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[摘 要]文章梳理了国内外各种类型的思想库对政府公共决策的影响力,指出作为科技思想库的重要组成部分——科协系统对政府公共决策影响的现状及存在的问题,提出了提高科协系统对我国公共决策影响力的措施建议。
[关键词]政府公共决策 思想库 科协 数据库
一、思想库的涵义
思想库(Think Tank),又称智库、智囊机构、思想工厂、领袖外脑,是由专家学者组成的多学科的政策研究和咨询机构。它以公共政策为研究对象,其研究范围涉及社会、经济、科技、军事、外交等多个方面,并以此为基础为决策者决策提供最佳理论、战略、方法、思想等,是政策制定过程中的一个重要参与者。兰德公司的创始人弗兰克·科尔博莫对思想库做了形象的说明:思想库就是一个思想工厂,一个没有学生的大学,一个有着明确目标和坚定追求,同时却无拘无束、异想天开的头脑风暴中心,一个敢于超越一切现有智慧,勇于挑战和蔑视现有权威的战略思想中心。
各国学者对思想库有着不同的定义。加拿大思想库研究专家唐纳德·E·埃布尔森提出:思想库一般都是专注于公共政策研究的非营利性、无党派组织[1]。詹姆士这样定义:思想库是从事于力图影响公共政策的多学科研究的独立组织[2]。薛澜、朱旭峰提出,思想库是一种相对稳定且独立运作的政策研究和咨询机构[3]。王莉丽认为,思想库是以政策研究为己任,以影响公共政策和舆论为目的的研究机构[4]。虽然专家学者对于思想库的定义有着不同的见解,但是对于思想库服务于公共政策的性质却表示认同。在美国,有一种流行的说法,即思想库的研究成果决定着美国人从摇篮到坟墓的一生。思想库成为现代公共决策一个不可或缺的组成部分,思想库的成熟程度成为衡量一个国家公共决策水平高低的重要尺度[5]。
在思想库的演进历史中,美国1907年成立的罗素塞奇基金会、英国1884年成立的费边社和德国1908年成立的汉堡经济研究所分别被认定是这三个国家最早成立的思想库[6]。20世纪70年代之后,世界各国思想库发展如雨后春笋,不但发达国家思想库发展迅速,发展中国家的思想库也有了长足的进步。2010年发布的全球思想库调查报告显示:截至2010年,全球共有超过6480个思想库。欧美国家思想库数量占全球思想库的57%,是全球思想库的主体部分。这些思想库在推进全球化、推进世界范围内的市场化、增强民众和政府的环保意识、促进各国公民社会建设等方面发挥着越来越重要的作用。美国的布鲁金斯学会、英国伦敦的查塔姆社和德国柏林的透明国际分别成为当下所在国家排名第一的思想库[7]。思想库在全球的分布情况:非洲554家、拉丁美洲和加勒比地区721家、亚洲1194家、中东和北非339家、欧洲1836家、北美1919家、大洋洲40家。
二、思想库对政府公共决策的影响分析
思想库是国家软实力中的硬实力,是体现一个国家、地区软实力的重要标志,代表着一个国家的智商。因此,不仅西方发达国家重视思想库的发展,一些发展中国家也意识到思想库在政策制定中的重要作用,越来越重视本国思想库的建设。虽然由于社会制度、意识形态的差异,不同国家在思想库建设方式、发展路径等方面并不完全相同。但是思想库作为国家战略、政府政策的主要思想来源的角色、定位却是共同的。在现代国家中,思想库的作用越来越大,以致有关国家学者将思想库视为继立法、行政和司法之后的“第四部门”,或立法、行政、司法和媒体之外的“第五种权利”。
当前,全球形势正在发生深刻、复杂的变化,世界多极化、经济全球化深入发展,科技革命孕育着新的突破。新兴市场国家和发展中国家整体实力增强,全球总体呈现和平发展的大趋势。但是世界仍然很不安宁,和平发展面临一系列严峻挑战。在这种国际环境下,思想库对政府公共决策有着重要的影响。一般来说,在思想库发展越完备、成熟的同时,其公共决策的影响力越大,各国都在不断加强思想库的公共属性与社会责任。
(一)美国思想库对美国公共决策的影响力
思想库彰显了一个国家或区域的软实力,对本国的内政和外交政策都有重要的影响。从国家长期的战略规划,到国内外矛盾的解决预案,思想库都作为重要的谋划者参与其中。因此,思想库的水平对于政府公共决策的科学性、公正性和准确性有着至关重要的作用。美国作为思想库的起源地,其思想库具有典型性、代表性。
据统计,美国目前的思想库主要分为:政策制定型思想库、政党代言型思想库、影子型思想库、学者型思想库等4类,这些思想库对美国重大政策的决断起着非常重要的影响。一般而言,美国在进行重大政策决断时,首先由相关思想库提出建议,之后进行媒体讨论、国会听证,最后政府采纳。美国主要的思想库及其预算如表1所示。
华盛顿的布鲁金斯学会,拥有各个学科的专职研究人员400多人,2009年运营资金6070万美元。每当布鲁金斯学会举办报告会,美国国会和国防部的官员定会不邀自来。兰德公司的洛杉矶总部,每天有500多名博士和他们的1000多名助手在忙碌,他们的分工非常细,专业化程度相当高,每个人只负责一个小领域的专门研究,且是各自研究领域的专家和权威。专业化仅仅是一个方面,更重要的是他们在美国政治生活中所扮演的角色,如兰德公司的一份报告可能改变军方的行动,这些民间思想库在美国已经成为政府之外影响政策走向的重要力量。可以说思想库的研究成果影响着美国人生活的方方面面。
美国思想库是一种学术性民间研究机构,其特点是独立性和非营利性。美国思想库的独立性主要是指其目标是基于自身的研究和分析,以第三方的身份对政府政策进行评判,检讨政策的失误和失败,为政府决策提供客观的参考,使决策的制定更加完善,而不是为政府的政策提供直接依据。虽然20世纪70年代以后,美国思想库与政府的关系越来越密切,但是总体来说思想库还是一个独立的主体。美国思想库的非营利性是其组织特点,其经费主要来源于社会捐赠、政府委托研究的合同收入、书籍出版物和学术会议所获得的经营收入。作为美国重要思想库布鲁金斯学会的营业收入中约45%来自公司和个人捐赠是其最主要的资金来源。其次是基金会捐赠(29%),而政府资助只占4%[8]。由于其非营利性质,思想库可以免交所得税和财产税。不仅如此,捐赠者,包括企业和个人也可以从应纳税额中扣除捐赠部分。与高校研究机构不同,美国思想库并不是从纯学术或理论的角度对政府的公共政策进行解读和分析,而是以学术研究为基础,对实践进行全面、深入地解剖,同时提出解决问题的原则、思路和具体对策。 (二)中国思想库及对政府公共决策的影响
