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【摘 要】索赔管理是建筑工程项目合同管理的重要内容，是建筑承包商减少损失取得经济效益的经营策略。合作双方正确理解和对待索赔，是工程顺利进行的重要保证。个人立足长期工作体会，就索赔产生的原因，施工索赔的原则及处理程序，索赔的一些技巧提出个人的观点，为兄弟承包商成功有效地把握索赔机会，达到索赔目标提供借鉴。
【关键词】建筑工程；施工索赔；管理
工程项目施工索赔通常是指承包商在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对于非自身的过错而造成的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求。施工索赔是一项涉及知识和技术都很广泛，又很复杂繁琐的工作，也是施工企业保护自己并获取利益的手段。索赔管理是工程项目合同管理的重要内容，是承包商减少损失取得经济效益的经营策略，合同双方正确理解和对待索赔，是工程项目顺利进行的保证。本文简要分析索赔产生的原因，介绍施工索赔的原则及处理程序，提出索赔的一些技巧，作为承包商应成功有效地把握索赔机会，达到索赔目标。
一、索赔的起因
所有的施工索赔必须要有合理原因才能得到支持。建筑工程本身有投资多、工期长，工程量大、参与者多等特点，且施工中条件和环境会有许多的变化，特别是大的承包工程，情况更是复杂多变。因此，索赔经常发生且资金额较大。具体大致有如下几种情况：
1.建设方违约。建设方未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付建设方负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
2.合同文件缺陷。由于建筑工程合同条款多，相关文件杂，合同中难免有缺陷、不足之处和考虑不周的条款。像有二义性语言、措辞不当、说明不清、不同语言之间的翻译不准等理解不同会导致双方对责任、权力和义务的分歧争议，引发索赔。
3.施工内外部环境变化。工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。
4.其他原因引起的索赔。建设方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同未明确说明，但造成工期延长或施工费用增加；建设方临时增加的施工内容或因施工方原因造成返工和重复施工；设计有误施工过程中修改设计而引起的变更等等。
二、施工索赔原则与程序
索赔的根本目的在于保护施工方的自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又按照索赔程序要谨慎、及时地进行索赔，这是成功索赔的前提。
1.索赔原则
（1）合规性原则。按照合同规定，的确不是承包商自身原因和自身因素引起的，具体索赔要求必须符合合同规定或行业规定。（2）合理性原则。承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，，并具备合法、有效、全面和充分的证据，真实反映实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。（3）实效性原则。事件发生并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。（4）协商处理原则。发生索赔事件后，合同双方均应本着友好协商原则进行交流和沟通，防止产生对立情绪，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。当然，承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔。
2.索赔程序
索赔过程一定要严格按照规定的程序进行，否则常常导致索赔无效。按照国际惯例，索赔程序大体包括以下过程：
（1）索赔意向通知。事件发生后，承建方必须迅速作出反应，在合同规定时间内，向建设方发出书面索赔意向通知，明确对相关事件提出索赔意向。（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承建方必须在规定时间内提交正规索赔报告，包括索赔账单、明细、各种书面证据等。在这个过程承包商要做大量的准备工作，包括对事件起因、状况、过程的调查；对事件原因分析评价，责任划分；以实际损失为依据，收集齊全相关证据，用合适的方法准确的计算损失；在事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告，并提交对方。（3）索赔的解决。从工程项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，建设方必须在合同规定期限内对索赔要求作出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。
三、施工索赔的技巧分析
工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系于一体的综合学科。事件发生后，如何既保证不损失己方利益，并成功索赔，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，双方合作满意，这不仅决定于索赔的数额，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。索赔策略与索赔技巧也是承包商经营策略的一部分。
1.及时捕捉和利用索赔机会。索赔的基础和依据是施工工程合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟悉掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生索赔事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，有理有据有节索赔。
2.加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的影响施工进度的具体情况认真做好写实，停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对建设方或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。
3.合理的计算方法，适当的索赔额。索赔的计算方法和索赔额要保证实事求是，保证建设方和工程师心理上能理解、能接受。这也是工程索赔成功与否的关键，切忌编造事实、漫天要价，文件的可靠性降低，造成建设方不信任和逆反心理，双方产生对立情绪。
4.力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年，甚至最终无法完成。
5.把握合同双方关系，采用高超谈判艺术。索赔往往是争端难免的，但双方尤其是承包商要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，处理要果断。但也要注意方式方法，注意只有在双方合作关系和利益一致性，才能有效控制索赔过程，达成索赔目的。运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。
结束语：综上所述，成功的索赔，可以创造出利润很高的经济效益。在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和法规，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。
参考文献：
[1]刘庭.工程项目管理过程中施工索赔的起因与索赔技巧[J].科学之友，2010，（02）.
[2]郭军、贾喜连.建筑企业施工施工合同管理的索赔[J].山西建筑，2007.（8）.
[3]单健.施工索赔原因分析及基本处理原则研究[J].重庆大学学报，2007.（4）.
[4]张伟.工程施工合同管理中的问题及其策略[J].辽宁交通科技，2007，（9）.
