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【摘要】：合同管理不善是引起索赔产生的重要因素，施工企业应注重索赔和合同管理，本文也将针对合同管理及工程索赔的相关事宜进行分析。
【关键词】：施工企业；合同管理；索赔技巧
中图分类号：TU723.1文献标识码： A 文章编号：
引言
目前，许多施工企业不懂索赔、不会索赔，劳而无功的无效索赔现象仍然存在。深究其因，关键是合同管理环节相互脱节，管理基础工作差，资料证据不完整，错失索赔机会，或索赔无望而使利益受损，正当权益得不到保障。因此，签订好有利合同是减少风险、挽回损失、获取利润的最好机会。本文仅就完善工程施工合同管理、有效开展工程索赔方面提出若干见解。
一、索赔产生的原因
1、合同签订不规范
建设工程耗资巨大、涉及面广、个性差异大、履约时间长、合同内容庞杂。因此,客观上要求合同条款细致严密，尽可能做到面面俱到。但在实际工作中，甲、乙双方由于缺乏合同管理的经验，订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。有些建设项目在签订合同时为了回避业主义务，不采用標准的合同文本，而采用一些自制的、不规范的文本进行签约。通过自制的、笼统的、含糊的文本条件，避重就轻，转嫁工程风险。有的甚至仍然采用口头委托的方式下达任务，待工作完工后再补签合同，这样的合同根本起不到任何约束作用。而完整、规范的合同文件一般由招投标文件及其补充文件、合同本身及其补充条款等组成。在这些合同文件中如果有前后矛盾就不便执行，如果用词不严谨就会引起歧意，造成索赔困难甚至反索赔。
2、设计变更索赔
设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多方面原因造成的，有发包方主动提出、承包方合理化建议、实际情况变化、设计缺陷等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改造成工程造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用，需待工程竣工后全额支付，由审图公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔，对审图单位进行奖励。由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的，费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔。
3、项目承发包及管理模式变化
在工程的实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若有一方失误，不仅会给自己造成损失，也会连累与此有关的单位。特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应。对此若不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。
4、发包人违约
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误。
（2）发包人原因造成停工。
（3）监理人无正当理由没有在约定的期限内发出复工指示，导致承包人无法复工。
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
二、索赔机会的分析
1、分析合同条款
应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。
2、分析工程成本
成本差异可以由多种原因引起，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误并予以改正。若是由非承包商的客观原因造成，承包商可针对这种差异分析提出索赔申请，承包商要准确地保留工程成本记录与财务核算，统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。
3、分析工程进度
承包商制定工程进度计划时要根据工程的实际情况综合考虑自身的组织管理、施工技术、人员及机具安排等，使计划切实可行。依据合同规定，合同双方均受进度计划的约束，若工作偏离了进度计划，使对方蒙受损失，则应给予补偿。由于主观或客观因素的干扰，工程进度计划的执行与实际进度总有差异，承包商一方面要积极地调整进度计划，另一方面要分析实际进度和计划进度之间的差异原因，分析是否存在着可据以索赔的工程量变化、不可预见的自然条件或人为障碍、业主要求的加速或延误干扰等情况。
三、索赔技巧
1、签订严谨规范的合同
合同和现行法律法规是施工索赔的主要依据，也是索赔最终解决方案的主要判定标准依据。施工企业承包合同越有利，则其在实际工程索赔过程中将处于非常有利的地位；合同不利，这索赔的理由就显得不充分，甚至毫无依据。因此，施工企业在合同拟定和签署过程中，必须严格重视合同签订前的风险分析管理和对策研究，要重视合同谈判重要性，争取对合同中可能存在的风险型条款、责权利不平衡条款、以及单方面约束条款等做出详细的附加注释条款，以期为工程索赔工作的顺利开展提供重要条件支撑。
2、加强维权取证
工程索赔成功与否，必须有大量的索赔论证工作，以充分翔实的资料证明自己拥有索赔权利，保证工程索赔的主要依据是索赔成功的关键。这些主要依据除了合同文件以外，主要包括来往信函、会议纪要、施工记录、工程变更等。现场工程师签字的质量检查，验收记录是采取索赔的有力证据。除此之外工人工资单、设备材料和零配件采购单、付款收据、工程照片等等都可能是工程索赔证据中一个不可缺少的部分。
