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【摘 要】限额以下贸易统计数据的取得一直是困扰贸易统计的一大难题，其抽样调查工作方案是科学可靠的，动作是成功的。但也存在一些不足和需要改进的问题。本文通过对孝感市抽样调查工作的实践和体会，提出四点建议，即争取领导重视，强化政府行为；加强部门合作，完善贸易企业、个体户名录库；加强基础工作，完善抽本调查方法；加大对抽样调查数据的评估力度。
【关键词】现行贸易；统计；抽样调查；对策
限额以下贸易统计数据的取得一直是困扰贸易统计的一大难题。为提高限额以下样本单位数据质量，孝感市各级统计部门在地方政府的支持配合下，经过统计部门精心组织，广大调查人员的艰辛努力，取得了第一手调查数据资料，使抽样调查工作取得了阶段性成果。从前一阶段调查过程和数据处理结果来看，限额以下贸易抽样调查工作方案是科学可靠的，动作是成功的。当然，也存在一些不足和需要改进的地方。现根据孝感市抽样调查工作的实践和体会，提出两点认识。
一、客观认识限额以下和个体贸易调查工作中面临困难和存在的问题
（一）样本框老化，抽中样本的代表性不高
目前贸易专业抽样的样本框是以经济普查资料为编制的。2010年经济普查资料经过几年时间，企业及个体户无论从经济类型、经营品种，还是经营精矿等都发生了很大变化，为提高贸易专业抽样的样本框质量，孝感市要求各县、区在确保样本框时，用当年工商系统登记的贸易企业及个体户数据补充经济普查样本资料。但考虑到未领取工商营业执照的个体户较多，以孝感市经济普查年为例，当年全市个体工商户为15.03万户，其中无照个体户达到5.40万户，占35.9%；全部个体批发和零售业7.60万户，其中无照个体批发和零售业达到3.57万户，无证个体占到了47.0%，批发与零售业无证个体比重为2003年的普查提高了20个百分点。由于2010年经济普查样本框没有2009年已经关停的单位和个体户，抽取的样本有些已经不存在或发生了变化，在调查中只好将这些企业或个体户进行替换，由于贸易业总体单位变化快，变动趋势又握准，抽样的样本框搞准难度大，势必影响抽样调查推算结果的准确性。
（二）调查户配合差、数据质量难保证
随着市场经济的不断深入，利益主体的多元化，商贸个体私营企业日益壮大，已成为经济增长的新生力量。由于个体私营企业大多没有专兼职统计人员，收入支出没有规范健全的臺帐，被抽中的调查户对调收件人配合程度较左，数据质量难保证。
主观上看：调查户在思想上存在戒备心理，一怕“露富”招惹是非；二怕“露底”，担心填报数据成为纳税、处罚的依据；三怕“露个人隐私”。客观上私营企业配合程度较低普遍存在瞒报现象。客观上分析：小型批零贸易企业、餐饮企业、个体经营户为了适应市场经济的发展，限时都有转换经营方面的可能，关、停、并、转现象时有发生，造成抽中的样本单位经营不稳定，搜集的数据可比性差，数据质量难保证。尽管现行的《抽样调查方案》要求对已关、停、并、转的样本同行业替换，但实际工作中要在同一调查区查找同行业、同规模、同变动趋势和幅度的样本很难。此外，经营大件商品行业的营业额月度起伏大，样本代表性较差，难以准确反映这类企业经营成果，造成抽样调查数据质量难以保证。
（三）调查成本增加、基层经营落实困难
尽管国家统计局、财政部对普查和大型调查经费的开支有明文规定，对各级统计系统的各项抽样经费的安排也有具体要求，但由于是“分级负担”，实际工作中基层经营落实较为困难。目前，全市各县区，特别是乡镇和村财力十分紧张，加之我国实行周期性普查制度以来，普查及抽样调查几乎就成了日常性工作，这项调查尚未结束，下项调查又已开始。一些基层领导对统计调查工作的重视程度有所下降，对调查经费安排不积极。
由于限额以下贸易抽样调查工作是一项全新的工作，不仅要花大量精力进行样本抽选、做调查户思想工作，而且要花相当的培训费、调查费、交通费等，尤其是对调查肩扛的记账补贴费不落实，从孝感市以往的各种抽样调查来看，少部分经济条件较好的地区对调查员的劳动给予了一定礼帽，但经济困难的乡镇（街道）对调查员的补贴只有心有余力而力不足。地方财政紧张，上级下拨的贸易抽样调查经费又是杯水车薪，从孝感市情况看，多数村（居）委会调查员是由村（居）委会干部担任，他们放弃休息时间进行调查，都是义务劳动。贸易抽样调查经费落实，拨付不及时，势必会影响贸易抽样调查工作的顺利进行。