中国经济增长速度正呈现趋势性放缓,社会机构与舆论环境正在发生深刻变化,中国与国际社会的互动更加频繁。在这种变革大局下,中国的思想库要加强为国内和国际社会提供公共产品的意识和能力。当前,中国政府把思想库建设与公共外交发展都提升到了国家战略的高度,采取了一系列措施以加强思想库建设与公共外交发展的力度,并为之投入了大量的人力、物力和财力。从2009年至今,中国出现了一股“思想库热”,除了官方体系内的思想库加快建设之外,在教育界和学术界中国人民大学、北京大学、清华大学、北京外国语大学等高校都纷纷成立思想库和公共外交机构,一些民间外交思想库也呈现出快速增长的趋势,中国思想库与公共外交呈现蓬勃发展的景象。但不可回避的问题是,中国仍处于思想库建设与公共外交发展的初期阶段,无论从理论还是实践的维度,中国的思想库发展以及公共外交研究与实践还存在着很大的拓展空间。
我国思想库在改革开放后得到迅速发展,但是与西方思想库独立性的非营利组织性质不同,我国把思想库定位于为党委、政府服务的智力机构。因此,为政府公共决策的制定和执行提供支撑是我国思想库的重要功能之一。但是,目前我国不少思想库仍处于参政议政的边缘地带,其作用发挥尚待增进,发展空间尚待拓展。
在中国,思想库的数量约为2500家,超过了美国的1800家[9]。2010年发布的全球思想库评析报告认可了其中的428家,位居亚洲第一。但是评价一个国家的思想库发展水平从来不是靠数量,虽然我国的思想库数量超过了美国,但是中国思想库属于民间性质的不足5%,而美国的思想库却有近25%被认为是独立或自立的。以下节选部分中国思想库,如表2所示。
由表2可见,中国的思想库大部分是官方或者具有半官方背景,民间思想库组织寥寥无几。中国的官方思想库规模庞大,并且高度参与到中国政府的政策制定过程当中。
习近平总书记在2012年中央经济工作会议上指出,要健全决策咨询机制,按照服务决策适度超前的原则,建设高质量思想库。但是不利条件或者说困难很多,一是政府内部的政策研究能力偏弱,影响了对思想库研究的需求;二是中国公共政策过程不够透明、信息不够公开、统计数据不够准确;三是政策机构本身的独立性不够;四是缺乏有效的思想市场。很显然,中国具有官方背景的思想库,其思想和观点不可避免地受到行政影响,相应的研究成果也就失去了客观性、独立性、创新性和公正性,削弱了自身的影响力,虚化了政策研究组织,思想库所提出的政策观点的正确性、合理性和科学性,有待进一步提升。
目前,中国思想库在数量上应该说与美国不相上下,但是创新能力却相差甚远。与美国思想库的强大影响力的国际话语权相比,中国思想库的影响力相对还很弱小,国际话语权也相对缺失。这种状况与中国经济社会发展的要求,与全面建设小康社会和加快推进社会主义现代化,与中国面临的纷繁复杂的国际环境,与正处在大变革、大调整之中的当今世界都极不相适应,同时也与中国的大国地位不相称。因此,完善和发展中国的智库,打造具有国际影响力的中国思想库已经成为当务之急。诚然,美国思想库影响力的产生依赖于其生存的特定的政治、经济、文化土壤,中国思想库不可能也没有必要照搬美国模式。但是,我们可以从其运行机制中得到启示和借鉴,从而找到一条提高中国思想库影响力的现实途径[10]。
(三)作为思想库的重要组成部分,科协系统对政府公共决策影响的现状及存在的问题
1、科协系统作为思想库的角色定位
中国科协及各地方科协是我国自然科学研究的学术机构和综合研究中心,承担着国家及地方经济与社会发展中许多重要理论问题和实际问题的研究任务。作为我国思想库的重要组成部分,科协应深入研究经济社会发展中的重大问题,为中央及地方政府的科学决策提供理论支撑。不同层级的科协,其角色定位也有区别。成立于1958年的中国科协是国家级自然科学专门研究机构,每年都推出一大批应用对策研究成果,为党和国家科学决策服务;地方科协主要定位于围绕本地区经济社会发展的实际开展应用对策研究,有条件的可以开展有地方特色和区域优势的基础理论研究。
科协系统、高校和政府研究机构等其他思想库的角色定位有一定的区别,在发展战略上应实行错位发展。科协既要区别于高校和政府研究部门,又要能发挥自己具有优势的特殊职能。概括来讲,高校的优势在于基础理论研究和学科体系建设,培养人才是其主要任务;政府研究机构的特点是短、平、快,它们处在工作一线,需要处理大量应急性事务,需要马上实现领导的意图。科协的优势在于其拥有专业的、稳定的专家团队,能够通过长期、持续地对国际、历史、地区之间的比较研究,对经济社会发展中的突出问题、重大难题进行前瞻性思考,可以在理论和实践结合的基础上为党和政府战略性发展提供有分量、有见解的政策性建议和解决问题的思路。科协的职责之一就是主动地为各级党委、政府决策服务,为当地经济社会发展服务。它以中长期研究为主,兼顾短期研究,建立理论基础实证研究理论概括的研究模式,既考虑政府决策的需要,又具有理论价值。
近年来,科协系统在政府决策的制定及执行中发挥着越来越重要的作用,特别是科协的调研宣传部门对政府科学决策起了重要的支撑作用。例如,科协有专门向中央部委报送对策性研究成果实践和重要信息的科协要报。近些年,中国科协每年上报的各类信息稿件数百篇,其中许多建议、研究和信息受到中央及有关部门的重视。
2、作为政府公共决策的思想库,科协科技思想库建设存在的主要问题
