董秘的贪嗔痴

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  有人说生活是一场修行,其实工作未尝不是一场修行,而董事会秘书的工作更像是把修行当做自己的工作。谈到修行,我们不妨聊聊佛家的“三戒”:戒贪、戒嗔、戒痴。
  戒贪:“贪”是指陷于财、色、名、食、睡等五欲之境而不离的心理活动。工作贪恋名位即属此类。董秘是上市公司的高级管理人员,又不同于其他高管向总裁负责,而是向董事会负责。所以,有些资历尚浅者或许有种高人一等的优越感,其实为职场大忌。董秘对外作为公司与监管机构、全体股东、机构投资者、中介机构的桥梁;对内因业务综合性较强,承担协调各部门、各子公司职责,在绝大多数情况下扮演着“乙方”的角色,只有放低姿态才便于开展工作,我们的目标是解决问题,而不是“五官争功”。实践中,有些公司为了年报编制由哪个部门牵头,谁记头功争得不可开交,其实大家的目的都是把年报做好,谁排第一有什么重要。
  戒嗔:“嗔”是指仇视、怨恨和损害他人的心理。把自己的失误归咎于别人即属此类。伊曼努尔·康德曾说“不要拿别人的错误惩罚自己”,现实是我们更不能用自己的错误惩罚别人。2019年12月,《证券法》修改,大幅提高了信息披露违法成本。实例中,如果信息披露出现漏报或失误时,大家恐怕没那么积极揽责、反而互相推诿,比如议案是XX部门草拟的,哪个章节是XX部门撰写的。董秘要在别人争功时开启隐身模式,在出现问题时作为高管出面解决。董秘是一家上市公司的守门员,信息的最终发布者,所以,只要出现错误、遗漏是不能推卸责任的,如何沟通善后、亡羊补牢才是正理。“有困难找警察、有问题找董秘”,长此以往,你在公司的存在感不用靠刷。
  戒痴:“痴”既为一切烦恼之所依,因而自然就成了根本烦恼之一。事事处处照搬准则、生搬硬套即属此类。规则指引是为上市公司规范运作制定的,帮上市公司规避风险、实现全体股东利益最大化。实例中,有的董秘认为上市公司对规则必须亦步亦趋,一字不易,认为规则是限制大股东、让小股东享有更高的权益。试想从根本出发,大股东和一个持有100股的股东谁会更关心企业的生存和发展?市场中的确存在大股东套现走人的案例,但更多是关心呵护上市公司发展的,小股东可以随时卖掉但大股东很难,不能过分妖魔化大股东,监管机构提倡的是全体股东同股同权,大股东与机构投资者、中小股东都是平等的。
  如何做才能践行“三戒”?我的经验是:同行是朋友、监管是师长、做股东眼中值得信赖的人。
  对董秘圈子而言,由于大家所处的行业不同、经历不同、专业背景不同,同时需要得到主要股东和管理层的信任,所以董秘之间的可替代性不强,也就少了些同行相轻,多了些同行相亲。遇上难题,有人脉的呼朋唤友,有思路的献计献策;小到借鉴规则如何修订,大到参谋方案、揭示风险,在资本市场的蓝海中帮别人指点泳姿,下次说不定自己也要跳个409C——向内翻腾4周半抱膝,难度系数4.1,目前跳水最高难度。大家教学相长、相互扶持,倒也增广见识、其乐融融。
  对监管机构而言,无论证监局抑或证券交易所的监管老师,地不分南北、人不分老幼,以我亲身合作的超过30位为例,专业性和自律性都很强,既向他们请教规则边界、又在一起探讨条款释疑,应该说对我专业素质的培养和提高起到至关重要的作用,沟通中才能更准确把握法规规范的重点和方向,才能未雨绸缪、防患于未然。面对权威,相信而不迷信,尊重而不盲从,只有掌握了规则实质,才能灵活运用,规则不是神龛供在庙堂,而应该牢记在心、融入血液。如何在规则允许范畴内,做成事、做成有利于企业发展的创新案例,这才是我们的价值。
  对股东而言,股东是老板,所有企业都不生活在真空里,董秘也是一样,我们不能要求企业运营完全照搬规则指引,规则指引是天使,董秘、证代是桥梁,企业管理是人间,如何让天使在人间?换位思考,如果自己是老板,你是否愿意你的董秘十议九否,但只给否定意見,却不告诉你怎么做才合规?每次否决一个提案前,我们都要反复权衡企业是否为此失去竞争机会、是否因此损失潜在利润。一家不能为股东带来利润的上市公司不是一家好公司,一名不能为公司创造价值的董秘也不是一名好员工。我们要端正思想,我们不是希腊神话里的忒弥斯,董秘首先是公司普通一员,我们要告诉股东通过方案设计、规范运作,如何帮公司规避风险,实现运营目标。付出规范代价,换取合规经营,并且把事做成,我想绝大多数人是愿意接受的,我们不做只会Say No的人,要做股东眼中值得信赖的人。当然,任何触碰监管红线的事,我们都不能做,如果做了,不但害己、也害了上市公司、更坑了全体股东。
  “最是人间留不住,朱颜辞镜花辞树。”现在已到2020年了,从北京上市公司中最年轻的董秘做到头发日渐稀疏,从跟着许多资深董秘、资本市场大哥们孜孜不倦学习,到自己也逐渐成为别人口中的老董秘,仍然跟着圈子里的兄弟、监管机构的朋友学习……十多年光阴荏苒、二十载从业历练,以上累累赘言,道出这些年的感悟——董秘的工作更像是把修行当做自己的工作。籍此与诸位分享,“执一无失,行微无怠,忠信无倦”,善莫大焉。
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