【关键词】建筑工程；施工索赔；管理
工程项目施工索赔通常是指承包商在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对于非自身的过错而造成的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求。施工索赔是一项涉及知识和技术都很广泛，又很复杂繁琐的工作，也是施工企业保护自己并获取利益的手段。索赔管理是工程项目合同管理的重要内容，是承包商减少损失取得经济效益的经营策略，合同双方正确理解和对待索赔，是工程项目顺利进行的保证。本文简要分析索赔产生的原因，介绍施工索赔的原则及处理程序，提出索赔的一些技巧，作为承包商应成功有效地把握索赔机会，达到索赔目标。
一、索赔的起因
所有的施工索赔必须要有合理原因才能得到支持。建筑工程本身有投资多、工期长，工程量大、参与者多等特点，且施工中条件和环境会有许多的变化，特别是大的承包工程，情况更是复杂多变。因此，索赔经常发生且资金额较大。具体大致有如下几种情况：
1.建设方违约。建设方未能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付建设方负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
2.合同文件缺陷。由于建筑工程合同条款多，相关文件杂，合同中难免有缺陷、不足之处和考虑不周的条款。像有二义性语言、措辞不当、说明不清、不同语言之间的翻译不准等理解不同会导致双方对责任、权力和义务的分歧争议，引发索赔。
3.施工内外部环境变化。工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。
4.其他原因引起的索赔。建设方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同未明确说明，但造成工期延长或施工费用增加；建设方临时增加的施工内容或因施工方原因造成返工和重复施工；设计有误施工过程中修改设计而引起的变更等等。
二、施工索赔原则与程序
索赔的根本目的在于保护施工方的自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又按照索赔程序要谨慎、及时地进行索赔，这是成功索赔的前提。
1.索赔原则
（1）合规性原则。按照合同规定，的确不是承包商自身原因和自身因素引起的，具体索赔要求必须符合合同规定或行业规定。（2）合理性原则。承包商的索赔要求必须合情合理，符合实际情况，，并具备合法、有效、全面和充分的证据，真实反映实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。（3）实效性原则。事件发生并造成损失后，承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔，且监理工程师必须及时地对索赔进行处理，不得无故拖延。（4）协商处理原则。发生索赔事件后，合同双方均应本着友好协商原则进行交流和沟通，防止产生对立情绪，因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失，还可能影响其他人的权益，除非一方违反合同基本原则恶意欺诈。当然，承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔。
2.索赔程序
索赔过程一定要严格按照规定的程序进行，否则常常导致索赔无效。按照国际惯例，索赔程序大体包括以下过程：
（1）索赔意向通知。事件发生后，承建方必须迅速作出反应，在合同规定时间内，向建设方发出书面索赔意向通知，明确对相关事件提出索赔意向。（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承建方必须在规定时间内提交正规索赔报告，包括索赔账单、明细、各种书面证据等。在这个过程承包商要做大量的准备工作，包括对事件起因、状况、过程的调查；对事件原因分析评价，责任划分；以实际损失为依据，收集齊全相关证据，用合适的方法准确的计算损失；在事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告，并提交对方。（3）索赔的解决。从工程项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，建设方必须在合同规定期限内对索赔要求作出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。
三、施工索赔的技巧分析
工程索赔是一门涉及面广，融技术、经济、法律、管理与公共关系于一体的综合学科。事件发生后，如何既保证不损失己方利益，并成功索赔，又不伤害双方的合作关系和承包商信誉，双方合作满意，这不仅决定于索赔的数额，而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关。索赔策略与索赔技巧也是承包商经营策略的一部分。
1.及时捕捉和利用索赔机会。索赔的基础和依据是施工工程合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟悉掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生索赔事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，有理有据有节索赔。
2.加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的影响施工进度的具体情况认真做好写实，停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对建设方或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。
3.合理的计算方法，适当的索赔额。索赔的计算方法和索赔额要保证实事求是，保证建设方和工程师心理上能理解、能接受。这也是工程索赔成功与否的关键，切忌编造事实、漫天要价，文件的可靠性降低，造成建设方不信任和逆反心理，双方产生对立情绪。
4.力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年，甚至最终无法完成。
5.把握合同双方关系，采用高超谈判艺术。索赔往往是争端难免的，但双方尤其是承包商要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，处理要果断。但也要注意方式方法，注意只有在双方合作关系和利益一致性，才能有效控制索赔过程，达成索赔目的。运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。
结束语：综上所述，成功的索赔，可以创造出利润很高的经济效益。在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和法规，才能全方位地捕捉潜在的索赔机会，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。
参考文献：
[1]刘庭.工程项目管理过程中施工索赔的起因与索赔技巧[J].科学之友，2010，（02）.
[2]郭军、贾喜连.建筑企业施工施工合同管理的索赔[J].山西建筑，2007.（8）.
[3]单健.施工索赔原因分析及基本处理原则研究[J].重庆大学学报，2007.（4）.
[4]张伟.工程施工合同管理中的问题及其策略[J].辽宁交通科技，2007，（9）.