【摘 要】
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罚款是境内外证券监管机构执法的重要手段,但如何确定罚款数额,防范罚款行为的滥用与误用是证券监管机构面临的突出难题。新《证券法》进一步提高了对证券违法行为的罚款幅度
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罚款是境内外证券监管机构执法的重要手段,但如何确定罚款数额,防范罚款行为的滥用与误用是证券监管机构面临的突出难题。新《证券法》进一步提高了对证券违法行为的罚款幅度,监管机构在实施罚款时拥有更大的裁量空间。这一变革一方面有利于强化对违法行为的打击,但同时也增加了罚款行为被误用和滥用的可能性。从境外实践观察,不少国家和地区制定发布了行政罚款指引,详细规定确定罚款金额时应考量的因素,甚至规定特定类型违法行为的基准数额,以指导监管人员更加公平、高效地确定罚款金额。从行政裁量基准理论分析,英国、德国和我国香港特区的
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