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【摘要】 文章从熊彼特的创新发展理论出发，归纳在此基础上发展起来的技术创新理论、特点、内容和目的，研究了我国经济发展中的技术创新的现状，认为我国经济发展中存在技术创新，但仍然存在不少问题，最后基于上述研究提出促进我国技术创新的对策。
【关键词】 熊彼特 创新 技术创新 要素组合
一、引言
改革开放以来，中国经济取得了长足的发展，特别是最近二十多年，更可谓是一枝独秀。这不仅在所有转轨经济中绝无仅有，而且在世界上也是罕见的。但令人困惑的是，经济学者普遍认为中国持续、高速的经济增长缺少技术进步和技术创新，这不能不令人深思中国经济发展的动力及途径。本文拟从熊彼特的创新发展理论的角度分析中国经济发展中的技术创新，并提出技术创新的措施。
二、创新与技术创新理论
人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，最早提出创新理论的是熊彼特。熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”，包括五种情况：采用一种新产品或产品的一种新特性；采用一种新生产方法或新工艺技术；开辟一个新市场；控制一种新的原材料供应来源；实现一种新组织，包括造成一种垄断地位或打破一种垄断地位。作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起由于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间长短不一的经济周期。
技术创新理论就是在熊彼特的创新理论基础上逐步建立起来的。李京文（2006）将技术创新概念归纳为六种：第一，认为技术创新是新产品、新工艺的创始，是他们的引进和开发。第二，技术创新是科技成果首次商业化的运用。第三，认为技术创新包括发明构思产品设计、设置生产和商业应用等所有环节。第四，认为技术创新是指从新思路的形成到向市场推出适销产品的整个过程。第五，强调以新的技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润，这才是技术创新。第六，认为技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变。通常人们对技术创新的理解有两种。从狭义上讲，人们把技术创新理解为与技术有关的企业创新活动，即前述的五种创新的前两类（即引入新产品，采用新工艺技术）。广义上技术创新则包括上述全部五种创新类型。本文认为，技术创新是将科研成果创造性地引入生产系统形成规模生产并获取利润以及为保证这个目的的实现而采取的技术和经济活动。技术创新具有创造性、高投入、高效益、高人力资本存量和高风险性的特点。其目的是通过技术创新设计生产出新产品的称为产品创新；通过技术创新改进生产工艺、提高生产效率、节约生产成本的称为生产创新，通常用价格－成本边际的提高来表示创新动机和收益。价格-成本边际越高，企业的创新动机就越强烈，创新的收益就越大。
技术创新是企业创新的重要内容。任何企业都是利用一定的产品来表现其市场存在，进行市场竞争的。任何产品都是一定的人借助一定的生产手段加工和组合一定种类的原材料生产出来的。不论是产品本身，还是生产这些产品的人和物质设备，或是被加工的原材料以及加工这些原材料的工艺，都以一定的技术水平为基础，并/或以相应的技术水平为标志。因此，技术创新的进行、技术水平的提高是企业增强自己在市场上竞争力的重要途径。
三、我国技术创新的现状
1、我国技术创新的表现
近年来，研发的金融支撑体系逐渐完善，各类风险投资资金、融资担保金、科技贷款贴息金、技术创新和产业化基金不断出台，使面向创新的资金获得了极大的发展。
（1）研发费用增长迅速。在过去几年间，中国用于研究与开发的经费增长很快，根据经济合作与发展组织（OECD）2003年各成员科学、技术和产业排行榜的统计数据，中国用于研究和开发的支出高居全球第三，仅次于美国和日本，超过德国。