近年来,我国的思想库建设取得了显著成绩,数量不断增加,规模日益扩大,在政府公共决策咨询领域的影响力与日俱增。科协系统作为党和政府联系广大科技工作者的桥梁和纽带,被天然赋予了“科技思想库”的职能,对国家及地方政府公共决策产生了越来越重要的影响。但是作为我国科技思想库的重要组成部分,目前科协在科技思想库建设方面还存在着一定的问题,限制了其政府公共决策作用的发挥。 (1)经费投入不足。近年来,随着经济发展以及各地财政收入的增长,地方党和政府对科协的投入不断加大,但是相对于地方科协发展来说,投入依然不足,一些必要的社会调查无法正常进行,直接影响到自然科学的深入研究和研究成果的质量。究其原因,一是随着科协把决策咨询的重点转向应用对策研究后,其在科技资源整合方向以及科研方式的转变方面大大提高了成本,导致了科协经费的不足;二是与“思想库”、“智囊团”的要求相比,现有投入只能保证运转和日常科研活动的研究开展,难以支撑学科建设、队伍建设、网络与数据库基础设施的建设。思想库可以在接受政府资金基础上,充分吸收来自于国际、国内基金会、企业、个人等多元化的资金,但是必须坚守“资金来源不影响研究过程和结果”这一基本原则。
(2)缺乏积极性。充分调动有关科技工作者的积极性,整合中国科协和地方科协的科技思想库资源,努力建设好国家级科技思想库是中央对科协组织的明确要求,也是科协事业发展新的重要生长点。应建立稳定和科学的思想库组织架构与管理机制,利用现有科技人员,打破学科界限,实行跨学科、矩阵式研究模式;对现行的考核机制进行改革,制定科技思想库成果的奖励机制。在人才选拔上,改变原有的单一学术背景和论资排辈模式,以开放的思维选拔和启用年轻人才、复合型人才为科技思想库人才创造适宜的发展空间和平台。
三、提高科协系统对我国公共决策影响力的措施建议
如何促进科协系统作为思想库的发展,提高其对公共政策的影响力可以从以下三个方面着手:
(一)深刻认识加强决策咨询工作和建设国家级科技思想库的重要意义
1、加强调查研究,积极建言献策是科协系统肩负的重要历史任务
科学决策是科学发展的前提。以科学技术为基础,最大限度地集成社会智慧,研究提出符合自然规律和社会发展规律的解决方案是科学决策的核心和关键。科协作为党领导下的人民团体,在人才、智力、组织等方面具有突出优势,应当而且能够在开展决策咨询、积极建言献策方面发挥更大的作用。所以应该团结带领科技工作者从自身专业特长和学科优势出发,深入调查研究,广泛交流研讨,形成有针对性、可操作的对策建议,努力把科协组织建设成为自身特色鲜明、社会影响广泛、决策部门认同的国家级科技思想库,这是中央对科协工作的要求,也是广大科技工作者对科协组织的期待。
2、建设国家级科技思想库是更好坚持“三服务一加强”工作定位的内在要求
科协是科技工作者的群众组织,最大的资源是人才荟萃、智力密集,最大的特点是网络健全、地位超脱。科协服务经济社会发展,既要注重通过务实、有效的科学素质工作促进智力优势转化为人们喜闻乐见的科普活动,也要注重通过不同形式、不同层次的学会学术工作把智力优势转化为对科技工作者富有吸引力、凝聚力的学术交流活动。更要注重通过扎实、深入地调查研究工作促进智力优势转化为服务科学决策的建言献策活动,把为科技工作者服务与为经济社会发展服务、为提高全民科学素质服务有机地结合起来,在巩固和坚持“三服务一加强”工作定位的基础上,构建起科学普及、学术交流、人才举荐、决策咨询协调发展的工作格局,不断地推动科协工作上台阶、上水平。
3、突出特色和优势是推进国家级科技思想库建设的基本原则
坚持以科学发展观为统领,发挥优势、突出特色,紧紧围绕“科”字做文章,围绕科技工作者做文章。在组织形式上,每个全国学会和地方科协都是党委、政府的科技思想库,从下到上共同构成一个科技特点突出、科协特色鲜明、资源共建共享的金字塔型思想库系统;在工作机制上,充分尊重科技工作者的主体地位,调动发挥全国学会和地方科协的积极性、主动性和创造性,有效地把科技工作者的个体智慧凝聚上升为有组织的集体智慧;在功能定位上,能够满足不同层次、不同方面的决策咨询需求,促进科学决策,引领社会思潮,更好地为经济社会发展服务。
(二)围绕中心、服务大局,不断提高决策咨询工作的质量和水平
1、在服务大局上选好题目
要把服务党和国家工作大局作为开展决策咨询工作的立足点、着眼点和切入点,紧紧围绕经济社会发展中的重大问题、改革发展中的热点问题和关系人民群众切身利益的突出问题,充分发挥科学技术优势、人才资源优势和组织网络优势,加强决策咨询,积极建言献策。党和政府关注什么问题,就动员和组织科技工作者研究什么问题;对一些已经有苗头、未形成倾向性,但对经济社会发展有潜在重大影响的问题要超前部署、深入调研,拿出有针对性、切实可行的对策建议。党和政府要高度关注需要科协进一步调查研究的问题,要积极工作、跟踪动向、把握趋势,及时地提供决策依据和建议。
2、依靠和围绕科技工作者开展决策咨询工作
尊重科技工作者在决策咨询中的主体地位,引导和支持科技工作者从本学科和专业领域出发,深入调查研究,提出针对性强、可操作的政策建议。组织科技工作者运用专业知识参与国家科技政策、法规的制定和国家事务的政治协商、科学决策和民主监督,发挥好科技工作者中人大代表、政协委员的重要作用。搞好科技工作者状况调查,及时地了解市场经济条件下科技工作者在就业方式、业务方向、生活状况、流动趋势、价值观念等方面出现的新变化、新问题,准确地反映科技工作者的意见、建议和呼声。积极做好发现、凝聚、培养、举荐、使用决策咨询人才的各项工作,遴选一批政治素质好、政策水平高、决策咨询能力强的专家进入“中国科协决策咨询专家库”,成绩突出者给予表彰奖励。
3、注重科学理论和国情实际的有机结合
科学的方法是决策咨询的灵魂,准确和可行是决策咨询的生命。要引导科技工作者把专业知识与决策咨询活动有机地结合起来,既要立足于本学科、本专业发现问题,又要拓宽视野,超越学科和专业的局限,站在更高的层次上,从经济社会科技发展的全局看事情、想问题、提建议。要把专业理论和国情实际有机地结合起来,既要在学理上深入分析问题,又要从我国国情和工作实际出发提出可操作的解决方案。要严格地遵循决策咨询工作的规律、原则和程序,引导和组织不同学科、不同专业科技工作者联合协作,综合运用问卷调查与实地调研、定性分析与定量分析等方法,尽可能全面、准确地了解和掌握真实情况,有针对性地提出意见和建议。 4、把加强成果提炼作为提高决策咨询质量和水平的关键环节