3、索赔谈判和和解决
施工企业要想获得好的索赔成果，除了要做好充足的索赔资料等准备工作外，还要根据工程项目的实际情况，为后期的谈判和解决工作制定一个详细的计划。对于大型的涉及方面比较广的索赔事项，业主一般都不原意刚开始就确定整个该项工作对造价的影响，在这种情况下就可以分阶段进行，比如分开技术和商务两部分，先完成技术索赔阶段的各项工作，让业主/监理确认该项索赔的事实和原因等信息，然后就可以等后期商务谈判阶段再跟进。从而可以避免由于前期整个索赔谈判工作进展不了，而导致最后因技术资料等各方面的缺失从而整个索赔无效的问题出现。
4、施工中及时抓住索赔机会
一旦发现可索赔的机会，应在规定期限内及时发出索赔通知，特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。
5、加强现场合同管理
施工索赔和施工合同两者有着直接联系，合同是索赔的依据，索赔就是针对不符合或违反合同造成损失要求赔偿的行为。索赔是解决双方合同纠纷、施工单位用来维护自身合法利益的有效手段。因此，要取得索赔成功，必须加强合同管理：①通晓工程项目的全部合同文件，从索赔的角度理解合同条款；②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，变更后的工作超过合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求；③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理，对支出超过计划成本应立即分析原因，采取相应措施，如是属于计划外成本支出，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。
结语
纵观我国优质快速建成的工程项目都有一个共同的特点，即合同管理水平好、施工索赔费用高、基础工作扎实可靠、资料证据无懈可击。由此可见，承包商正确的投标决策、完善的合同管理是施工企业利益的可靠保障。
参考文献
【1】郑雷．浅析如何加强工程合同管理[J]．山西建筑，2009，35(16)：202-203．
【2】李小慧．关于建筑施工企业合同管理问题的思考．中国高新技术企业，2009．
【3】徐文贤，土建工程施工索赔浅析，《中小企业管理与科技（下旬刊）》2009年第06期
【关键词】：施工企业；合同管理；索赔技巧
中图分类号：TU723.1文献标识码： A 文章编号：
引言
目前，许多施工企业不懂索赔、不会索赔，劳而无功的无效索赔现象仍然存在。深究其因，关键是合同管理环节相互脱节，管理基础工作差，资料证据不完整，错失索赔机会，或索赔无望而使利益受损，正当权益得不到保障。因此，签订好有利合同是减少风险、挽回损失、获取利润的最好机会。本文仅就完善工程施工合同管理、有效开展工程索赔方面提出若干见解。
一、索赔产生的原因
1、合同签订不规范
建设工程耗资巨大、涉及面广、个性差异大、履约时间长、合同内容庞杂。因此,客观上要求合同条款细致严密，尽可能做到面面俱到。但在实际工作中，甲、乙双方由于缺乏合同管理的经验，订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生。有些建设项目在签订合同时为了回避业主义务，不采用標准的合同文本，而采用一些自制的、不规范的文本进行签约。通过自制的、笼统的、含糊的文本条件，避重就轻，转嫁工程风险。有的甚至仍然采用口头委托的方式下达任务，待工作完工后再补签合同，这样的合同根本起不到任何约束作用。而完整、规范的合同文件一般由招投标文件及其补充文件、合同本身及其补充条款等组成。在这些合同文件中如果有前后矛盾就不便执行，如果用词不严谨就会引起歧意，造成索赔困难甚至反索赔。
2、设计变更索赔
设计变更引起费用增加，是承包方提出索赔的重要理由，而引起设计变更是由多方面原因造成的，有发包方主动提出、承包方合理化建议、实际情况变化、设计缺陷等因素，其中设计缺陷是指因设计单位本身原因造成设计不合理，需修改造成工程造价增加。对此，采取在合同中约定部分设计费用，需待工程竣工后全额支付，由审图公司对施工图进行审核，如审核后降低费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔，对审图单位进行奖励。由于设计缺陷等引起的设计变更造成造价变动的，费用超过一定比例，则对设计单位进行索赔。
3、项目承发包及管理模式变化
在工程的实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若有一方失误，不仅会给自己造成损失，也会连累与此有关的单位。特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应。对此若不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。
4、发包人违约
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误。
（2）发包人原因造成停工。
（3）监理人无正当理由没有在约定的期限内发出复工指示，导致承包人无法复工。
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
二、索赔机会的分析
1、分析合同条款
