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【摘要】本文在对现阶段我国中小企业创新发展的紧迫性进行分析的基础上，基于战略的高度将我国中小企业现阶段条件下所应采取的创新发展的模式与路径定位于权变式的适应性创新。文章最后提出了通过创新求生存与发展的策略选择。
【关键词】现阶段 中小企业 创新 策略选择
一、现阶段我国中小企业创新发展的紧迫性
改革开放以来，特别是进入90年代以来, 依靠劳动力、土地等资源优势以及灵活的经营，我国的中小企业以强大的生产力支撑起了“中国制造”。但是，这种要素导向型经济的弊端也正在日渐显现。由高消耗、高成本、高污染、低效益的生产模式引发的能源短缺和环境污染；由西方发达国家频繁发生的专门针对中国的高技术出口封锁，到国际产业界频繁发生的专门针对我国企业的专利费索取案例，林林总总，我国经济的可持续性和竞争力遭遇到了前所未有的阻力。很显然，告别传统的要素导向型经济的发展模式，推动中小企业向创新导向型经济转变，已经迫在眉睫。
目前，我国中小企业的数量已占据全国企业总数的99.6%，其创造的最终产品和服务占国内生产总值的59%，提供的出口占出口总额的68%，交纳的税收占全部税收收入的48%，并提供了75%以上的城镇就业机会。显然，中小企业已经成为我国经济发展、市场繁荣和就业扩大的重要基础，并以其灵活的运行机制和市场适应能力，成为发展生产力、促进经济体制改革、构建和谐社会的重要推动力量。然而，鉴于科技创新的高投入、高风险，以及技术能力的内生性、累积性，以及我国广大中小企业长期形成的技术上的“路径依赖”等矛盾和问题，短期内简单、笼统倡导所有企业，特别是中小企业也必须一概地在技术特别是核心技术上实施拥有自主知识产权的赶超和创新战略，是既不太现实，也是很难有所作为的。因此，研究如何促使正处于产业技术链下游且还不具有开发自主知识产权能力的我国多数中小企业能够以最有效的方式直接掌握和运用当代科技创新发展的最新成果，策略性地选择那些最适合自身状况的关键技术领域及其创新路径与模式进行创新开发，在此过程中获取创新能力的积累与提升，进而缩短与发达国家的技术差距，最终实现自主创新水平的超常规赶超，无疑就是本文所试图要解决的问题。
二、现阶段我国中小企业创新发展的战略定位
自1912年美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特提出“创新”(innovation)这一概念至今，已经形成了比较完整和系统的创新理论体系，并在引领世界各国经济增长中发挥了重要的作用。在熊彼特看来，“创新”包括以下内容：(1)引入一个新产品或提供一种新的质量；(2)引进新技术，即新的生产方法；(3)开辟新的市场；(4)开拓并利用原材料新的供应来源；(5)实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位。由此可见，熊彼特的创新概念包含的范围很广，涉及技术性的创新（如产品创新与工艺创新）及非技术性的创新（如服务创新、组织管理创新或制度创新）两大方面。
然而，目前对于创新的理解，无论是在产业界还是政府部门，甚至学术界，人们的首先反应往往就是原始创新、根本性创新。因此，基于创新的不可预测性或明显不可管理性以及大投入、高风险性，导致了我国的企业，特别是大量的中小企业，都视创新为可望不可及的事情。而实际上，创新并不意味着一切都要从零开始，这就好比做麻婆豆腐不必从种豆子开始一样。企业的创新能力，不仅在于能产生科研成果，更重要的是成果的转化、产业化应用和市场开拓。所以，我们必须要突破对于创新模式的狭隘理念与误区，拓宽视野，从一个更加广泛的维度来思考创新的模式。
诚然，现阶段条件下，对于我国广大的中小企业来说，在技术创新的战略定位上，总体而言无疑应当倡导、鼓励和支持其在核心技术领域里实施创新，开发并争取拥有自主知识产权。但与此同时，当前更要注意引导广大中小企业关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，积极地同拥有核心技术的企业建立良好的合作关系，争取比竞争对手更快、更优惠地取得核心技术的使用权。在此基础上，我们还应充分认识到，企业所谓的独特的竞争优势，它的产生往往具有形成的累积性、环境的匹配性和整体组合性，离开了企业特定的历史因素和环境条件，往往就产生不出其特有的效果，亦即别的企业所“偷不去、买不来、拆不开、带不走”的核心竞争力。因此，我们在强化企业的非核心技术创新的同时，还要特别提倡加强非技术方面的创新，诸如经营观念、营销手段、服务质量、管理模式等许多方面。国内外许多知名企业之所以成功，很多并不完全是其技术方面如何世界领先，而是在这后一方面内容的不断创新发展，有其独到之处。
