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[摘要] 当前，经济全球化背景下企业专利技术标准化的程度逐渐成为企业核心竞争力的灵魂。本文就企业标准战略与专利战略的协调应用——专利技术标准化战略进行了初步探索并提出相关的建议。
[关键词] 专利 专利技术 标准化 知识产权战略 技术标准
2005年1月，作为全球知名的大型IT企业的IBM开放了500项专利，允许同行（包括个人和单位）在开放源代码中无偿使用。尽管有此“义举”，我们不能因此忽略到关键的一点：IBM并没有因此放弃他们开放的技术的专利权，更没有公开他们的核心专利技术。而是，在开放技术的所涉技术领域内大举推行其技术标准，扩大其技术使用的范围，进而出售更多的IBM专利许可，以此获得了和将会获得更多的利益。笔者认为，此举标志着IBM在专利战略上的一次大的转变。由以前的紧握专利技术，采取生产专利产品、技术转让、技术许可等手段获利，转变为积极推动专利技术的广泛应用进而形成市场标准，靠出售标准而牟利。正如现在流行的说法：“三流企业卖产品，二流企业卖技术，一流企业卖标准”，专利技术标准化现已成为企业发展的最高目标。
一、专利与标准的内涵及关系辨析
专利是专利权的简称。专利权是一种独占权, 指国家专利行政管理部门对提出专利申请的发明创造, 经审查合格后,向专利申请人授予的、在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。它既可以是一项产品和一种生产方法,也可以是解决某个问题的技术方案。专利权具有专有性、时间性和地域性等特点。专利是技术、经济、法律三位一体的知识产权保护方式,是谋求以发明创造获得最大的市场经济利益为目的的国际认可的通用手段。
专利法是调整因发明创造的产生而引起的发明人与使用发明的人之间、发明人与其所属单位之间、发明人与发明人之间、在支配和使用该发明创造的问题上所产生的各种社会关系的行为规范,其实质是依照法律确认和保护发明创造的产权。
国家标准GB 3935．l-83标准化基本术语第一部分对标准做如下定义：“标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。” 对标准化的定义是“在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过制定、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。”因而，标准是调整社会秩序的规范,调整的重点是人和自然规律的关系,它规范人们的行为,使之尽量符合客观的自然规律和技术法则,其目的是要建立起有利于社会发展的技术秩序。标准化是一项活动过程，这个活动过程在深度上是一个永无止境的循环上升过程。即制定标准，实施标准，在实施中随着科学技术进步对原标准适时进行总结、修订，再实施。每循环一周，标准就上升到一个新的水平，充实新的内容，最后产生新的效果。标准化的目的是“获得最佳秩序和社会效益”。可见，技术标准提供了编码化的关于产品和工艺的相关信息，有助于降低厂商之间、厂商和消费者之间的信息成本，而技术的标准化过程就是提高技术发展的规范程度，从而改进经济活动效率的过程。
将标准与专利的定义进行比较，不难看出两者在本质属性上的差异。标准追求开放性、普遍适用性和公益性，力求使社会能够以最小的成本推广使用。专利在法律上是一种具有较强排他性和绝对性的私有产权，专利持有人追求的是利用专利权使自身的利益最大化，不允许未经授权的推广使用。标准与专利的这种利益互斥性，使早期的标准化组织在制定技术标准时都尽可能地避免将专利技术引入标准中。
二、标准战略与专利战略的联袂——专利技术标准化战略
随着知识产权保护的形成和专利战略的出台，企业的态度在明显转变。专利权一旦进入技术标准就会在市场准入方面形成技术垄断，排斥不符合技术标准的产品，从而达到获取巨额利润和排斥竞争对手的目的。技术标准只能利用某些技术方案实现，而这些技术方案受到专利权的保护，如果不采用这些专利技术，技术标准就无法实现。当技术标准的制定无法绕过专利权的保护范围或者接受这些标准时，专利的所有人就独占地享有其专有权，对技术标准中专利技术的使用收取使用费。通过专利许可，技术标准的所有者也藉此实现占领和垄断市场的目的。所以专利技术的所有者和技术标准的制定者处于绝对优势的地位，从而出现了引人注目的专利技术标准化趋势。
