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摘要：近些年BOT模式越来越多的应用到垃圾发电行业，国内垃圾发电BOT项目由于周期长、参与方多，实施过程中合约问题层出不穷，本文分析了BOT项目利益相关者组织网络关系和合约关系，提出了BOT项目合约与信任关系模型，用以分析合约和信任关系、信任与绩效的关系。
關键词：BOT项目；利益相关者；合约关系；信任关系
近些年垃圾围城的现象不断出现，越来越多的人开始关注生活垃圾处理问题，垃圾发电BOT项目一般投资额巨大，技术复杂，建设周期长、参与的利益主体多等特点，讨论各利益主体之间的合同关系和信任关系就显得尤为重要。
1BOT项目利益相关者组织网络图
Freeman（1984）在《战略管理：一种利益相关者的方法》一书中提出的利益相关者理论，即利益相关者是能够影响一个组织目标的实现，或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体。根据上述理论绘制了国内垃圾发电BOT项目利益相关者组织网络图（图1）。由于项目利益相关者之间存在着不同程度的合约关系，需要一系列的法规和合约来明确各方权责关系，以形成有效的约束机制。
2合约与信任关系模型及分析
2.1模型的建立
在BOT项目实施过程中，不仅需要合约期到约束作用，还需要项目参与方之间建立信任关系，更好的处理项目中的问题，最终达到项目目标。在总结前人的基础上，建立了BOT项目合约与信任关系模型（图2）。
2.2模型分析
2.2.1初始合约和信任的前因
（1）能力
无论是政府选择投资人，还是项目公司选择承包商、供应商等，首先要考虑的就是能力，能力是一个广义的概念，是企业各种能力的综合体现，包括专业能力、管理能力甚至融资能力。
（2）声誉
声誉是BOT项目选择合作者的重要依据。声誉一般由企业知名度、信誉度等组成。可以通过其在经营活动过程中所获得的社会上其他组织和公众对该企业的资质、企业文化、品牌价值和市场表现等多角度的综合测评。
（3）合作经历
双方能否签订合约是可以根据对方过去的行为进行预测，对方过去行为的一致性和言行差异的程度能极大影响对其行为的预测和判断，从而影响对对方是否信任的决策。有对对方过去行为信息的了解和掌握，只要对方行为是可以预测的，那么就越有可能建立信任关系。
2.2.2合约执行过程中的因素
（1）沟通协调机制
沟通交流有利于形成和增强BOT项目参与方的互信，能够加深对BOT项目参与方的行为方式、思维习惯的了解，有助于加强BOT项目参与方的相互依存度，密切协同互动是信任形成与保持的基础。BOT项目参与方建立的交流沟通和信息传递机制必须保证全面、有效、及时，从而在完整掌握BOT项目伙伴思维行动方式后顺利协作，并赢得信任。
（2）共同的争议解决机制
BOT项目参与方初始签订的合约条款是参与方解决争议的主要依据。因此在初始不完全的合约条款下，逐步完善和补充是非常关键的步骤，在此过程中可以使BOT项目参与方进一步了解彼此的思维习惯与行动方式，在较为透明的协商氛围下寻求恰当的争端解决策略，为增进伙伴之间的互信理解提供平台。
2.3项目合约和信任
用合约方法来进行BOT项目的协调就是指借助正式的合约手段来规范各参与方行为，参与方既要互相依赖，又独立运作。合约是一种强制性的硬性规定，不可能完全消除项目运作过程中的风险。为了防止或减少机会主义行为的发生，通常在合约中制定详细的防范措施，而通过建立和完善项目参与方问的信任，可以提高各项目参与方的自觉性，减少合约细节化的要求，从而减少签约成本、监督和激励成本，使总交易成本降低。BOT项目各方的相互协调、相互合作离不开彼此之间的信任。项目参与方问的相互信任可以大大减少BOT项目的交易成本和降低协调工作量。信任使各BOT各方在项目生命周期中具有共同的理念，即伙伴理念和协作理念，形成共同认识和协商解决问题的机制。
国内BOT模式情境下交易双方的关系通常是从刚签订初始合约时较低的初始信任开始，通过沟通交流，争取建立较高的初始信任起点。在项目实施过程中，政府、项目公司、承包商等BOT工程项目识别项目各阶段信任的影响因素。通過有效调解与控制这些因素，将交易双方的信任总体水平维持在一个合理的区间，从而积极规避工程项目中普遍存在的交易双方信任不足或任过度的风险，减少机会主义行为。
2.4项目合约、信任与绩效
BOT项目合作实际上是一个动态的过程，期间可能发生许多机会主义行为。如果BOT项目参与方之一在遇到争执时采取了机会主义的行为，受其影响的参与方就会采取预防措施，甚至报复行动来规避因此可能带来各方面损失。在存在机会主义的BOT项目中，为了降低参与方机会主义行为给自身带来的损失，通常会采取一些有效手段来防范这种风险，从而降低了合作的效率，这种相互防范的行为可能会降低彼此间的信任度，最终使BOT项目达不到预期绩效。而BOT项目参与方问的信任可以减少BOT项目中的机会主义行为，从而增强彼此问的合作。当BOT项目参与方彼此信任时，相互之间没有必要防范对方的机会主义行为，从而不会发生监督与防范成本，提高合作的效率，提升了BOT项目的绩效。
3结语