三、现阶段我国中小企业创新发展的策略选择
1、准确的市场细分与定位
市场不败的秘诀在于是否选准了免予竞争的领域。从西方发达国家中小企业发展的实践看，中小企业的成功，依赖于它在特定市场领域中的科学定位，依赖于企业在市场中能否寻找到处于领先地位和免于竞争的“生存空间”。美国经营学家保罗·索尔曼曾提出，中小企业在市场竞争中取胜应寻求“生态空间”。因此，基于企业自身实际，科学的市场细分与准确定位就成为了中小企业寻找市场成长空间的重要方法。
对于我国众多的中小企业来说，提出并运用“生存空间”的创新理念，实际上就是要在大企业涉足的边缘地带、企业之间相互协作的生存空间、其他企业进入之外的自然生存空间、市场夹缝生成的空白地带、潜在的科技产品市场领域、传统技艺与现代科技的综合应用以及特殊资源的利用中，充分发挥自己的技术能力和专业化优势，争取在一些特殊产品市场和技术上成为佼佼者。
2、潜心掌握技术转化为商品和市场的手段与方法
技术是企业盈利的手段。然而，技术本身永远不应该是目的。追求技术的原动力是市场和竞争，但市场和竞争同时也可能成为追求技术进步的一个制约因素。企业在技术上的领先，并不一定就能够转化为现实的经济利益。因此，企业懂得如何开发技术固然重要，但如何应用这些技术，并把它和市场更好的结合，同样是一个重大挑战。
现阶段条件下，我国中小企业所面临的创新生存与发展的威胁，从某种程度上可以说，并不是我们技术创新能力的不足，而是技术商业化能力的严重缺失。中国科协《全国科技工作者状况调查报告（2003年）》所显示的数据对此现象给予了有力的佐证：我国科研成果转化为产品或者应用于生产的项目数，人均仅为0.78件；其中成果转换为产品或者应用于生产的项目数为零的高达74.5%。相比之下，日本等发达国家专利和科技成果转化率一般却高达70%至80%。因此，对于我国广大的中小企业而言，不仅要潜心于核心技术的研发，更要潜心于掌握把技术转化为商品的方法，尤其是掌握如何有效地把技术转化为商品并推向市场的方法。这正是一个企业积累技术能力所必须经历的过程,也是一个企业走向成功所必须遵循的发展规律。
3、重点寻求“know-who”而不是“know-how”
创新活动的结果具有高度的不确定性，尤其是在研发的早期阶段更是如此。目前我国广大中小企业的创新能力现状决定了我们的创新策略必须要实现从寻求“know-how”（技术诀窍）到寻求“know-who”（合作者）的转变。
如果说20世纪80年代和90年代早期，竞争能力的关键在于缩短从开发到实际投产的时间，以求快速响应客户的需求。那么，在技术和市场变化快速，产品寿命周期日渐缩短，研究开发项目越来越耗时耗资的今天，以至仅关注企业内部关键技术开发已不能再产生竞争优势。企业的竞争力已经更加取决于有效学习、取得和运用最新知识的能力以及将发明转变为突破性创新的能力。
日本是少数达到西方国家工业发达程度的东方国家。日本的崛起曾引起西方社会的极大震动。因为在过去的40多年中，日本恰恰在西方社会占统治地位的技术领域取得了极大的成功，并在许多领域打败了西方的大企业。而其中的成功秘诀之一就是，在西方公司非常强调本公司自己的发明创新(know-how)的时候，日本公司则十分清楚自身的弱项，通过大量的正式与非正式手段，寻求外部的知识支持，也就是说强调“know-who”的寻找。佳能、索尼和丰田三公司就通过技术突破的外源化，从大学、供应商和海外实验室补充专业技能等手段，竞相“寻求合作者”（know-who）而妥善地解决了技术和产品创新两方面日益增长的难题。日本企业这种通过向外部企业“借用”技术源的做法，应该成为我国企业学习的楷模。
4、战略性运用反向工程技术
学习竞争者创新的最有效方法之一就是对“反向工程”（reverse engineering, RE）技术的战略性运用。国外的历史和实践已经证明，在一定阶段，通过反向工程实现企业创新能力的积累和提升是一个国家创新战略实施过程中的一个不可逾越的阶段。一项针对500多家欧洲企业所做的调查研究表明，接近50%的企业认为，通过反向工程所积累的技术知识对企业自身的创新活动极其重要。日本的丰田公司就通过非直接的技术移植，或反向工程进行原创性产品开发的做法，获取成功。远在20世纪30年代早期，Kiichiro Toyoda就确信他能复制和兼容福特、雪弗莱和克莱斯勒各家之长。他发现这种做法能迅速、有力地加强他的工程师的适应力，即使在丰田的研究和开发能力坚实地壮大了的今天依然保持着这一传统。