高度重视决策咨询成果提炼工作,以高水平的学术交流活动为基础,建立健全学术交流成果提炼转化机制,鼓励和支持重要学术活动,安排一定比例经费专门开展成果提炼工作,推动学术研讨成果及时地转化为可操作的政策建议。进一步加大调研成果提炼力度,充分发挥小型会议研讨在成果提炼中的重要作用,有针对性地邀请熟悉政策背景或决策咨询能力较强的专家学者和从事实际工作的负责同志及老科技工作者协会的有关同志参加研究讨论,汇聚各方智慧,凝炼观点建议,努力形成有份量、有影响、可操作的决策咨询报告。
(三)加强系统集成,扎实推进国家级科技思想库建设
1、发挥好学会在思想库建设中的重要作用
组织学会会员围绕学科发展中的重大前沿问题、相关专业领域的共性关键技术以及科技发展的社会影响等问题,举办小型、高端、前沿的专题论坛,深入研讨交流,提出学科发展方向和重点、难点问题,对学科发展的基本趋势和潜在突破口作出判断,提出建议,推动行业科技进步和学科发展。创新工作机制,采取有效的方法,在统筹考虑学科专业、学术观点、部门和地区分布等多种因素的基础上,组织科技工作者主动承接科学论证、项目评估、行业标准制定等任务,参与重大工程项目、行业技术标准的咨询研究和决策论证。组织科技工作者围绕学科发展中的经费规模、资源配置和条件保障等重大政策问题开展专题研究,为学科调整、学科规划和人才培养提供决策参考。
2、充分调动地方科协推进思想库建设的积极性
畅通地方党政部门与科技工作者之间沟通联系的渠道,及时地向科技工作者转达当地党政部门的决策咨询需求,提高科技工作者建言献策的针对性、实效性。积极探索搭建不同层次、不同形式的决策咨询平台,完善专家月谈会、季谈会机制,鼓励开展调研月等活动,承办好中国科协年会专题论坛和党政领导与院士专家座谈会,为推动当地经济社会又好、又快发展建言献策。建立与党政部门政策研究机构的定期联系机制,组织人大代表、政协委员积极参与立法调研和立法咨询,发挥好政协科协界作为重要决策咨询平台的作用,推动调研成果直接进入党政部门决策程序。畅通科技工作者建议报送渠道,省级科协和有条件的地市级科协,原则上都要创办一份决策咨询专刊,重大问题可以通过中国科协专刊上报。
3、建立健全系统集成和成果共享机制
建设中国科协决策咨询工作平台,整合科技工作者状况调查信息系统,完善决策咨询选题库、数据库、专家库、成果库。研究制定中国科协建设国家级科技思想库工作的5年规划和年度计划,搭建决策咨询资源共享平台和远程合作网络。定期面向广大科技工作者征集决策咨询选题,筛选立项,择优资助。建立科技工作者建议征集制度,每年围绕我国经济社会发展中与科技相关的热点、难点问题选定1-2个主题,面向海内外广大科技工作者征集优秀建议。建立全国学会和地方科协决策咨询成果报送制度,凡完成的重要决策咨询成果及时报送中国科协。建立优秀调研成果出版资助制度,面向科协系统定期组织开展优秀调研报告评选活动,择优资助出版。
(四)加强统筹协调,为建设国家级科技思想库提供有力保障
1、健全组织领导体制
全国学会和各地科协要加强对决策咨询工作的领导,充实干部队伍,建立起科协系统上下联动、沟通合作的决策咨询协调机制。及时总结、交流全国学会和地方科协开展决策咨询工作的成功经验,将决策咨询工作纳入年终考核范围,对成绩突出者给予表彰奖励。加大决策咨询工作经费投入力度,为做好决策咨询工作提供良好的基础条件和物质保障。加强科协系统研究机构建设,健全完善科技工作者状况调查站点的管理制度,为科协开展决策咨询工作服务。
2、加强决策咨询能力建设
开展国家级科技思想库建设试点,每年选择若干工作基础较好的全国学会、省级科协和一批决策咨询团队给予经费支持,鼓励探索建立各具特色、行之有效的决策咨询模式。实施学会决策咨询资助计划,每年遴选资助一批学会开展专题决策咨询活动,打造学会决策咨询品牌。加强决策咨询人才队伍建设,坚持以重大项目带人才成长,努力培养一批政治素质好、政策水平高,既懂科技经济,又能胜任决策咨询组织工作的复合型人才。探索建立中国科协与全国学会、地方科协决策咨询人员上挂下派的交流制度,定期举办决策咨询培训班,选编出版教材,提升科协系统决策咨询能力。
(五)营造良好环境,吸引、留住、发展人才,培养优秀科研团队
科研团队建设是思想库充分发挥作用的关键。建设一流的科研团队,离不开一流的人才资源。为此,科协系统要努力营造吸引人才、培养人才的良好环境,培养一支富有创新意识和创新能力的优秀科研团队。建立高层次人才引进机制和多平台共享人才机制,汇集各方面人才,充分挖掘和吸引社科优秀人才资源。努力创造优秀人才脱颖而出的环境,发挥专家的传、帮、带作用和学术影响力,快速提升青年科研人员的素质,使其尽快成长。要加大科研骨干的培养力度,积极鼓励青年科研人员参与申报国家和省部级课题,发现并培养优秀的学科带头人,为新型科技思想库建设提供坚实的人才储备。
参考文献
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[2]James Simon. Theidea brokers: Theimpact of think tank son British government[J]. Public Administration,1993:8.
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[4]王莉丽.旋转门:美国思想库研究[M].北京:国家行政学院出版社,2011.
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[10]王莉丽.旋转门:美国思想库研究[M].北京:国家行政学院出版社,2011.
