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<正>证券公司作为一个重要的中介机构,在证券市场的运作中起着举足轻重的作用。1987年,第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立,我国证券公司的数目发展迅速,到目前(根据中国证券监督委员会的2012年统计数据显示)有111家证券公司1,而且总规模和收入水平也都迈上新的台阶。但是,在快速发展的节奏下,我国的证券公司在内部控制方面也都存在着很多的问题。这些问题的存在给我国的证券市