应用工程合同条款进行索赔，则必须熟悉和掌握有关合同条款，领会合同条款的实质精神，但应用合同条款索赔不是孤立的用单一条款，往往一项索赔事件发生时，会涉及几个合同条款，需要综合考虑予以应用，合同条款的规定一般都相当严谨和具有逻辑性，但不乏其灵活性，同一索赔事件，也有因引用合同条款不同而发生争执。
2、分析工程成本
成本差异可以由多种原因引起，若是由承包商自身施工管理或技术上的错误，或预算上有误，可通过合理的成本差异分析发现错误并予以改正。若是由非承包商的客观原因造成，承包商可针对这种差异分析提出索赔申请，承包商要准确地保留工程成本记录与财务核算，统计分析出累计成本发生数，实际成本超预算等，以发现索赔机会，准确提交索赔申请报告，并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。
3、分析工程进度
承包商制定工程进度计划时要根据工程的实际情况综合考虑自身的组织管理、施工技术、人员及机具安排等，使计划切实可行。依据合同规定，合同双方均受进度计划的约束，若工作偏离了进度计划，使对方蒙受损失，则应给予补偿。由于主观或客观因素的干扰，工程进度计划的执行与实际进度总有差异，承包商一方面要积极地调整进度计划，另一方面要分析实际进度和计划进度之间的差异原因，分析是否存在着可据以索赔的工程量变化、不可预见的自然条件或人为障碍、业主要求的加速或延误干扰等情况。
三、索赔技巧
1、签订严谨规范的合同
合同和现行法律法规是施工索赔的主要依据，也是索赔最终解决方案的主要判定标准依据。施工企业承包合同越有利，则其在实际工程索赔过程中将处于非常有利的地位；合同不利，这索赔的理由就显得不充分，甚至毫无依据。因此，施工企业在合同拟定和签署过程中，必须严格重视合同签订前的风险分析管理和对策研究，要重视合同谈判重要性，争取对合同中可能存在的风险型条款、责权利不平衡条款、以及单方面约束条款等做出详细的附加注释条款，以期为工程索赔工作的顺利开展提供重要条件支撑。
2、加强维权取证
工程索赔成功与否，必须有大量的索赔论证工作，以充分翔实的资料证明自己拥有索赔权利，保证工程索赔的主要依据是索赔成功的关键。这些主要依据除了合同文件以外，主要包括来往信函、会议纪要、施工记录、工程变更等。现场工程师签字的质量检查，验收记录是采取索赔的有力证据。除此之外工人工资单、设备材料和零配件采购单、付款收据、工程照片等等都可能是工程索赔证据中一个不可缺少的部分。
3、索赔谈判和和解决
施工企业要想获得好的索赔成果，除了要做好充足的索赔资料等准备工作外，还要根据工程项目的实际情况，为后期的谈判和解决工作制定一个详细的计划。对于大型的涉及方面比较广的索赔事项，业主一般都不原意刚开始就确定整个该项工作对造价的影响，在这种情况下就可以分阶段进行，比如分开技术和商务两部分，先完成技术索赔阶段的各项工作，让业主/监理确认该项索赔的事实和原因等信息，然后就可以等后期商务谈判阶段再跟进。从而可以避免由于前期整个索赔谈判工作进展不了，而导致最后因技术资料等各方面的缺失从而整个索赔无效的问题出现。
4、施工中及时抓住索赔机会
一旦发现可索赔的机会，应在规定期限内及时发出索赔通知，特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续。否则时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。正式提出索赔申请后，承包商应抓紧准备索赔的证据资料，包括事件的原因、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计算出的该事件影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的28天内报出。不能等到工程竣工验收后再提出索赔要求。
5、加强现场合同管理
施工索赔和施工合同两者有着直接联系，合同是索赔的依据，索赔就是针对不符合或违反合同造成损失要求赔偿的行为。索赔是解决双方合同纠纷、施工单位用来维护自身合法利益的有效手段。因此，要取得索赔成功，必须加强合同管理：①通晓工程项目的全部合同文件，从索赔的角度理解合同条款；②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，变更后的工作超过合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求；③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数，并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿；④做好成本管理，对支出超过计划成本应立即分析原因，采取相应措施，如是属于计划外成本支出，应提出索赔补偿；⑤善于进行索赔谈判，施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大，谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。
结语
纵观我国优质快速建成的工程项目都有一个共同的特点，即合同管理水平好、施工索赔费用高、基础工作扎实可靠、资料证据无懈可击。由此可见，承包商正确的投标决策、完善的合同管理是施工企业利益的可靠保障。
参考文献
【1】郑雷．浅析如何加强工程合同管理[J]．山西建筑，2009，35(16)：202-203．
【2】李小慧．关于建筑施工企业合同管理问题的思考．中国高新技术企业，2009．
【3】徐文贤，土建工程施工索赔浅析，《中小企业管理与科技（下旬刊）》2009年第06期