二、建议和对策
（一）争取领导重视，强化政府行为
在我国现行统计管理体制下，党政领导重视、明确政府牵头尤其重要，是确保区域性贸易调查成功的关键。只有地方党政领导的真正重视和关心，调查工作所需的人、财、物才能从根本上得到保证，各种关系的协调才能落到实处；才能健全各种责任制，强化各级各部门的职能，确保上下一盘棋。在今后的贸易调查中，中央、省、市应加强对县（区）乡两级的经费补贴，并且要加大对专款专用的审查力度，以保证各级调查补贴真正做到专款专用。基层必须充分依靠乡镇（街道）政府和村（居委会，要充分发挥乡镇（街道）、村（居）委会熟悉情况的优势，用机制调动他们的积极性，确保调查工作的顺利进行。
（二）加强部门合作，完善贸易企业、个体户名录库
完善样本框是搞好统计方法制度改革的首要条件。一方面，充分利用统计部门优势，通过已有的基本单位普查资料，建立贸易企业和个体户名录库。同时，可以利用基本单位统计报表和其他专卖基本调查收集的企业资料，对企业、个体户名录库进行及时的维护和更新。另一方面，要加强与部门的合作力度，有效利用部门资料，随时掌控企业和个体户的变动情况，在动态维护中完善名录库。
（三）加强基础工作，完善抽本调查方法
要建立和规范基层样本企业和样本户的记录和统计台账，加强对各级贸易统计人员尤其是基层调查员的抽样调查业务培训，同时加大执法力度，实现依法统计。在抽样框的设计方面，还应考虑兼顾多级使用，满足地方的需要，提高基层统计部门的积极性。充分利用各级调查队，搞好抽样调查统计，选好抽样框，确保统计数据的可信度。
（四）加大对抽样调查数据的评估力度
针对市场经济条件下调查户的配合程度低、瞒报数据的实际情况，要切实加强对调查数据的评估力度。在调查表的登记过程中，一方面要加强宣传工作，对调查户讲明统计部门负有保密义务，尽可能消除调查户思想上的顾虑，实事求是上报；另一方面，应对申报人提供的数据进行分析评估，不能完全按被调查户申报人申报填写销售收入情况。根据与申报人的“谈、问”及对调查户的观察，对申报的数据进行分析评估，做到“三查三看”，即一查商品购进，看营业额与商品购进比较是否一致；二查税费支出，看销售收入与实际支出是否比例一致；三查经营范围，看同行业、同条件下的经营户是否销售收入相似。发现问题及时提醒并要求迅速更正，保证调查数据的真实性和有效性。用评传数据解决“如实申报难”问题，切实提高抽样调查的数据质量。
【关键词】现行贸易；统计；抽样调查；对策
限额以下贸易统计数据的取得一直是困扰贸易统计的一大难题。为提高限额以下样本单位数据质量，孝感市各级统计部门在地方政府的支持配合下，经过统计部门精心组织，广大调查人员的艰辛努力，取得了第一手调查数据资料，使抽样调查工作取得了阶段性成果。从前一阶段调查过程和数据处理结果来看，限额以下贸易抽样调查工作方案是科学可靠的，动作是成功的。当然，也存在一些不足和需要改进的地方。现根据孝感市抽样调查工作的实践和体会，提出两点认识。
一、客观认识限额以下和个体贸易调查工作中面临困难和存在的问题
（一）样本框老化，抽中样本的代表性不高
目前贸易专业抽样的样本框是以经济普查资料为编制的。2010年经济普查资料经过几年时间，企业及个体户无论从经济类型、经营品种，还是经营精矿等都发生了很大变化，为提高贸易专业抽样的样本框质量，孝感市要求各县、区在确保样本框时，用当年工商系统登记的贸易企业及个体户数据补充经济普查样本资料。但考虑到未领取工商营业执照的个体户较多，以孝感市经济普查年为例，当年全市个体工商户为15.03万户，其中无照个体户达到5.40万户，占35.9%；全部个体批发和零售业7.60万户，其中无照个体批发和零售业达到3.57万户，无证个体占到了47.0%，批发与零售业无证个体比重为2003年的普查提高了20个百分点。由于2010年经济普查样本框没有2009年已经关停的单位和个体户，抽取的样本有些已经不存在或发生了变化，在调查中只好将这些企业或个体户进行替换，由于贸易业总体单位变化快，变动趋势又握准，抽样的样本框搞准难度大，势必影响抽样调查推算结果的准确性。
（二）调查户配合差、数据质量难保证
随着市场经济的不断深入，利益主体的多元化，商贸个体私营企业日益壮大，已成为经济增长的新生力量。由于个体私营企业大多没有专兼职统计人员，收入支出没有规范健全的臺帐，被抽中的调查户对调收件人配合程度较左，数据质量难保证。