目前，“反向工程”作为产品开发和技术创新的一种基本途径，在我国已经得到了较为广泛的应用。但“反向工程”作为一项系统工程，其往往不是单个企业就能够独立完成或有能力承受的。因为“反向工程”的费用通常也需要到原始开发成本的60%到70%，而且需要大约三年的时间才能够成功。因此，为了促使企业能够更快地通过“反向工程”的实施获取技术创新能力的跨越式发展，相关的政府部门应当对企业集成性“反向工程”系统的开发建设从政策和资金上给予支持。在此，日本和韩国已经为我们提供了可以借鉴的成功经验。当然，对于广大的中小企业来说，更重要的还在于通过“反向工程”学习、消化、吸收已有的先进技术,进而研制与开发出“青出于蓝胜于蓝”的新产品，同时通过专利保护手段的及时采用，摆脱对于技术创新的“路径依赖”，以最终实现“突破性创新”的真正跨越。
【参考文献】
[1] 张雅：中小企业登上大舞台[N]．经济日报，2006-9-14 (13)．
[2] 石良平：中小企业是最活跃的创新基因[N].文汇报，2005-01-06(5)
[3] 张玉利：企业家型企业的创业与快速成长[M].天津: 南开大学出版社,2003：84
[4] Prakke F., The Management of the R&D Interface, Doctoral Dissertation, MIT, 1974.
[5] 吴贵生：技术创新管理[M].北京：清华大学出版社，2002：10
[6] Teece, D：(1986)Profiting from technological innovation: implications for integration, collaboration, licensing and public policy’, Research Policy, 15, 285-305
[7] 计红梅：成果转化究竟难在何处. [DB/OL]: http://www.cas.ac.cn
[8] [瑞典]西格法德·哈里森(Sigvald Harryson). 华宏慈、李鼎新、华宏勋译：日本的技术与创新管理：从寻求技术诀窍到寻求合作者[M].北京：北京大学出版社，2004
【关键词】现阶段 中小企业 创新 策略选择
一、现阶段我国中小企业创新发展的紧迫性
改革开放以来，特别是进入90年代以来, 依靠劳动力、土地等资源优势以及灵活的经营，我国的中小企业以强大的生产力支撑起了“中国制造”。但是，这种要素导向型经济的弊端也正在日渐显现。由高消耗、高成本、高污染、低效益的生产模式引发的能源短缺和环境污染；由西方发达国家频繁发生的专门针对中国的高技术出口封锁，到国际产业界频繁发生的专门针对我国企业的专利费索取案例，林林总总，我国经济的可持续性和竞争力遭遇到了前所未有的阻力。很显然，告别传统的要素导向型经济的发展模式，推动中小企业向创新导向型经济转变，已经迫在眉睫。
目前，我国中小企业的数量已占据全国企业总数的99.6%，其创造的最终产品和服务占国内生产总值的59%，提供的出口占出口总额的68%，交纳的税收占全部税收收入的48%，并提供了75%以上的城镇就业机会。显然，中小企业已经成为我国经济发展、市场繁荣和就业扩大的重要基础，并以其灵活的运行机制和市场适应能力，成为发展生产力、促进经济体制改革、构建和谐社会的重要推动力量。然而，鉴于科技创新的高投入、高风险，以及技术能力的内生性、累积性，以及我国广大中小企业长期形成的技术上的“路径依赖”等矛盾和问题，短期内简单、笼统倡导所有企业，特别是中小企业也必须一概地在技术特别是核心技术上实施拥有自主知识产权的赶超和创新战略，是既不太现实，也是很难有所作为的。因此，研究如何促使正处于产业技术链下游且还不具有开发自主知识产权能力的我国多数中小企业能够以最有效的方式直接掌握和运用当代科技创新发展的最新成果，策略性地选择那些最适合自身状况的关键技术领域及其创新路径与模式进行创新开发，在此过程中获取创新能力的积累与提升，进而缩短与发达国家的技术差距，最终实现自主创新水平的超常规赶超，无疑就是本文所试图要解决的问题。
二、现阶段我国中小企业创新发展的战略定位