[Abstract]This paper analyzes the influence of think tank in public decision-making of the government of the domestic and foreign countries. The Association for Science and Technology is an important component of science think tank, this paper points out the status quo and existing problems of its influence to public decision-making of the government, and puts forward some measures to improve the influence of the Association for Science and Technology in public decision-making of the government.
[Key words]public decision-making of the government; think tank; the Association for Science and Technology; database
[关键词]政府公共决策 思想库 科协 数据库
一、思想库的涵义
思想库(Think Tank),又称智库、智囊机构、思想工厂、领袖外脑,是由专家学者组成的多学科的政策研究和咨询机构。它以公共政策为研究对象,其研究范围涉及社会、经济、科技、军事、外交等多个方面,并以此为基础为决策者决策提供最佳理论、战略、方法、思想等,是政策制定过程中的一个重要参与者。兰德公司的创始人弗兰克·科尔博莫对思想库做了形象的说明:思想库就是一个思想工厂,一个没有学生的大学,一个有着明确目标和坚定追求,同时却无拘无束、异想天开的头脑风暴中心,一个敢于超越一切现有智慧,勇于挑战和蔑视现有权威的战略思想中心。
各国学者对思想库有着不同的定义。加拿大思想库研究专家唐纳德·E·埃布尔森提出:思想库一般都是专注于公共政策研究的非营利性、无党派组织[1]。詹姆士这样定义:思想库是从事于力图影响公共政策的多学科研究的独立组织[2]。薛澜、朱旭峰提出,思想库是一种相对稳定且独立运作的政策研究和咨询机构[3]。王莉丽认为,思想库是以政策研究为己任,以影响公共政策和舆论为目的的研究机构[4]。虽然专家学者对于思想库的定义有着不同的见解,但是对于思想库服务于公共政策的性质却表示认同。在美国,有一种流行的说法,即思想库的研究成果决定着美国人从摇篮到坟墓的一生。思想库成为现代公共决策一个不可或缺的组成部分,思想库的成熟程度成为衡量一个国家公共决策水平高低的重要尺度[5]。
在思想库的演进历史中,美国1907年成立的罗素塞奇基金会、英国1884年成立的费边社和德国1908年成立的汉堡经济研究所分别被认定是这三个国家最早成立的思想库[6]。20世纪70年代之后,世界各国思想库发展如雨后春笋,不但发达国家思想库发展迅速,发展中国家的思想库也有了长足的进步。2010年发布的全球思想库调查报告显示:截至2010年,全球共有超过6480个思想库。欧美国家思想库数量占全球思想库的57%,是全球思想库的主体部分。这些思想库在推进全球化、推进世界范围内的市场化、增强民众和政府的环保意识、促进各国公民社会建设等方面发挥着越来越重要的作用。美国的布鲁金斯学会、英国伦敦的查塔姆社和德国柏林的透明国际分别成为当下所在国家排名第一的思想库[7]。思想库在全球的分布情况:非洲554家、拉丁美洲和加勒比地区721家、亚洲1194家、中东和北非339家、欧洲1836家、北美1919家、大洋洲40家。
二、思想库对政府公共决策的影响分析
思想库是国家软实力中的硬实力,是体现一个国家、地区软实力的重要标志,代表着一个国家的智商。因此,不仅西方发达国家重视思想库的发展,一些发展中国家也意识到思想库在政策制定中的重要作用,越来越重视本国思想库的建设。虽然由于社会制度、意识形态的差异,不同国家在思想库建设方式、发展路径等方面并不完全相同。但是思想库作为国家战略、政府政策的主要思想来源的角色、定位却是共同的。在现代国家中,思想库的作用越来越大,以致有关国家学者将思想库视为继立法、行政和司法之后的“第四部门”,或立法、行政、司法和媒体之外的“第五种权利”。
当前,全球形势正在发生深刻、复杂的变化,世界多极化、经济全球化深入发展,科技革命孕育着新的突破。新兴市场国家和发展中国家整体实力增强,全球总体呈现和平发展的大趋势。但是世界仍然很不安宁,和平发展面临一系列严峻挑战。在这种国际环境下,思想库对政府公共决策有着重要的影响。一般来说,在思想库发展越完备、成熟的同时,其公共决策的影响力越大,各国都在不断加强思想库的公共属性与社会责任。
(一)美国思想库对美国公共决策的影响力
思想库彰显了一个国家或区域的软实力,对本国的内政和外交政策都有重要的影响。从国家长期的战略规划,到国内外矛盾的解决预案,思想库都作为重要的谋划者参与其中。因此,思想库的水平对于政府公共决策的科学性、公正性和准确性有着至关重要的作用。美国作为思想库的起源地,其思想库具有典型性、代表性。
据统计,美国目前的思想库主要分为:政策制定型思想库、政党代言型思想库、影子型思想库、学者型思想库等4类,这些思想库对美国重大政策的决断起着非常重要的影响。一般而言,美国在进行重大政策决断时,首先由相关思想库提出建议,之后进行媒体讨论、国会听证,最后政府采纳。美国主要的思想库及其预算如表1所示。
华盛顿的布鲁金斯学会,拥有各个学科的专职研究人员400多人,2009年运营资金6070万美元。每当布鲁金斯学会举办报告会,美国国会和国防部的官员定会不邀自来。兰德公司的洛杉矶总部,每天有500多名博士和他们的1000多名助手在忙碌,他们的分工非常细,专业化程度相当高,每个人只负责一个小领域的专门研究,且是各自研究领域的专家和权威。专业化仅仅是一个方面,更重要的是他们在美国政治生活中所扮演的角色,如兰德公司的一份报告可能改变军方的行动,这些民间思想库在美国已经成为政府之外影响政策走向的重要力量。可以说思想库的研究成果影响着美国人生活的方方面面。