（2）我国科研人力资源相当丰富。我国科技人力资源总量排世界前列，从事研发活动的总人数超过日本，略低于美国。在年龄结构上，我国专业技术队伍趋于年轻化。在教育程度上，我国1998年以来专业技术人员受教育程度大幅度提高，基本上与发达国家接近。
（3）国家的科技创新能力逐步在提高。专利申请与批准量，特别是发明专利申请与批准是一个国家技术创新水平高低的重要标志。我国自1985年正式引入专利制度以来，专利申请总量迅速增加，专利申请量每年以30%的速度增长。这些表明我国的技术创新水平有较大的提高。
2、我国技术创新中的问题
（1）企业作为技术创新主体的地位尚未真正确立。理想状态下，具有现代企业制度的企业是技术创新的主体。首先，创新是一项与市场密切相关的活动，企业会在市场机制的激励下去从事创新。现代社会的企业在生产经营活动中面临激烈的竞争，这种竞争压力迫使企业必须不断的进行创新，否则就会被淘汰。其次，企业设立的科研开发部门一般都具备进行技术创新活动所必需的物质设备、技术条件、科研开发人员。技术创新需要很多与产业有关的特定知识，它们是产业技术创新的基础。同时，企业特别是大型企业可以为技术创新活动提供较为充裕的资金，这是保证技术创新活动成功的重要条件。当然，实施技术创新的组织还包括政府、大学和民营的研究与开发（R＆D）机构。在我国，对国有企业而言，由于产权不清晰，管理体系不健全，企业不能成为创新投入、活动和收益的主体，缺乏创新的动力；科技型小企业机制灵活，创新动力大，却往往缺乏技术创新活动所必需的物质设备技术条件、科研开发人员等相应的实力。我国在过去几年中，企业对创新的投入没有较大幅度的提高，企业的技术开发能力也比较薄弱，多数企业投入的R&D经费只占销售额的0.3%，即使高技术企业也只占0.6%。这个比例不到发达国家的1/10。从全国研究开发经费的来源看，50%来自政府，只有35%来自企业。从研究开发的执行看，40.5%在科研院所，企业只占30%。以上数据表明现阶段，我国企业并没有真正成为技术创新的主体。
（2）政府与市场在创新中的互动关系尚未确立起来。这主要是由于我国还处在由传统的计划体制向社会主义市场经济过渡的阶段，市场关系尚未完善，而传统的计划体制的惯性还在起作用。主要表现在政府在有些方面仍干预过多，尚不能自如地行使宏观职能；市场在配置资源（创新过程中各相关生产要素）方面尚显得乏力；市场需求的拉力不足，而政府的推力又未能很好地起到作用。
（3）没有形成有效的创新运行机制。技术创新涉及多个环节、部门，在部门内部已经形成了相当的力量，由于部门之间分工不同，各司其职，相互衔接、协调的“结合部”的问题没有很好解决，各部门没有形成合力。从创新过程来说，突出的问题是各个环节之间相互脱节，没有形成有效运行的机制。
（4）技术创新没有成为技术进步的主导。技术改造和引进是发展中国家企业技术能力提高的重要手段，也是我国政府面向企业技术能力提高最大的资源投入。1991年经济学家费格伯格（Fagerberg，Jan.）曾对25个国家和地区1973-1983年的统计数据进行了分析，发现在新兴工业化国家和半工业化国家中，技术引进、模仿和扩散对经济增长的贡献比创新大；但随着这些国家与工业化国家的差距的缩小，自主创新则变得越来越重要。中国是一个发展中大国，同时已进入工业化中期，市场规模和生产规模都很大，人力资源和科技资源都相当丰富，在一些科技领域甚至处于世界前列，说明我国既有必要也有可能走自主创新为主、技术引进为辅的技术进步之路。在新型工业化进程中，应根据我国自身的优势和发展战略，集中资源攻克有战略地位、带动性强的技术，在自主创新中适当引进国外先进技术，形成自主知识产权，以点带面，逐步提高整体技术水平，培养自身的R&D能力。特别是处在当前这样的国际环境中，加强国内的自主研发能力就显得更为重要。
其他像技术创新各要素相互作用的外部环境、技术创新缺乏实用性、科技储备不足、创新的各个主体间相互脱节等问题的存在也是制约我国企业创新的主要障碍。
四、结论
我国存在技术创新的基础和条件，经济发展存在一定的技术创新，但仍然存在不少问题。对此提出以下对策。
1、重视企业技术创新主体的建设
技术创新活动本质上是一个经济过程，只有以企业为主体，才真正可能坚持市场导向，反映市场需求。企业成为技术创新主体，就是要使企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。因此，进一步完善政策，明确引导企业成为技术创新的主体，用法律的、政策的手段来支持企业成为技术创新的主体，鼓励企业增加对科技的投入，建立自己的研究开发队伍，使企业积极从事科研、开发和技术改造。
