基金公司内乱频仍的背后

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  匿名信直指华泰柏瑞涉嫌违法违规,从而激怒了公司管理层。
  
  在经过“过山车”式的超常规发展之后,基金业步入多事之秋,可谓“一波未平,一波又起”。
  今年春节长假之后的第一个交易日,宝盈基金总经理陆金海“离职门”爆发。紧接着,申万巴黎的内部人士又把该公司多年争斗、公司治理存在重大缺陷的内幕抖了个底朝天,再之后,天治基金董事长赵玉彪被指越权,其乱象纷纷令人叹息不已。
  华泰柏瑞基金公司的匿名信事件则更富戏剧性。7月31日下午,一封署名为“华泰柏瑞(原友邦华泰)几名离职员工”的匿名信,发至多位记者的邮箱。该匿名信长达9000多字,举报华泰柏瑞总经理陈国杰滥用职权,涉嫌贿赂银行渠道工作人员等诸多问题。媒体纷纷跟进报道。
  
  激化的矛盾
  
  7月8日,《瞭望东方周刊》总第347期刊发了《华泰柏瑞:倾斜的天平》,对华泰柏瑞基金公司投研团队动荡、基金中长期业绩较差等问题进行了报道。
  在“华泰柏瑞(原友邦华泰)几名离职员工”的匿名信中,开头部分就引用了上述报道中的一段内容:“统计数据显示,截至2010年3月31日,华泰柏瑞成立五年半来不但没有能为投资者实现盈利,反而总体净亏损2132亿元……”
  随后,匿名信把矛头指向总经理陈国杰,指责陈国杰干预基金经理投资操作,导致公司投研队伍人心涣散;公司内部管理混乱,奖金分配不合理等。匿名信的第五部分则是举报该公司涉嫌违规违法的两个事件:
  一是2009年8月3日华泰柏瑞领先行业基金成立。在该基金发行期间,中行山东威海分行石岛支行副行长迟法泉推荐客户购买了1000万元,赎回后发现亏损200多万元,从而引发不满。匿名信称,为了息事宁人,华泰柏瑞基金秘密动用公款16_5万元,一次性划到当地一家酒店的银行账户,并通过酒店财务提取现金支付给了迟某。
  二是在今年五六月份华泰柏瑞量化先行基金发行期间,该基金销售遇到困难。匿名信称,为了扩大销售,华泰柏瑞涉嫌违反证监会的规定,向银行渠道和客户经理支付变相的一次性营销奖励费用。
  
  相似的不幸
  
  匿名信激怒了华泰柏瑞的管理层。“对这种极端卑劣的行径,我代表公司董事会及我本人表示严正的谴责。”华泰柏瑞董事长齐亮在接受《广州日报》记者采访时说。他表示,公司一直合法合规经营,不存在相关的违法违规问题。
  “但无论如何,如果不是出离愤怒,如果不是多方呼吁收效甚微,有关人员恐不会出此无奈之举。媒体,成为揭示真相的最后一道堡垒——在举报人看来,这是尚存的希望之光。”《投资者报》评论员陈元地在一则评论中表示。
  无论是华泰柏瑞,还是宝盈、申万巴黎、天治,人们往往能从这些基金公司身上看到相似的不幸:公司治理结构存在重大缺陷,投研人员流动频繁,专业投资能力明显不足。
  虽然问题很多,但它们却依然能依靠公募基金业严格管制的特点而获取垄断利益。2008年至2009年,宝盈基金公司的净利润分别为8990万元、3900万元,相对于其1亿元注册资本而言,利润丰厚。而8月7日公布的华泰证券半年报显示,华泰柏瑞基金上半年营业收入逾129亿元,净利润逾3917万元,已大幅超过去年全年的1/2。
  由此可见,依靠行业管制和垄断,即使是宝盈、华泰柏瑞这些在业内较差的基金公司也能获得丰厚盈利,这也正是国内公募基金业缺乏改革和创新动力的重要原因。
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