【摘 要】
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6月3日,西部证券公告称,已于6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,其中股票质押式回购交易业务将被暂停6个月.rn据了解,陕西证
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6月3日,西部证券公告称,已于6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,其中股票质押式回购交易业务将被暂停6个月.rn据了解,陕西证监局发现西部证券存在“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、固定收益部未严格执行隔离墙制度、自营业务较长时间内未能实现集中统一管理、多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定”等违规行为.因此,决定在2018年6月25日至12月25日期间,暂停公司股票质押式回购交易业务;责令公司改正并处分有关责任人员.
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