主观上看：调查户在思想上存在戒备心理，一怕“露富”招惹是非；二怕“露底”，担心填报数据成为纳税、处罚的依据；三怕“露个人隐私”。客观上私营企业配合程度较低普遍存在瞒报现象。客观上分析：小型批零贸易企业、餐饮企业、个体经营户为了适应市场经济的发展，限时都有转换经营方面的可能，关、停、并、转现象时有发生，造成抽中的样本单位经营不稳定，搜集的数据可比性差，数据质量难保证。尽管现行的《抽样调查方案》要求对已关、停、并、转的样本同行业替换，但实际工作中要在同一调查区查找同行业、同规模、同变动趋势和幅度的样本很难。此外，经营大件商品行业的营业额月度起伏大，样本代表性较差，难以准确反映这类企业经营成果，造成抽样调查数据质量难以保证。
（三）调查成本增加、基层经营落实困难
尽管国家统计局、财政部对普查和大型调查经费的开支有明文规定，对各级统计系统的各项抽样经费的安排也有具体要求，但由于是“分级负担”，实际工作中基层经营落实较为困难。目前，全市各县区，特别是乡镇和村财力十分紧张，加之我国实行周期性普查制度以来，普查及抽样调查几乎就成了日常性工作，这项调查尚未结束，下项调查又已开始。一些基层领导对统计调查工作的重视程度有所下降，对调查经费安排不积极。
由于限额以下贸易抽样调查工作是一项全新的工作，不仅要花大量精力进行样本抽选、做调查户思想工作，而且要花相当的培训费、调查费、交通费等，尤其是对调查肩扛的记账补贴费不落实，从孝感市以往的各种抽样调查来看，少部分经济条件较好的地区对调查员的劳动给予了一定礼帽，但经济困难的乡镇（街道）对调查员的补贴只有心有余力而力不足。地方财政紧张，上级下拨的贸易抽样调查经费又是杯水车薪，从孝感市情况看，多数村（居）委会调查员是由村（居）委会干部担任，他们放弃休息时间进行调查，都是义务劳动。贸易抽样调查经费落实，拨付不及时，势必会影响贸易抽样调查工作的顺利进行。
二、建议和对策
（一）争取领导重视，强化政府行为
在我国现行统计管理体制下，党政领导重视、明确政府牵头尤其重要，是确保区域性贸易调查成功的关键。只有地方党政领导的真正重视和关心，调查工作所需的人、财、物才能从根本上得到保证，各种关系的协调才能落到实处；才能健全各种责任制，强化各级各部门的职能，确保上下一盘棋。在今后的贸易调查中，中央、省、市应加强对县（区）乡两级的经费补贴，并且要加大对专款专用的审查力度，以保证各级调查补贴真正做到专款专用。基层必须充分依靠乡镇（街道）政府和村（居委会，要充分发挥乡镇（街道）、村（居）委会熟悉情况的优势，用机制调动他们的积极性，确保调查工作的顺利进行。
（二）加强部门合作，完善贸易企业、个体户名录库
完善样本框是搞好统计方法制度改革的首要条件。一方面，充分利用统计部门优势，通过已有的基本单位普查资料，建立贸易企业和个体户名录库。同时，可以利用基本单位统计报表和其他专卖基本调查收集的企业资料，对企业、个体户名录库进行及时的维护和更新。另一方面，要加强与部门的合作力度，有效利用部门资料，随时掌控企业和个体户的变动情况，在动态维护中完善名录库。
（三）加强基础工作，完善抽本调查方法
要建立和规范基层样本企业和样本户的记录和统计台账，加强对各级贸易统计人员尤其是基层调查员的抽样调查业务培训，同时加大执法力度，实现依法统计。在抽样框的设计方面，还应考虑兼顾多级使用，满足地方的需要，提高基层统计部门的积极性。充分利用各级调查队，搞好抽样调查统计，选好抽样框，确保统计数据的可信度。
（四）加大对抽样调查数据的评估力度
针对市场经济条件下调查户的配合程度低、瞒报数据的实际情况，要切实加强对调查数据的评估力度。在调查表的登记过程中，一方面要加强宣传工作，对调查户讲明统计部门负有保密义务，尽可能消除调查户思想上的顾虑，实事求是上报；另一方面，应对申报人提供的数据进行分析评估，不能完全按被调查户申报人申报填写销售收入情况。根据与申报人的“谈、问”及对调查户的观察，对申报的数据进行分析评估，做到“三查三看”，即一查商品购进，看营业额与商品购进比较是否一致；二查税费支出，看销售收入与实际支出是否比例一致；三查经营范围，看同行业、同条件下的经营户是否销售收入相似。发现问题及时提醒并要求迅速更正，保证调查数据的真实性和有效性。用评传数据解决“如实申报难”问题，切实提高抽样调查的数据质量。