2、完善技术创新的金融、财政政策
熊彼特在分析创新的实现，即“生产手段的新组合”时，特别提出了“钱从哪里来”的问题。他强调指出，“新组合”的实现把资本这个新的特殊要素引进经济过程，从而除了消费品市场和生产品市场之外，还会有一个使人感兴趣的第三市场，那就是资本市场；“新组合”创造并且滋养了这个市场。政府的金融政策要着重解决创新风险分担和新建科技企业的融资问题。运用政府采购手段引导企业将技术引进和技术改造资金的一部分投向技术创新；通过见面税收的间接投入激励企业增加对创新的投入。
3、加强创新各环节之间的系统整合
在市场经济体系中，政府的作用更为重要了；政府的直接干预减少了，而政府的职能更集中于为市场机制发挥作用、为保持经济的持续和稳定增长创造必要的政策与制度条件。要充分利用政府的政策工具，组织和协调技术创新中各部门的相互关系，各种功能的相互关系，引导和吸收各方面力量为实现技术创新而努力，加强技术创新的整体集成。
4、完善创新的外部环境条件
加强基础设施，包括国家信息基础设施、教育基础设施、科研基地等。通过科技战略和产业政策，逐步把企业从引进模仿引导到消化吸收和自主创新的轨道上来。
5、鼓励多种形式的合作
技术创新中的合作，通常包括创新主体间的合作、国际合作等。随着经济全球化步伐的加快，知识的国际流动量在不断增加。产品从创新到在国际市场上流通的时间不断在缩短。我们应该利用这一趋势，通过政策，鼓励科研部门、企业及高校开展国际合作和各创新主体之间的合作，以缩短与发达国家的距离。
【参考文献】
[1]熊彼特：经济发展理论[M]，商务出版社，1990.
[2]李京文：关于创新、技术创新的现状分析与政策建议[J]，中国经贸导刊，2006（8）.
[3]李志军：中国科技创新乏力[J]，新经济导刊，2004（7）.
[4]上官敬芝：我国大中型工业企业科技创新的实证分析[J]，中国科技论坛，2004（6）.
[5]冯之浚：关于完善和发展我国创新系统的八个问题[J],科学学与科学技术管理,1999（1）.
【关键词】 熊彼特 创新 技术创新 要素组合
一、引言
改革开放以来，中国经济取得了长足的发展，特别是最近二十多年，更可谓是一枝独秀。这不仅在所有转轨经济中绝无仅有，而且在世界上也是罕见的。但令人困惑的是，经济学者普遍认为中国持续、高速的经济增长缺少技术进步和技术创新，这不能不令人深思中国经济发展的动力及途径。本文拟从熊彼特的创新发展理论的角度分析中国经济发展中的技术创新，并提出技术创新的措施。
二、创新与技术创新理论
人们对创新概念的理解最早主要是从技术与经济相结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用，最早提出创新理论的是熊彼特。熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”，包括五种情况：采用一种新产品或产品的一种新特性；采用一种新生产方法或新工艺技术；开辟一个新市场；控制一种新的原材料供应来源；实现一种新组织，包括造成一种垄断地位或打破一种垄断地位。作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展”就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起由于创新过程的非连续性和非均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间长短不一的经济周期。