美国思想库是一种学术性民间研究机构,其特点是独立性和非营利性。美国思想库的独立性主要是指其目标是基于自身的研究和分析,以第三方的身份对政府政策进行评判,检讨政策的失误和失败,为政府决策提供客观的参考,使决策的制定更加完善,而不是为政府的政策提供直接依据。虽然20世纪70年代以后,美国思想库与政府的关系越来越密切,但是总体来说思想库还是一个独立的主体。美国思想库的非营利性是其组织特点,其经费主要来源于社会捐赠、政府委托研究的合同收入、书籍出版物和学术会议所获得的经营收入。作为美国重要思想库布鲁金斯学会的营业收入中约45%来自公司和个人捐赠是其最主要的资金来源。其次是基金会捐赠(29%),而政府资助只占4%[8]。由于其非营利性质,思想库可以免交所得税和财产税。不仅如此,捐赠者,包括企业和个人也可以从应纳税额中扣除捐赠部分。与高校研究机构不同,美国思想库并不是从纯学术或理论的角度对政府的公共政策进行解读和分析,而是以学术研究为基础,对实践进行全面、深入地解剖,同时提出解决问题的原则、思路和具体对策。 (二)中国思想库及对政府公共决策的影响
中国经济增长速度正呈现趋势性放缓,社会机构与舆论环境正在发生深刻变化,中国与国际社会的互动更加频繁。在这种变革大局下,中国的思想库要加强为国内和国际社会提供公共产品的意识和能力。当前,中国政府把思想库建设与公共外交发展都提升到了国家战略的高度,采取了一系列措施以加强思想库建设与公共外交发展的力度,并为之投入了大量的人力、物力和财力。从2009年至今,中国出现了一股“思想库热”,除了官方体系内的思想库加快建设之外,在教育界和学术界中国人民大学、北京大学、清华大学、北京外国语大学等高校都纷纷成立思想库和公共外交机构,一些民间外交思想库也呈现出快速增长的趋势,中国思想库与公共外交呈现蓬勃发展的景象。但不可回避的问题是,中国仍处于思想库建设与公共外交发展的初期阶段,无论从理论还是实践的维度,中国的思想库发展以及公共外交研究与实践还存在着很大的拓展空间。
我国思想库在改革开放后得到迅速发展,但是与西方思想库独立性的非营利组织性质不同,我国把思想库定位于为党委、政府服务的智力机构。因此,为政府公共决策的制定和执行提供支撑是我国思想库的重要功能之一。但是,目前我国不少思想库仍处于参政议政的边缘地带,其作用发挥尚待增进,发展空间尚待拓展。
在中国,思想库的数量约为2500家,超过了美国的1800家[9]。2010年发布的全球思想库评析报告认可了其中的428家,位居亚洲第一。但是评价一个国家的思想库发展水平从来不是靠数量,虽然我国的思想库数量超过了美国,但是中国思想库属于民间性质的不足5%,而美国的思想库却有近25%被认为是独立或自立的。以下节选部分中国思想库,如表2所示。
由表2可见,中国的思想库大部分是官方或者具有半官方背景,民间思想库组织寥寥无几。中国的官方思想库规模庞大,并且高度参与到中国政府的政策制定过程当中。
习近平总书记在2012年中央经济工作会议上指出,要健全决策咨询机制,按照服务决策适度超前的原则,建设高质量思想库。但是不利条件或者说困难很多,一是政府内部的政策研究能力偏弱,影响了对思想库研究的需求;二是中国公共政策过程不够透明、信息不够公开、统计数据不够准确;三是政策机构本身的独立性不够;四是缺乏有效的思想市场。很显然,中国具有官方背景的思想库,其思想和观点不可避免地受到行政影响,相应的研究成果也就失去了客观性、独立性、创新性和公正性,削弱了自身的影响力,虚化了政策研究组织,思想库所提出的政策观点的正确性、合理性和科学性,有待进一步提升。
目前,中国思想库在数量上应该说与美国不相上下,但是创新能力却相差甚远。与美国思想库的强大影响力的国际话语权相比,中国思想库的影响力相对还很弱小,国际话语权也相对缺失。这种状况与中国经济社会发展的要求,与全面建设小康社会和加快推进社会主义现代化,与中国面临的纷繁复杂的国际环境,与正处在大变革、大调整之中的当今世界都极不相适应,同时也与中国的大国地位不相称。因此,完善和发展中国的智库,打造具有国际影响力的中国思想库已经成为当务之急。诚然,美国思想库影响力的产生依赖于其生存的特定的政治、经济、文化土壤,中国思想库不可能也没有必要照搬美国模式。但是,我们可以从其运行机制中得到启示和借鉴,从而找到一条提高中国思想库影响力的现实途径[10]。
(三)作为思想库的重要组成部分,科协系统对政府公共决策影响的现状及存在的问题
1、科协系统作为思想库的角色定位
中国科协及各地方科协是我国自然科学研究的学术机构和综合研究中心,承担着国家及地方经济与社会发展中许多重要理论问题和实际问题的研究任务。作为我国思想库的重要组成部分,科协应深入研究经济社会发展中的重大问题,为中央及地方政府的科学决策提供理论支撑。不同层级的科协,其角色定位也有区别。成立于1958年的中国科协是国家级自然科学专门研究机构,每年都推出一大批应用对策研究成果,为党和国家科学决策服务;地方科协主要定位于围绕本地区经济社会发展的实际开展应用对策研究,有条件的可以开展有地方特色和区域优势的基础理论研究。
科协系统、高校和政府研究机构等其他思想库的角色定位有一定的区别,在发展战略上应实行错位发展。科协既要区别于高校和政府研究部门,又要能发挥自己具有优势的特殊职能。概括来讲,高校的优势在于基础理论研究和学科体系建设,培养人才是其主要任务;政府研究机构的特点是短、平、快,它们处在工作一线,需要处理大量应急性事务,需要马上实现领导的意图。科协的优势在于其拥有专业的、稳定的专家团队,能够通过长期、持续地对国际、历史、地区之间的比较研究,对经济社会发展中的突出问题、重大难题进行前瞻性思考,可以在理论和实践结合的基础上为党和政府战略性发展提供有分量、有见解的政策性建议和解决问题的思路。科协的职责之一就是主动地为各级党委、政府决策服务,为当地经济社会发展服务。它以中长期研究为主,兼顾短期研究,建立理论基础实证研究理论概括的研究模式,既考虑政府决策的需要,又具有理论价值。
近年来,科协系统在政府决策的制定及执行中发挥着越来越重要的作用,特别是科协的调研宣传部门对政府科学决策起了重要的支撑作用。例如,科协有专门向中央部委报送对策性研究成果实践和重要信息的科协要报。近些年,中国科协每年上报的各类信息稿件数百篇,其中许多建议、研究和信息受到中央及有关部门的重视。
2、作为政府公共决策的思想库,科协科技思想库建设存在的主要问题