目前，世界贸易组织通过签署技术贸易壁垒协议（TBT协定)等方式，把技术标准确立为国际贸易的准入条件。技术标准作为一种新型的非关税壁垒措施，已成为企业尤其是拥有专利技术标准的知名企业进行圈地运动战略的强有力的武器。从技术标准的“技术壁垒”的作用看，技术标准比技术本身更重要，它既是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的门槛，本身又可能是达到此标准的实施技术。因此，一旦这种标准得到一定的普及，便会形成一定的垄断，尤其在市场准入方面，它会排斥不符合此标准的产品，只将符合自己标准的产品奉为“正宗嫡传”，从而形成坚固的技术壁垒，达到排斥异己的目的。温州打火机的出口遭遇的安全锁技术标准限制就是很好的例子。在某种程度上甚至可以这样说：谁掌握了专利技术标准，谁就掌握了技术和市场竞争中的主动权。着眼于全球化竞争的高技术公司必须建立自己的企业技术标准战略与知识产权战略，并把这两种战略结合起来，努力促使企业专利技术的标准化。
一般地，专利技术标准化趋势通过两个途径表现出来，一是在标准化组织制定的正式标准中包含的专利技术越来越多。二是受专利保护的企业私有技术通过竞争获得市场主导地位并成为产业的事实标准。IBM公司开放部分专利的做法就属于第二种。在竞争日趋激烈的今天，不论是通过正式的途径把专利技术申请成为标准，还是利用市场优势获得专利技术的事实标准化，都关系到企业的发展存亡。
随着专利技术标准化趋势的发展，使得一个重要问题渐渐浮出水面，即：如何处理技术标准的开放性要求与知识产权保护之间的矛盾。知识产权保护制度具有合理性，既体现了公平的原则，也有利于技术创新，所以，应当尊重并维护技术标准中涉及的专利权所有者的合法权益。但是当标准与专利结合在一起时，基本专利的所有权人就可能会利用技术标准控制者的地位，不适当地扩张其依法享有的专利权，目的在于限制市场竞争、实施技术控制并获得市场垄断地位。进而导致专利权滥用的不正当竞争行为，使技术标准中的知识产权存在过度保护现象。
三、专利技术标准化战略的价值与启示
技术专利与标准的结合对于知识产权的所有者具有重大的战略价值。一方面是拥有更大的谈判优势。当被“锁定”的技术标准用户没有其他选择时，知识产权的所有者就可以索取更高的价格，也可以要求標准用户用其拥有的专利技术进行交换，从而获得一般情况下很难或者不可能得到的技术。二是可以获得一种新的市场优势。既可以对许可证发放增设附加条件，也可以通过许可证的限量发放，以阻止大多数企业进入市场，从而减轻市场的竞争压力。正是在技术专利标准化带来的巨大利益的诱导下，跨国公司十分注重将自己的专利技术申请为标准技术，以期通过技术标准的运作，达到推行产业控制实现市场垄断的目的。一些由基本专利技术定义的系统标准，往往被跨国公司这样的标准控制者作为专有技术或商业秘密加以保护，从而形成对相应市场的封闭和垄断。即使其他企业的技术创新进展迅速，受锁定效应的影响也很难打破系统标准形成的壁垒。对缺乏专利权的发展中国家的产业和企业来说，技术专利标准化则是一个严峻挑战。
作为发展中国家，中国的技术创新能力还很薄弱，总体上属于技术引进和专利使用国家。特别是在技术标准起重要作用的高技术领域，很多产品的行业标准与国家标准还是空白，国内企业也没有能力提供，这就使大量国外产品通过市场顺利地成为相应产业的事实标准。例如，一些跨国公司有意识地在中国大量申报相关专利技术标准，以期获得该产业的主导权。在技术专利标准化趋势下，使我国产业的技术发展方向受到限制，不得不沿着别人拥有的技术方向发展自己。尽管沿着技术标准限定的方向从事技术创新是风险较小、成本较低的理性选择，但也使得中国企业的技术创新空间变得非常有限，由此将影响中国技术创新和产业的长期发展。
在专利技术标准化越演越烈的今天，如何应用技术标准战略和知识产权战略保护我国企业和促进技术进步，是亟待解决的问题，是关系中国发展的大事，也是需要学者们的进一步探索的课题。
参考文献:
[1]吕铁:论技术标准化与产业标准战略[J].中国工业经济,2005,(7)
[2]李再扬杨少华:GSM：技术标准化联盟的成功案例[J]．中国工业经济,2003,(7)
[3]李玉剑宣国良:专利联盟：战略联盟研究的新领域[J].中国工业经济,2004,(2)
[4]韩汉君曹国琪:现代产业标准战略：技术基础与市场优势[J].社会科学,2005,(1)