技术创新理论就是在熊彼特的创新理论基础上逐步建立起来的。李京文（2006）将技术创新概念归纳为六种：第一，认为技术创新是新产品、新工艺的创始，是他们的引进和开发。第二，技术创新是科技成果首次商业化的运用。第三，认为技术创新包括发明构思产品设计、设置生产和商业应用等所有环节。第四，认为技术创新是指从新思路的形成到向市场推出适销产品的整个过程。第五，强调以新的技术创造出尽可能多的经济效益，并获得最大的企业利润，这才是技术创新。第六，认为技术创新是对生产要素的重新组合，或者是对企业、产业的生产函数做出某种改变。通常人们对技术创新的理解有两种。从狭义上讲，人们把技术创新理解为与技术有关的企业创新活动，即前述的五种创新的前两类（即引入新产品，采用新工艺技术）。广义上技术创新则包括上述全部五种创新类型。本文认为，技术创新是将科研成果创造性地引入生产系统形成规模生产并获取利润以及为保证这个目的的实现而采取的技术和经济活动。技术创新具有创造性、高投入、高效益、高人力资本存量和高风险性的特点。其目的是通过技术创新设计生产出新产品的称为产品创新；通过技术创新改进生产工艺、提高生产效率、节约生产成本的称为生产创新，通常用价格－成本边际的提高来表示创新动机和收益。价格-成本边际越高，企业的创新动机就越强烈，创新的收益就越大。
技术创新是企业创新的重要内容。任何企业都是利用一定的产品来表现其市场存在，进行市场竞争的。任何产品都是一定的人借助一定的生产手段加工和组合一定种类的原材料生产出来的。不论是产品本身，还是生产这些产品的人和物质设备，或是被加工的原材料以及加工这些原材料的工艺，都以一定的技术水平为基础，并/或以相应的技术水平为标志。因此，技术创新的进行、技术水平的提高是企业增强自己在市场上竞争力的重要途径。
三、我国技术创新的现状
1、我国技术创新的表现
近年来，研发的金融支撑体系逐渐完善，各类风险投资资金、融资担保金、科技贷款贴息金、技术创新和产业化基金不断出台，使面向创新的资金获得了极大的发展。
（1）研发费用增长迅速。在过去几年间，中国用于研究与开发的经费增长很快，根据经济合作与发展组织（OECD）2003年各成员科学、技术和产业排行榜的统计数据，中国用于研究和开发的支出高居全球第三，仅次于美国和日本，超过德国。
（2）我国科研人力资源相当丰富。我国科技人力资源总量排世界前列，从事研发活动的总人数超过日本，略低于美国。在年龄结构上，我国专业技术队伍趋于年轻化。在教育程度上，我国1998年以来专业技术人员受教育程度大幅度提高，基本上与发达国家接近。
（3）国家的科技创新能力逐步在提高。专利申请与批准量，特别是发明专利申请与批准是一个国家技术创新水平高低的重要标志。我国自1985年正式引入专利制度以来，专利申请总量迅速增加，专利申请量每年以30%的速度增长。这些表明我国的技术创新水平有较大的提高。
2、我国技术创新中的问题
（1）企业作为技术创新主体的地位尚未真正确立。理想状态下，具有现代企业制度的企业是技术创新的主体。首先，创新是一项与市场密切相关的活动，企业会在市场机制的激励下去从事创新。现代社会的企业在生产经营活动中面临激烈的竞争，这种竞争压力迫使企业必须不断的进行创新，否则就会被淘汰。其次，企业设立的科研开发部门一般都具备进行技术创新活动所必需的物质设备、技术条件、科研开发人员。技术创新需要很多与产业有关的特定知识，它们是产业技术创新的基础。同时，企业特别是大型企业可以为技术创新活动提供较为充裕的资金，这是保证技术创新活动成功的重要条件。当然，实施技术创新的组织还包括政府、大学和民营的研究与开发（R＆D）机构。在我国，对国有企业而言，由于产权不清晰，管理体系不健全，企业不能成为创新投入、活动和收益的主体，缺乏创新的动力；科技型小企业机制灵活，创新动力大，却往往缺乏技术创新活动所必需的物质设备技术条件、科研开发人员等相应的实力。我国在过去几年中，企业对创新的投入没有较大幅度的提高，企业的技术开发能力也比较薄弱，多数企业投入的R&D经费只占销售额的0.3%，即使高技术企业也只占0.6%。这个比例不到发达国家的1/10。从全国研究开发经费的来源看，50%来自政府，只有35%来自企业。从研究开发的执行看，40.5%在科研院所，企业只占30%。以上数据表明现阶段，我国企业并没有真正成为技术创新的主体。
（2）政府与市场在创新中的互动关系尚未确立起来。这主要是由于我国还处在由传统的计划体制向社会主义市场经济过渡的阶段，市场关系尚未完善，而传统的计划体制的惯性还在起作用。主要表现在政府在有些方面仍干预过多，尚不能自如地行使宏观职能；市场在配置资源（创新过程中各相关生产要素）方面尚显得乏力；市场需求的拉力不足，而政府的推力又未能很好地起到作用。