BOT项目在不完全的合约条件下，应通过加强沟通交流，建立基于信任关系、互利共赢观念的关系型合同，不仅具有刚性的法律约束力，而且具有有效的软性和一定的激励作用，合同的刚性与信任关系的柔性相互补充，一方面有助于减少双方的机会主义行为，另一方面有助于双方谅解和冲突的解决，能够在很大程度上促进项目顺利完成。
關键词：BOT项目；利益相关者；合约关系；信任关系
近些年垃圾围城的现象不断出现，越来越多的人开始关注生活垃圾处理问题，垃圾发电BOT项目一般投资额巨大，技术复杂，建设周期长、参与的利益主体多等特点，讨论各利益主体之间的合同关系和信任关系就显得尤为重要。
1BOT项目利益相关者组织网络图
Freeman（1984）在《战略管理：一种利益相关者的方法》一书中提出的利益相关者理论，即利益相关者是能够影响一个组织目标的实现，或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体。根据上述理论绘制了国内垃圾发电BOT项目利益相关者组织网络图（图1）。由于项目利益相关者之间存在着不同程度的合约关系，需要一系列的法规和合约来明确各方权责关系，以形成有效的约束机制。
2合约与信任关系模型及分析
2.1模型的建立
在BOT项目实施过程中，不仅需要合约期到约束作用，还需要项目参与方之间建立信任关系，更好的处理项目中的问题，最终达到项目目标。在总结前人的基础上，建立了BOT项目合约与信任关系模型（图2）。
2.2模型分析
2.2.1初始合约和信任的前因
（1）能力
无论是政府选择投资人，还是项目公司选择承包商、供应商等，首先要考虑的就是能力，能力是一个广义的概念，是企业各种能力的综合体现，包括专业能力、管理能力甚至融资能力。
（2）声誉
声誉是BOT项目选择合作者的重要依据。声誉一般由企业知名度、信誉度等组成。可以通过其在经营活动过程中所获得的社会上其他组织和公众对该企业的资质、企业文化、品牌价值和市场表现等多角度的综合测评。
（3）合作经历
双方能否签订合约是可以根据对方过去的行为进行预测，对方过去行为的一致性和言行差异的程度能极大影响对其行为的预测和判断，从而影响对对方是否信任的决策。有对对方过去行为信息的了解和掌握，只要对方行为是可以预测的，那么就越有可能建立信任关系。
2.2.2合约执行过程中的因素
（1）沟通协调机制
沟通交流有利于形成和增强BOT项目参与方的互信，能够加深对BOT项目参与方的行为方式、思维习惯的了解，有助于加强BOT项目参与方的相互依存度，密切协同互动是信任形成与保持的基础。BOT项目参与方建立的交流沟通和信息传递机制必须保证全面、有效、及时，从而在完整掌握BOT项目伙伴思维行动方式后顺利协作，并赢得信任。
（2）共同的争议解决机制
BOT项目参与方初始签订的合约条款是参与方解决争议的主要依据。因此在初始不完全的合约条款下，逐步完善和补充是非常关键的步骤，在此过程中可以使BOT项目参与方进一步了解彼此的思维习惯与行动方式，在较为透明的协商氛围下寻求恰当的争端解决策略，为增进伙伴之间的互信理解提供平台。
2.3项目合约和信任
用合约方法来进行BOT项目的协调就是指借助正式的合约手段来规范各参与方行为，参与方既要互相依赖，又独立运作。合约是一种强制性的硬性规定，不可能完全消除项目运作过程中的风险。为了防止或减少机会主义行为的发生，通常在合约中制定详细的防范措施，而通过建立和完善项目参与方问的信任，可以提高各项目参与方的自觉性，减少合约细节化的要求，从而减少签约成本、监督和激励成本，使总交易成本降低。BOT项目各方的相互协调、相互合作离不开彼此之间的信任。项目参与方问的相互信任可以大大减少BOT项目的交易成本和降低协调工作量。信任使各BOT各方在项目生命周期中具有共同的理念，即伙伴理念和协作理念，形成共同认识和协商解决问题的机制。
国内BOT模式情境下交易双方的关系通常是从刚签订初始合约时较低的初始信任开始，通过沟通交流，争取建立较高的初始信任起点。在项目实施过程中，政府、项目公司、承包商等BOT工程项目识别项目各阶段信任的影响因素。通過有效调解与控制这些因素，将交易双方的信任总体水平维持在一个合理的区间，从而积极规避工程项目中普遍存在的交易双方信任不足或任过度的风险，减少机会主义行为。
2.4项目合约、信任与绩效
BOT项目合作实际上是一个动态的过程，期间可能发生许多机会主义行为。如果BOT项目参与方之一在遇到争执时采取了机会主义的行为，受其影响的参与方就会采取预防措施，甚至报复行动来规避因此可能带来各方面损失。在存在机会主义的BOT项目中，为了降低参与方机会主义行为给自身带来的损失，通常会采取一些有效手段来防范这种风险，从而降低了合作的效率，这种相互防范的行为可能会降低彼此间的信任度，最终使BOT项目达不到预期绩效。而BOT项目参与方问的信任可以减少BOT项目中的机会主义行为，从而增强彼此问的合作。当BOT项目参与方彼此信任时，相互之间没有必要防范对方的机会主义行为，从而不会发生监督与防范成本，提高合作的效率，提升了BOT项目的绩效。
3结语
BOT项目在不完全的合约条件下，应通过加强沟通交流，建立基于信任关系、互利共赢观念的关系型合同，不仅具有刚性的法律约束力，而且具有有效的软性和一定的激励作用，合同的刚性与信任关系的柔性相互补充，一方面有助于减少双方的机会主义行为，另一方面有助于双方谅解和冲突的解决，能够在很大程度上促进项目顺利完成。