[5]郭斌:产业标准竞争及其在产业政策中的现实意义[J].中国工业经济,2000,(1)
[6]孙敬水:发达国家标准化战略及其对我国的启示[J]. 科研管理,2005,(1)
[关键词] 专利 专利技术 标准化 知识产权战略 技术标准
2005年1月，作为全球知名的大型IT企业的IBM开放了500项专利，允许同行（包括个人和单位）在开放源代码中无偿使用。尽管有此“义举”，我们不能因此忽略到关键的一点：IBM并没有因此放弃他们开放的技术的专利权，更没有公开他们的核心专利技术。而是，在开放技术的所涉技术领域内大举推行其技术标准，扩大其技术使用的范围，进而出售更多的IBM专利许可，以此获得了和将会获得更多的利益。笔者认为，此举标志着IBM在专利战略上的一次大的转变。由以前的紧握专利技术，采取生产专利产品、技术转让、技术许可等手段获利，转变为积极推动专利技术的广泛应用进而形成市场标准，靠出售标准而牟利。正如现在流行的说法：“三流企业卖产品，二流企业卖技术，一流企业卖标准”，专利技术标准化现已成为企业发展的最高目标。
一、专利与标准的内涵及关系辨析
专利是专利权的简称。专利权是一种独占权, 指国家专利行政管理部门对提出专利申请的发明创造, 经审查合格后,向专利申请人授予的、在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。它既可以是一项产品和一种生产方法,也可以是解决某个问题的技术方案。专利权具有专有性、时间性和地域性等特点。专利是技术、经济、法律三位一体的知识产权保护方式,是谋求以发明创造获得最大的市场经济利益为目的的国际认可的通用手段。
专利法是调整因发明创造的产生而引起的发明人与使用发明的人之间、发明人与其所属单位之间、发明人与发明人之间、在支配和使用该发明创造的问题上所产生的各种社会关系的行为规范,其实质是依照法律确认和保护发明创造的产权。
国家标准GB 3935．l-83标准化基本术语第一部分对标准做如下定义：“标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。” 对标准化的定义是“在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过制定、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。”因而，标准是调整社会秩序的规范,调整的重点是人和自然规律的关系,它规范人们的行为,使之尽量符合客观的自然规律和技术法则,其目的是要建立起有利于社会发展的技术秩序。标准化是一项活动过程，这个活动过程在深度上是一个永无止境的循环上升过程。即制定标准，实施标准，在实施中随着科学技术进步对原标准适时进行总结、修订，再实施。每循环一周，标准就上升到一个新的水平，充实新的内容，最后产生新的效果。标准化的目的是“获得最佳秩序和社会效益”。可见，技术标准提供了编码化的关于产品和工艺的相关信息，有助于降低厂商之间、厂商和消费者之间的信息成本，而技术的标准化过程就是提高技术发展的规范程度，从而改进经济活动效率的过程。
将标准与专利的定义进行比较，不难看出两者在本质属性上的差异。标准追求开放性、普遍适用性和公益性，力求使社会能够以最小的成本推广使用。专利在法律上是一种具有较强排他性和绝对性的私有产权，专利持有人追求的是利用专利权使自身的利益最大化，不允许未经授权的推广使用。标准与专利的这种利益互斥性，使早期的标准化组织在制定技术标准时都尽可能地避免将专利技术引入标准中。
二、标准战略与专利战略的联袂——专利技术标准化战略
随着知识产权保护的形成和专利战略的出台，企业的态度在明显转变。专利权一旦进入技术标准就会在市场准入方面形成技术垄断，排斥不符合技术标准的产品，从而达到获取巨额利润和排斥竞争对手的目的。技术标准只能利用某些技术方案实现，而这些技术方案受到专利权的保护，如果不采用这些专利技术，技术标准就无法实现。当技术标准的制定无法绕过专利权的保护范围或者接受这些标准时，专利的所有人就独占地享有其专有权，对技术标准中专利技术的使用收取使用费。通过专利许可，技术标准的所有者也藉此实现占领和垄断市场的目的。所以专利技术的所有者和技术标准的制定者处于绝对优势的地位，从而出现了引人注目的专利技术标准化趋势。