（3）没有形成有效的创新运行机制。技术创新涉及多个环节、部门，在部门内部已经形成了相当的力量，由于部门之间分工不同，各司其职，相互衔接、协调的“结合部”的问题没有很好解决，各部门没有形成合力。从创新过程来说，突出的问题是各个环节之间相互脱节，没有形成有效运行的机制。
（4）技术创新没有成为技术进步的主导。技术改造和引进是发展中国家企业技术能力提高的重要手段，也是我国政府面向企业技术能力提高最大的资源投入。1991年经济学家费格伯格（Fagerberg，Jan.）曾对25个国家和地区1973-1983年的统计数据进行了分析，发现在新兴工业化国家和半工业化国家中，技术引进、模仿和扩散对经济增长的贡献比创新大；但随着这些国家与工业化国家的差距的缩小，自主创新则变得越来越重要。中国是一个发展中大国，同时已进入工业化中期，市场规模和生产规模都很大，人力资源和科技资源都相当丰富，在一些科技领域甚至处于世界前列，说明我国既有必要也有可能走自主创新为主、技术引进为辅的技术进步之路。在新型工业化进程中，应根据我国自身的优势和发展战略，集中资源攻克有战略地位、带动性强的技术，在自主创新中适当引进国外先进技术，形成自主知识产权，以点带面，逐步提高整体技术水平，培养自身的R&D能力。特别是处在当前这样的国际环境中，加强国内的自主研发能力就显得更为重要。
其他像技术创新各要素相互作用的外部环境、技术创新缺乏实用性、科技储备不足、创新的各个主体间相互脱节等问题的存在也是制约我国企业创新的主要障碍。
四、结论
我国存在技术创新的基础和条件，经济发展存在一定的技术创新，但仍然存在不少问题。对此提出以下对策。
1、重视企业技术创新主体的建设
技术创新活动本质上是一个经济过程，只有以企业为主体，才真正可能坚持市场导向，反映市场需求。企业成为技术创新主体，就是要使企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。因此，进一步完善政策，明确引导企业成为技术创新的主体，用法律的、政策的手段来支持企业成为技术创新的主体，鼓励企业增加对科技的投入，建立自己的研究开发队伍，使企业积极从事科研、开发和技术改造。
2、完善技术创新的金融、财政政策
熊彼特在分析创新的实现，即“生产手段的新组合”时，特别提出了“钱从哪里来”的问题。他强调指出，“新组合”的实现把资本这个新的特殊要素引进经济过程，从而除了消费品市场和生产品市场之外，还会有一个使人感兴趣的第三市场，那就是资本市场；“新组合”创造并且滋养了这个市场。政府的金融政策要着重解决创新风险分担和新建科技企业的融资问题。运用政府采购手段引导企业将技术引进和技术改造资金的一部分投向技术创新；通过见面税收的间接投入激励企业增加对创新的投入。
3、加强创新各环节之间的系统整合
在市场经济体系中，政府的作用更为重要了；政府的直接干预减少了，而政府的职能更集中于为市场机制发挥作用、为保持经济的持续和稳定增长创造必要的政策与制度条件。要充分利用政府的政策工具，组织和协调技术创新中各部门的相互关系，各种功能的相互关系，引导和吸收各方面力量为实现技术创新而努力，加强技术创新的整体集成。
4、完善创新的外部环境条件
加强基础设施，包括国家信息基础设施、教育基础设施、科研基地等。通过科技战略和产业政策，逐步把企业从引进模仿引导到消化吸收和自主创新的轨道上来。
5、鼓励多种形式的合作
技术创新中的合作，通常包括创新主体间的合作、国际合作等。随着经济全球化步伐的加快，知识的国际流动量在不断增加。产品从创新到在国际市场上流通的时间不断在缩短。我们应该利用这一趋势，通过政策，鼓励科研部门、企业及高校开展国际合作和各创新主体之间的合作，以缩短与发达国家的距离。
【参考文献】
[1]熊彼特：经济发展理论[M]，商务出版社，1990.
[2]李京文：关于创新、技术创新的现状分析与政策建议[J]，中国经贸导刊，2006（8）.
[3]李志军：中国科技创新乏力[J]，新经济导刊，2004（7）.
[4]上官敬芝：我国大中型工业企业科技创新的实证分析[J]，中国科技论坛，2004（6）.
[5]冯之浚：关于完善和发展我国创新系统的八个问题[J],科学学与科学技术管理,1999（1）.