自1912年美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特提出“创新”(innovation)这一概念至今，已经形成了比较完整和系统的创新理论体系，并在引领世界各国经济增长中发挥了重要的作用。在熊彼特看来，“创新”包括以下内容：(1)引入一个新产品或提供一种新的质量；(2)引进新技术，即新的生产方法；(3)开辟新的市场；(4)开拓并利用原材料新的供应来源；(5)实行一种新的企业组织形式，例如建立一种垄断地位。由此可见，熊彼特的创新概念包含的范围很广，涉及技术性的创新（如产品创新与工艺创新）及非技术性的创新（如服务创新、组织管理创新或制度创新）两大方面。
然而，目前对于创新的理解，无论是在产业界还是政府部门，甚至学术界，人们的首先反应往往就是原始创新、根本性创新。因此，基于创新的不可预测性或明显不可管理性以及大投入、高风险性，导致了我国的企业，特别是大量的中小企业，都视创新为可望不可及的事情。而实际上，创新并不意味着一切都要从零开始，这就好比做麻婆豆腐不必从种豆子开始一样。企业的创新能力，不仅在于能产生科研成果，更重要的是成果的转化、产业化应用和市场开拓。所以，我们必须要突破对于创新模式的狭隘理念与误区，拓宽视野，从一个更加广泛的维度来思考创新的模式。
诚然，现阶段条件下，对于我国广大的中小企业来说，在技术创新的战略定位上，总体而言无疑应当倡导、鼓励和支持其在核心技术领域里实施创新，开发并争取拥有自主知识产权。但与此同时，当前更要注意引导广大中小企业关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，积极地同拥有核心技术的企业建立良好的合作关系，争取比竞争对手更快、更优惠地取得核心技术的使用权。在此基础上，我们还应充分认识到，企业所谓的独特的竞争优势，它的产生往往具有形成的累积性、环境的匹配性和整体组合性，离开了企业特定的历史因素和环境条件，往往就产生不出其特有的效果，亦即别的企业所“偷不去、买不来、拆不开、带不走”的核心竞争力。因此，我们在强化企业的非核心技术创新的同时，还要特别提倡加强非技术方面的创新，诸如经营观念、营销手段、服务质量、管理模式等许多方面。国内外许多知名企业之所以成功，很多并不完全是其技术方面如何世界领先，而是在这后一方面内容的不断创新发展，有其独到之处。
三、现阶段我国中小企业创新发展的策略选择
1、准确的市场细分与定位
市场不败的秘诀在于是否选准了免予竞争的领域。从西方发达国家中小企业发展的实践看，中小企业的成功，依赖于它在特定市场领域中的科学定位，依赖于企业在市场中能否寻找到处于领先地位和免于竞争的“生存空间”。美国经营学家保罗·索尔曼曾提出，中小企业在市场竞争中取胜应寻求“生态空间”。因此，基于企业自身实际，科学的市场细分与准确定位就成为了中小企业寻找市场成长空间的重要方法。
对于我国众多的中小企业来说，提出并运用“生存空间”的创新理念，实际上就是要在大企业涉足的边缘地带、企业之间相互协作的生存空间、其他企业进入之外的自然生存空间、市场夹缝生成的空白地带、潜在的科技产品市场领域、传统技艺与现代科技的综合应用以及特殊资源的利用中，充分发挥自己的技术能力和专业化优势，争取在一些特殊产品市场和技术上成为佼佼者。
2、潜心掌握技术转化为商品和市场的手段与方法
技术是企业盈利的手段。然而，技术本身永远不应该是目的。追求技术的原动力是市场和竞争，但市场和竞争同时也可能成为追求技术进步的一个制约因素。企业在技术上的领先，并不一定就能够转化为现实的经济利益。因此，企业懂得如何开发技术固然重要，但如何应用这些技术，并把它和市场更好的结合，同样是一个重大挑战。
现阶段条件下，我国中小企业所面临的创新生存与发展的威胁，从某种程度上可以说，并不是我们技术创新能力的不足，而是技术商业化能力的严重缺失。中国科协《全国科技工作者状况调查报告（2003年）》所显示的数据对此现象给予了有力的佐证：我国科研成果转化为产品或者应用于生产的项目数，人均仅为0.78件；其中成果转换为产品或者应用于生产的项目数为零的高达74.5%。相比之下，日本等发达国家专利和科技成果转化率一般却高达70%至80%。因此，对于我国广大的中小企业而言，不仅要潜心于核心技术的研发，更要潜心于掌握把技术转化为商品的方法，尤其是掌握如何有效地把技术转化为商品并推向市场的方法。这正是一个企业积累技术能力所必须经历的过程,也是一个企业走向成功所必须遵循的发展规律。
3、重点寻求“know-who”而不是“know-how”