近年来,我国的思想库建设取得了显著成绩,数量不断增加,规模日益扩大,在政府公共决策咨询领域的影响力与日俱增。科协系统作为党和政府联系广大科技工作者的桥梁和纽带,被天然赋予了“科技思想库”的职能,对国家及地方政府公共决策产生了越来越重要的影响。但是作为我国科技思想库的重要组成部分,目前科协在科技思想库建设方面还存在着一定的问题,限制了其政府公共决策作用的发挥。 (1)经费投入不足。近年来,随着经济发展以及各地财政收入的增长,地方党和政府对科协的投入不断加大,但是相对于地方科协发展来说,投入依然不足,一些必要的社会调查无法正常进行,直接影响到自然科学的深入研究和研究成果的质量。究其原因,一是随着科协把决策咨询的重点转向应用对策研究后,其在科技资源整合方向以及科研方式的转变方面大大提高了成本,导致了科协经费的不足;二是与“思想库”、“智囊团”的要求相比,现有投入只能保证运转和日常科研活动的研究开展,难以支撑学科建设、队伍建设、网络与数据库基础设施的建设。思想库可以在接受政府资金基础上,充分吸收来自于国际、国内基金会、企业、个人等多元化的资金,但是必须坚守“资金来源不影响研究过程和结果”这一基本原则。
(2)缺乏积极性。充分调动有关科技工作者的积极性,整合中国科协和地方科协的科技思想库资源,努力建设好国家级科技思想库是中央对科协组织的明确要求,也是科协事业发展新的重要生长点。应建立稳定和科学的思想库组织架构与管理机制,利用现有科技人员,打破学科界限,实行跨学科、矩阵式研究模式;对现行的考核机制进行改革,制定科技思想库成果的奖励机制。在人才选拔上,改变原有的单一学术背景和论资排辈模式,以开放的思维选拔和启用年轻人才、复合型人才为科技思想库人才创造适宜的发展空间和平台。
三、提高科协系统对我国公共决策影响力的措施建议
如何促进科协系统作为思想库的发展,提高其对公共政策的影响力可以从以下三个方面着手:
(一)深刻认识加强决策咨询工作和建设国家级科技思想库的重要意义
1、加强调查研究,积极建言献策是科协系统肩负的重要历史任务
科学决策是科学发展的前提。以科学技术为基础,最大限度地集成社会智慧,研究提出符合自然规律和社会发展规律的解决方案是科学决策的核心和关键。科协作为党领导下的人民团体,在人才、智力、组织等方面具有突出优势,应当而且能够在开展决策咨询、积极建言献策方面发挥更大的作用。所以应该团结带领科技工作者从自身专业特长和学科优势出发,深入调查研究,广泛交流研讨,形成有针对性、可操作的对策建议,努力把科协组织建设成为自身特色鲜明、社会影响广泛、决策部门认同的国家级科技思想库,这是中央对科协工作的要求,也是广大科技工作者对科协组织的期待。
2、建设国家级科技思想库是更好坚持“三服务一加强”工作定位的内在要求
科协是科技工作者的群众组织,最大的资源是人才荟萃、智力密集,最大的特点是网络健全、地位超脱。科协服务经济社会发展,既要注重通过务实、有效的科学素质工作促进智力优势转化为人们喜闻乐见的科普活动,也要注重通过不同形式、不同层次的学会学术工作把智力优势转化为对科技工作者富有吸引力、凝聚力的学术交流活动。更要注重通过扎实、深入地调查研究工作促进智力优势转化为服务科学决策的建言献策活动,把为科技工作者服务与为经济社会发展服务、为提高全民科学素质服务有机地结合起来,在巩固和坚持“三服务一加强”工作定位的基础上,构建起科学普及、学术交流、人才举荐、决策咨询协调发展的工作格局,不断地推动科协工作上台阶、上水平。
3、突出特色和优势是推进国家级科技思想库建设的基本原则
坚持以科学发展观为统领,发挥优势、突出特色,紧紧围绕“科”字做文章,围绕科技工作者做文章。在组织形式上,每个全国学会和地方科协都是党委、政府的科技思想库,从下到上共同构成一个科技特点突出、科协特色鲜明、资源共建共享的金字塔型思想库系统;在工作机制上,充分尊重科技工作者的主体地位,调动发挥全国学会和地方科协的积极性、主动性和创造性,有效地把科技工作者的个体智慧凝聚上升为有组织的集体智慧;在功能定位上,能够满足不同层次、不同方面的决策咨询需求,促进科学决策,引领社会思潮,更好地为经济社会发展服务。
(二)围绕中心、服务大局,不断提高决策咨询工作的质量和水平
1、在服务大局上选好题目
要把服务党和国家工作大局作为开展决策咨询工作的立足点、着眼点和切入点,紧紧围绕经济社会发展中的重大问题、改革发展中的热点问题和关系人民群众切身利益的突出问题,充分发挥科学技术优势、人才资源优势和组织网络优势,加强决策咨询,积极建言献策。党和政府关注什么问题,就动员和组织科技工作者研究什么问题;对一些已经有苗头、未形成倾向性,但对经济社会发展有潜在重大影响的问题要超前部署、深入调研,拿出有针对性、切实可行的对策建议。党和政府要高度关注需要科协进一步调查研究的问题,要积极工作、跟踪动向、把握趋势,及时地提供决策依据和建议。
2、依靠和围绕科技工作者开展决策咨询工作
尊重科技工作者在决策咨询中的主体地位,引导和支持科技工作者从本学科和专业领域出发,深入调查研究,提出针对性强、可操作的政策建议。组织科技工作者运用专业知识参与国家科技政策、法规的制定和国家事务的政治协商、科学决策和民主监督,发挥好科技工作者中人大代表、政协委员的重要作用。搞好科技工作者状况调查,及时地了解市场经济条件下科技工作者在就业方式、业务方向、生活状况、流动趋势、价值观念等方面出现的新变化、新问题,准确地反映科技工作者的意见、建议和呼声。积极做好发现、凝聚、培养、举荐、使用决策咨询人才的各项工作,遴选一批政治素质好、政策水平高、决策咨询能力强的专家进入“中国科协决策咨询专家库”,成绩突出者给予表彰奖励。
3、注重科学理论和国情实际的有机结合
科学的方法是决策咨询的灵魂,准确和可行是决策咨询的生命。要引导科技工作者把专业知识与决策咨询活动有机地结合起来,既要立足于本学科、本专业发现问题,又要拓宽视野,超越学科和专业的局限,站在更高的层次上,从经济社会科技发展的全局看事情、想问题、提建议。要把专业理论和国情实际有机地结合起来,既要在学理上深入分析问题,又要从我国国情和工作实际出发提出可操作的解决方案。要严格地遵循决策咨询工作的规律、原则和程序,引导和组织不同学科、不同专业科技工作者联合协作,综合运用问卷调查与实地调研、定性分析与定量分析等方法,尽可能全面、准确地了解和掌握真实情况,有针对性地提出意见和建议。 4、把加强成果提炼作为提高决策咨询质量和水平的关键环节
