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[摘 要]随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程参建各方越来越重视工程索赔工作，工程索赔运作过程。文章简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序。
[关键词]索赔；赔偿范围；合同约定
中图分类号：TU712 文献标识号：A 文章编号：2306-1499（2014）08-0150-01
在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。索赔工作处理得好坏直接关系项目管理层的综合管理水平乃至项目管理的成败。无论业主还是承包商，合同管理都是项目管理的重要构成，工程索赔作为合同管理的一部分，却是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以，探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是很有实际意义的。
文章结合笔者十几年来在建设工程项目中对待工程索赔管理有如下一些认识。
1.索赔基础
建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。
通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。
认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。
2.索赔原则
根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。
熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。
及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。
索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。
经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。
3.索赔程序
3.1提出索赔意向
⑴通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。
⑵当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。
3.2索赔工作准备
⑴通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。
⑵针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。
⑶进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。
⑷应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。
⑸起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。
3.3索赔分类时限与过程
⑴图纸延期的索赔：当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。
⑵恶劣气候导致的索赔：一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
⑶监理工程师导致的索赔：以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。
⑷工程变更的索赔：一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
3.4事件记录
⑴索赔意向书提交后，就应從索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。
⑵记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。
3.5阶段性索赔报告
⑴当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。
⑵当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。
3.6最终索赔报告
⑴当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。
⑵报告应包括以下内容。①正式文件。②填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表。③己批复的索赔意向书。 ④索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明。⑤与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。
4.避免误区
首先要明确索赔是双向的。通常泛称索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。
当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。
项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。
项目管理人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之间相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。
5.结论
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考文献
[1]姚兵.施工项目管理概论[M].北京：中国建筑工业出版社，1995.
[2]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，1996.
[3]张贵民.建筑工程施工索赔与反索赔[M].北京：中国建材工业出版社1998.
[关键词]索赔；赔偿范围；合同约定
中图分类号：TU712 文献标识号：A 文章编号：2306-1499（2014）08-0150-01
在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。索赔工作处理得好坏直接关系项目管理层的综合管理水平乃至项目管理的成败。无论业主还是承包商，合同管理都是项目管理的重要构成，工程索赔作为合同管理的一部分，却是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以，探讨和关注建设工程项目管理中的索赔是很有实际意义的。
文章结合笔者十几年来在建设工程项目中对待工程索赔管理有如下一些认识。
1.索赔基础
建设工程项目中，工程索赔一般是由于非己方原因导致工程产生局部或部分工程停工、误工、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变化、违规等事件影响引起的人工和机械设备费用增加、工期延误、成本金和利息增加、外部环境变化、产品物非所值、出现连带损失和由此造成的其他费用增加等的损失补偿。
通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，发现索赔机会；进行事件原因分析，成立索赔方案；进行事件影响分析，确定工期或费用损失的索赔数值；收集证据，并且做到及时、准确地进行索赔报告。
认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格按照有关规定进行合同管理，保证索赔能提供充分的依据、论据和数据。
2.索赔原则
根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。
熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。
及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。
索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。
经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。
3.索赔程序
3.1提出索赔意向
⑴通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。
⑵当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。
3.2索赔工作准备
⑴通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。
⑵针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。
⑶进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。
⑷应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。
⑸起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。
3.3索赔分类时限与过程
⑴图纸延期的索赔：当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。
⑵恶劣气候导致的索赔：一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
⑶监理工程师导致的索赔：以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。
⑷工程变更的索赔：一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。
3.4事件记录
⑴索赔意向书提交后，就应從索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。
⑵记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。
3.5阶段性索赔报告
⑴当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。
⑵当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。
3.6最终索赔报告
⑴当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。
⑵报告应包括以下内容。①正式文件。②填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表。③己批复的索赔意向书。 ④索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明。⑤与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。
4.避免误区
首先要明确索赔是双向的。通常泛称索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。
当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。
项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。
项目管理人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之间相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。
5.结论
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容。工程索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考文献
[1]姚兵.施工项目管理概论[M].北京：中国建筑工业出版社，1995.
[2]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，1996.
[3]张贵民.建筑工程施工索赔与反索赔[M].北京：中国建材工业出版社1998.