创新活动的结果具有高度的不确定性，尤其是在研发的早期阶段更是如此。目前我国广大中小企业的创新能力现状决定了我们的创新策略必须要实现从寻求“know-how”（技术诀窍）到寻求“know-who”（合作者）的转变。
如果说20世纪80年代和90年代早期，竞争能力的关键在于缩短从开发到实际投产的时间，以求快速响应客户的需求。那么，在技术和市场变化快速，产品寿命周期日渐缩短，研究开发项目越来越耗时耗资的今天，以至仅关注企业内部关键技术开发已不能再产生竞争优势。企业的竞争力已经更加取决于有效学习、取得和运用最新知识的能力以及将发明转变为突破性创新的能力。
日本是少数达到西方国家工业发达程度的东方国家。日本的崛起曾引起西方社会的极大震动。因为在过去的40多年中，日本恰恰在西方社会占统治地位的技术领域取得了极大的成功，并在许多领域打败了西方的大企业。而其中的成功秘诀之一就是，在西方公司非常强调本公司自己的发明创新(know-how)的时候，日本公司则十分清楚自身的弱项，通过大量的正式与非正式手段，寻求外部的知识支持，也就是说强调“know-who”的寻找。佳能、索尼和丰田三公司就通过技术突破的外源化，从大学、供应商和海外实验室补充专业技能等手段，竞相“寻求合作者”（know-who）而妥善地解决了技术和产品创新两方面日益增长的难题。日本企业这种通过向外部企业“借用”技术源的做法，应该成为我国企业学习的楷模。
4、战略性运用反向工程技术
学习竞争者创新的最有效方法之一就是对“反向工程”（reverse engineering, RE）技术的战略性运用。国外的历史和实践已经证明，在一定阶段，通过反向工程实现企业创新能力的积累和提升是一个国家创新战略实施过程中的一个不可逾越的阶段。一项针对500多家欧洲企业所做的调查研究表明，接近50%的企业认为，通过反向工程所积累的技术知识对企业自身的创新活动极其重要。日本的丰田公司就通过非直接的技术移植，或反向工程进行原创性产品开发的做法，获取成功。远在20世纪30年代早期，Kiichiro Toyoda就确信他能复制和兼容福特、雪弗莱和克莱斯勒各家之长。他发现这种做法能迅速、有力地加强他的工程师的适应力，即使在丰田的研究和开发能力坚实地壮大了的今天依然保持着这一传统。
目前，“反向工程”作为产品开发和技术创新的一种基本途径，在我国已经得到了较为广泛的应用。但“反向工程”作为一项系统工程，其往往不是单个企业就能够独立完成或有能力承受的。因为“反向工程”的费用通常也需要到原始开发成本的60%到70%，而且需要大约三年的时间才能够成功。因此，为了促使企业能够更快地通过“反向工程”的实施获取技术创新能力的跨越式发展，相关的政府部门应当对企业集成性“反向工程”系统的开发建设从政策和资金上给予支持。在此，日本和韩国已经为我们提供了可以借鉴的成功经验。当然，对于广大的中小企业来说，更重要的还在于通过“反向工程”学习、消化、吸收已有的先进技术,进而研制与开发出“青出于蓝胜于蓝”的新产品，同时通过专利保护手段的及时采用，摆脱对于技术创新的“路径依赖”，以最终实现“突破性创新”的真正跨越。
【参考文献】
[1] 张雅：中小企业登上大舞台[N]．经济日报，2006-9-14 (13)．
[2] 石良平：中小企业是最活跃的创新基因[N].文汇报，2005-01-06(5)
[3] 张玉利：企业家型企业的创业与快速成长[M].天津: 南开大学出版社,2003：84
[4] Prakke F., The Management of the R&D Interface, Doctoral Dissertation, MIT, 1974.
[5] 吴贵生：技术创新管理[M].北京：清华大学出版社，2002：10
[6] Teece, D：(1986)Profiting from technological innovation: implications for integration, collaboration, licensing and public policy’, Research Policy, 15, 285-305
[7] 计红梅：成果转化究竟难在何处. [DB/OL]: http://www.cas.ac.cn
[8] [瑞典]西格法德·哈里森(Sigvald Harryson). 华宏慈、李鼎新、华宏勋译：日本的技术与创新管理：从寻求技术诀窍到寻求合作者[M].北京：北京大学出版社，2004