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证券市场的规范化是一项系统工程，它必须有一个证券法律、法规、规章和规范性文件相配套的管理机制。为保护证券投资者的合理利益，促进证券市场正常发育和健康成长，健全与完善证券经纪人的法制规范不仅理论地成为必然，而且其实践价值正在凸现。本文试图通过对证券经纪人法制规范面临的现实问题的分析，找出该问题的症结所在，所以不揣冒昧，对此发表一点浅见。