制定各项针对性措施与应急预案。
2、采取合同分担和转移风险的策略
1）业主在勘察设计合同中设置索赔条款，对由勘察设计单位自身原因导致的勘察设计质量低劣和延误工程进度的，将质量低劣部分的设计费用扣除掉，赔偿工程造成损失。
2）设置工程误期损坏赔偿条款在施工合同和供货合同中，对由于承包商与供货商自身原因造成的延误工期现象要进行处罚；和承包商、供货商合理地分担工程风险，防止由于承包商承担风险过大而偷工减料对工程安全造成威胁；推行优质优价管理法。业主与承包商各自拿出一部分费用作为奖励基金，用来对勘察设计单位予以激励，采取措施使勘察设计的质量得到提高，激励承包商采取措施优化施工方案，有效节约工程开支，确保工程的质量与安全。选择资质高、风险管理意识强的勘察设计单位、施工承包商、施工监理单位。
3）投保工程险。新建地铁在投保前要对风险进行研究与分配，采取由业主统一安排，共同保险的操作模式。通过招标对承保的保险公司加以确定，主要购买建安工程一切险与第三方责任险，适度的提升第三者责任险限额；在系统复杂，技术难度高的项目中投保设计与监理职业责任险；在合同中强制承包商购买人身意外伤害保险和财产保险，尽可能的将风险转移，将损失降到最低。
（二）事中风险控制策略
1、优选施工技术方案 工程在拟定施工技术方案的时候，对于不同地段，要根据实际情况择优选取施工方法。紧抓三个关键风险控制点：
1）将地质情况的详勘作为控制风险的前提。按照规定最小间距30m一个勘探孔，可加密到10m一個。2）一定要验收关键节点。关键节点如盾构机进出站、深基坑开挖等，要由专家组进行现场监察。3）组织专业抢险队，抢险物资与设备装备要准备好，随时待命。盾构机进场或基坑开挖之前，抢险队全部到达现场，一旦出事要及时堵救。
2、建立远程监控系统
在对地铁基坑的变形以及沉降可以利用更加先进的地铁远程监控预警系统进行自动监控。并且可以增加沿线的监测点数量，将其纳入全天候远程监控。施工状况利用现场视频能够及时反映，对检测数据加强每日分析。利用报警以及预警两级的报警机制，由系统自动生成的风险预警和报警，同时按照报警级别通过信息的方式发送给相应的责任人，然后通过对施工方案的调整或者由相关专家进行远程诊断。在施工中一定要加强检测，按照检测数据对参数及时调整，然后对出现的问题拟定控制措施，实现每一个风险源都有相关的责任人以及抢险预案。
（三）事后风险控制策略
新建地铁宜依据其他城市地铁之前事故险情的分析，清除施工风险点，定制有效的防范策略，确保工程顺利实施；创建含有灾害天气防护，突发事件处理的应急措施备案；而安全施工与工程质量进行含有定期检查，专项检查与巡回检查的全面、不同角度的检查机制；而全员风险于管理建设过程中要做好；创建起高效、合理的防灾应急策略，强化地铁公司、公安、消防和武警等有关单位的信息网络建设，定期模拟防灾综合排演，保障应急联动及时有效。
五、结语
地铁工程投资大、工期长、质量高、工艺复杂，建筑单位与相关部门必须加强对工程可能存在的风险的管理，根据工程的具体情况和施工特点，制定符合本工程建设的管理措施，力争将地铁工程可能出现的风险问题扼杀在摇篮里。
参考文献：
[1]虞俊杰.地铁工程风险评估及处置对策初探[J].铁道标准设计，2011，04：78-82.
[2]方恩权.地铁建设工程的风险管理应用研究[J].现代隧道技术，2011，04：44-48.
[3]钱七虎，戎晓力.中国地下工程安全风险管理的现状问题及相关建议[J].岩石力学与工程学报，2008，04：649-655.