目前，世界贸易组织通过签署技术贸易壁垒协议（TBT协定)等方式，把技术标准确立为国际贸易的准入条件。技术标准作为一种新型的非关税壁垒措施，已成为企业尤其是拥有专利技术标准的知名企业进行圈地运动战略的强有力的武器。从技术标准的“技术壁垒”的作用看，技术标准比技术本身更重要，它既是对一个或几个生产技术设立的必须符合要求的门槛，本身又可能是达到此标准的实施技术。因此，一旦这种标准得到一定的普及，便会形成一定的垄断，尤其在市场准入方面，它会排斥不符合此标准的产品，只将符合自己标准的产品奉为“正宗嫡传”，从而形成坚固的技术壁垒，达到排斥异己的目的。温州打火机的出口遭遇的安全锁技术标准限制就是很好的例子。在某种程度上甚至可以这样说：谁掌握了专利技术标准，谁就掌握了技术和市场竞争中的主动权。着眼于全球化竞争的高技术公司必须建立自己的企业技术标准战略与知识产权战略，并把这两种战略结合起来，努力促使企业专利技术的标准化。
一般地，专利技术标准化趋势通过两个途径表现出来，一是在标准化组织制定的正式标准中包含的专利技术越来越多。二是受专利保护的企业私有技术通过竞争获得市场主导地位并成为产业的事实标准。IBM公司开放部分专利的做法就属于第二种。在竞争日趋激烈的今天，不论是通过正式的途径把专利技术申请成为标准，还是利用市场优势获得专利技术的事实标准化，都关系到企业的发展存亡。
随着专利技术标准化趋势的发展，使得一个重要问题渐渐浮出水面，即：如何处理技术标准的开放性要求与知识产权保护之间的矛盾。知识产权保护制度具有合理性，既体现了公平的原则，也有利于技术创新，所以，应当尊重并维护技术标准中涉及的专利权所有者的合法权益。但是当标准与专利结合在一起时，基本专利的所有权人就可能会利用技术标准控制者的地位，不适当地扩张其依法享有的专利权，目的在于限制市场竞争、实施技术控制并获得市场垄断地位。进而导致专利权滥用的不正当竞争行为，使技术标准中的知识产权存在过度保护现象。
三、专利技术标准化战略的价值与启示
技术专利与标准的结合对于知识产权的所有者具有重大的战略价值。一方面是拥有更大的谈判优势。当被“锁定”的技术标准用户没有其他选择时，知识产权的所有者就可以索取更高的价格，也可以要求標准用户用其拥有的专利技术进行交换，从而获得一般情况下很难或者不可能得到的技术。二是可以获得一种新的市场优势。既可以对许可证发放增设附加条件，也可以通过许可证的限量发放，以阻止大多数企业进入市场，从而减轻市场的竞争压力。正是在技术专利标准化带来的巨大利益的诱导下，跨国公司十分注重将自己的专利技术申请为标准技术，以期通过技术标准的运作，达到推行产业控制实现市场垄断的目的。一些由基本专利技术定义的系统标准，往往被跨国公司这样的标准控制者作为专有技术或商业秘密加以保护，从而形成对相应市场的封闭和垄断。即使其他企业的技术创新进展迅速，受锁定效应的影响也很难打破系统标准形成的壁垒。对缺乏专利权的发展中国家的产业和企业来说，技术专利标准化则是一个严峻挑战。
作为发展中国家，中国的技术创新能力还很薄弱，总体上属于技术引进和专利使用国家。特别是在技术标准起重要作用的高技术领域，很多产品的行业标准与国家标准还是空白，国内企业也没有能力提供，这就使大量国外产品通过市场顺利地成为相应产业的事实标准。例如，一些跨国公司有意识地在中国大量申报相关专利技术标准，以期获得该产业的主导权。在技术专利标准化趋势下，使我国产业的技术发展方向受到限制，不得不沿着别人拥有的技术方向发展自己。尽管沿着技术标准限定的方向从事技术创新是风险较小、成本较低的理性选择，但也使得中国企业的技术创新空间变得非常有限，由此将影响中国技术创新和产业的长期发展。
在专利技术标准化越演越烈的今天，如何应用技术标准战略和知识产权战略保护我国企业和促进技术进步，是亟待解决的问题，是关系中国发展的大事，也是需要学者们的进一步探索的课题。
参考文献:
[1]吕铁:论技术标准化与产业标准战略[J].中国工业经济,2005,(7)
[2]李再扬杨少华:GSM：技术标准化联盟的成功案例[J]．中国工业经济,2003,(7)
[3]李玉剑宣国良:专利联盟：战略联盟研究的新领域[J].中国工业经济,2004,(2)
[4]韩汉君曹国琪:现代产业标准战略：技术基础与市场优势[J].社会科学,2005,(1)
[5]郭斌:产业标准竞争及其在产业政策中的现实意义[J].中国工业经济,2000,(1)
[6]孙敬水:发达国家标准化战略及其对我国的启示[J]. 科研管理,2005,(1)