高度重视决策咨询成果提炼工作,以高水平的学术交流活动为基础,建立健全学术交流成果提炼转化机制,鼓励和支持重要学术活动,安排一定比例经费专门开展成果提炼工作,推动学术研讨成果及时地转化为可操作的政策建议。进一步加大调研成果提炼力度,充分发挥小型会议研讨在成果提炼中的重要作用,有针对性地邀请熟悉政策背景或决策咨询能力较强的专家学者和从事实际工作的负责同志及老科技工作者协会的有关同志参加研究讨论,汇聚各方智慧,凝炼观点建议,努力形成有份量、有影响、可操作的决策咨询报告。
(三)加强系统集成,扎实推进国家级科技思想库建设
1、发挥好学会在思想库建设中的重要作用
组织学会会员围绕学科发展中的重大前沿问题、相关专业领域的共性关键技术以及科技发展的社会影响等问题,举办小型、高端、前沿的专题论坛,深入研讨交流,提出学科发展方向和重点、难点问题,对学科发展的基本趋势和潜在突破口作出判断,提出建议,推动行业科技进步和学科发展。创新工作机制,采取有效的方法,在统筹考虑学科专业、学术观点、部门和地区分布等多种因素的基础上,组织科技工作者主动承接科学论证、项目评估、行业标准制定等任务,参与重大工程项目、行业技术标准的咨询研究和决策论证。组织科技工作者围绕学科发展中的经费规模、资源配置和条件保障等重大政策问题开展专题研究,为学科调整、学科规划和人才培养提供决策参考。
2、充分调动地方科协推进思想库建设的积极性
畅通地方党政部门与科技工作者之间沟通联系的渠道,及时地向科技工作者转达当地党政部门的决策咨询需求,提高科技工作者建言献策的针对性、实效性。积极探索搭建不同层次、不同形式的决策咨询平台,完善专家月谈会、季谈会机制,鼓励开展调研月等活动,承办好中国科协年会专题论坛和党政领导与院士专家座谈会,为推动当地经济社会又好、又快发展建言献策。建立与党政部门政策研究机构的定期联系机制,组织人大代表、政协委员积极参与立法调研和立法咨询,发挥好政协科协界作为重要决策咨询平台的作用,推动调研成果直接进入党政部门决策程序。畅通科技工作者建议报送渠道,省级科协和有条件的地市级科协,原则上都要创办一份决策咨询专刊,重大问题可以通过中国科协专刊上报。
3、建立健全系统集成和成果共享机制
建设中国科协决策咨询工作平台,整合科技工作者状况调查信息系统,完善决策咨询选题库、数据库、专家库、成果库。研究制定中国科协建设国家级科技思想库工作的5年规划和年度计划,搭建决策咨询资源共享平台和远程合作网络。定期面向广大科技工作者征集决策咨询选题,筛选立项,择优资助。建立科技工作者建议征集制度,每年围绕我国经济社会发展中与科技相关的热点、难点问题选定1-2个主题,面向海内外广大科技工作者征集优秀建议。建立全国学会和地方科协决策咨询成果报送制度,凡完成的重要决策咨询成果及时报送中国科协。建立优秀调研成果出版资助制度,面向科协系统定期组织开展优秀调研报告评选活动,择优资助出版。
(四)加强统筹协调,为建设国家级科技思想库提供有力保障
1、健全组织领导体制
全国学会和各地科协要加强对决策咨询工作的领导,充实干部队伍,建立起科协系统上下联动、沟通合作的决策咨询协调机制。及时总结、交流全国学会和地方科协开展决策咨询工作的成功经验,将决策咨询工作纳入年终考核范围,对成绩突出者给予表彰奖励。加大决策咨询工作经费投入力度,为做好决策咨询工作提供良好的基础条件和物质保障。加强科协系统研究机构建设,健全完善科技工作者状况调查站点的管理制度,为科协开展决策咨询工作服务。
2、加强决策咨询能力建设
开展国家级科技思想库建设试点,每年选择若干工作基础较好的全国学会、省级科协和一批决策咨询团队给予经费支持,鼓励探索建立各具特色、行之有效的决策咨询模式。实施学会决策咨询资助计划,每年遴选资助一批学会开展专题决策咨询活动,打造学会决策咨询品牌。加强决策咨询人才队伍建设,坚持以重大项目带人才成长,努力培养一批政治素质好、政策水平高,既懂科技经济,又能胜任决策咨询组织工作的复合型人才。探索建立中国科协与全国学会、地方科协决策咨询人员上挂下派的交流制度,定期举办决策咨询培训班,选编出版教材,提升科协系统决策咨询能力。
(五)营造良好环境,吸引、留住、发展人才,培养优秀科研团队
科研团队建设是思想库充分发挥作用的关键。建设一流的科研团队,离不开一流的人才资源。为此,科协系统要努力营造吸引人才、培养人才的良好环境,培养一支富有创新意识和创新能力的优秀科研团队。建立高层次人才引进机制和多平台共享人才机制,汇集各方面人才,充分挖掘和吸引社科优秀人才资源。努力创造优秀人才脱颖而出的环境,发挥专家的传、帮、带作用和学术影响力,快速提升青年科研人员的素质,使其尽快成长。要加大科研骨干的培养力度,积极鼓励青年科研人员参与申报国家和省部级课题,发现并培养优秀的学科带头人,为新型科技思想库建设提供坚实的人才储备。
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[Abstract]This paper analyzes the influence of think tank in public decision-making of the government of the domestic and foreign countries. The Association for Science and Technology is an important component of science think tank, this paper points out the status quo and existing problems of its influence to public decision-making of the government, and puts forward some measures to improve the influence of the Association for Science and Technology in public decision-making of the government.
[Key words]public decision-making of the government; think tank; the Association for Science and Technology; database