论文部分内容阅读
摘要：现阶段，我国的经济发展的十分的迅速，社会发展的也越来越完善。社会组织在权力配置和运行过程中，由权力运用带来的廉政风险是各种组织不容回避的一个问题。加强反腐倡廉建设，完善惩治和预防腐败体系是工作的重心。廉政控制活動是进行廉政制度建设的重要内容，文章从不动产登记廉政风险评估和廉政控制活动两方面进行了设计，从而对社会组织的廉政建设提供建议。
关键词：不动产登记；廉政风险；防控策略；探析
引言
当前，不动产统一登记制度虽已全面实施，但很多工作尚处于磨合期和过渡期，不动产登记“微腐败”现象时有发生，负面效应不可小觑。分析不动产登记工作人员失廉的主要现象及原因，提出防控策略。
1、廉政的概述
廉政是指公职人员为民掌权执政的道德内求，以及确保公职人员掌权执政为民而采取的措施、手段和方法。廉政具备三种内涵：一是廉政指道德规范或道德品质；二是廉政不仅指廉洁从政，还应做到取公正弃邪恶、取高效弃无为、取民主弃专制、取廉洁弃奢污、取民道弃官道；三是廉政指促进行使职权公正清明的措施和制度，这也是“廉政”质的规定。但是，社会组织在权力配置和运行过程中，由于权力人的行为和组织预期之间有一定的偏差而给组织造成经济、名誉上的损失，这种由于权力运用带来的不确定性就是廉政风险。廉政风险具有客观存在性、环境依赖性、隐蔽性、涉及领域多、覆盖范围广、多发于制度缝隙中、多发于关键岗位、损失的严重性和防控难度大等特点。廉政风险可以分为三类：（1）思想道德风险：放松世界观改造，政治素质低；背离社会主义荣辱观；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散；抗风险能力低，抵制外部环境的不良诱惑的能力弱等。（2）岗位职责风险：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不履行或不正确履行职责等。（3）制度机制风险：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
2、不动产登记工作人员失廉的主要现象
2.1收取加急费用
考虑到全国各地工作基础不一以及统一登记工作刚刚起步，《不动产登记条例》（下称《条例》）规定不动产登记机构应当自受理登记申请之日起30个工作日内办结。2017年4月，国土资源部办公厅又印发了《压缩不动产登记时间实施方案》的通知，要求各地除政府组织开展的农村不动产登记以及未公证的继承、受遗赠涉及不动产登记等较为复杂的登记情形仍按照30个工作日办结外，一般登记业务的办理时限压缩至20个工作日，不动产抵押登记办理时限压缩至10个工作日。由于不动产交易或抵押涉及金额较大，即使是新的办理时限，对于急需获得抵押贷款或者卖房款的企业和群众而言，仍是“漫长的等待”。于是，加急办证“应运而生”，“黄牛”倒号屡禁不止。一些工作人员利欲熏心，私下收取加急费用，形成了“谁拿钱，谁就优先办；谁拿钱多，谁就最快办；谁不拿钱，谁就等着在法定最后期限办”的潜规则。这可谓最普遍存在的、群众反映最强烈的不动产登记“微腐败”问题。
2.2指定服务单位
指定服务单位主要表现为：工作人员在权籍调查环节指定测绘单位，测绘单位违规收费，加重群众负担；工作人员在业务受理环节，与房产中介串通，以“流程复杂，中介可以加急办理”为借口，故意引导申请人接受房产中介服务。工作人员表面上与申请人无利益接触，却与中介机构暗中“勾肩搭背”。
3、不动产登记廉政风险产生的原因
3.1人员素质不整齐
不动产统一登记以后，为了应对业务拓展和网点增设，受编制所限，一些不动产登记机构大量补充编外人员，甚至出现编外人数超过在编人数的现象。由于编外人员入职要求不严、工资待遇不高、学习培训不足，违规违法的成本较低，其职业道德和服务能力本身就是一个较大的风险点。当然，在编人员甚至单位领导职权更大，徇私谋利更为方便，面对诱惑铤而走险也大有人在。
3.2廉洁制度不健全
《条例》明确了当事人提出不动产登记申请的各种程序，并且强调了工作人员违法、渎职行为的法律责任。但《条例》不可能规定得过于精细，本身不附带违反程序的防控措施，设定的服务时限也具有一定的弹性。不动产统一登记实施时间不长，有的不动产登记机构任务重、压力大、头绪多，整日忙于窗口具体服务工作，忽视了制度建设。有的不动产登记机构也出台了廉洁制度，但缺乏经验沉淀和借鉴，一些措施大而化之，《条例》的要求没有落细落实，廉洁防控之网存在死角和漏洞。
3.3监督管理不到位
有的不动产登记机构制度缺失，更谈不上监督管理，过分的信任职工“不会出事”，甚至认为职工工作辛苦，偶尔收点“加急费”没什么大不了的。也有的不动产登记机构虽然构建了一套完善的管理制度，但并没有动真碰硬地督查，对群众投诉反映的问题不加重视，发现工作人员违规违纪只是简单的批评教育，缺乏必要的惩戒，监督管理制度形同摆设。
4、不动产登记廉政风险防控策略
4.1完善廉洁制度
防控不动产登记廉政风险，关键要扎紧制度篱笆，要让制度实在管用。以预防收取加急费用为例：不动产统一登记之初，笔者单位便建立了“绿色通道”，但由于制度漏洞，部分中介利用“绿色通道”收取办事群众加急费用。之后经过专题会办，重新出台了“绿色通道”制度，从四个方面进行完善：一是对系统软件进行优化设置，严格按照受理时间先后顺序跳转下一环节，工作人员必须按照时间先后办理，无选择性办件权限；二是在窗口张贴本单位从不收取加急费用的公告，并附上举报投诉电话；三是所有申请“绿色通道”的企业、群众必须填写申请单，写明理由，留下电话，由窗口科室负责人及值班领导两级签批，凡单位职工代为申请或陪同申请的，在申请单上一并签名，留下痕迹；四是待业务办结后，由单位“服务热线”对所有通过“绿色通道”办理业务的服务对象逐一电话回访，了解有无收取加急费用的情况。由于措施严实，新“绿色通道”制度实施以来，单位未收到一起关于收取加急费用的投诉，取得了显著成效。 4.2倡导职业道德
职业道德虽然只是工作人员自身的品德，但一个单位如果不加以重视，“潜规则”就会变成司空见惯、“好处费”便会成为一种风气，身在其中的工作人员也许起初会忐忑不安，但慢慢就会滋生法不责众的侥幸心理，从而变得心安理得。笔者所在单位一直将该项工作做实，将职业道德教育作为员工岗前、在岗培训的必修课，有针对性地进行职业理想、职业道德、职业纪律、职业技能、反腐倡廉和警示教育，每月组织一次集中学习培训，逢会必谈职业道德，通过闭卷考试、辩论大赛、演讲比赛、实地走访监狱、邀请纪委办案人员开设专题讲座等形式，把职业道德讲深说透，使廉洁服务警钟长鸣。
4.3强化督查管理
不动产登记廉政风险防控要着重抓平时，抓具体流程、具体岗位，否则，等到问题爆发便为时已晚。以笔者所在单位为例，不动产统一登记实行以后，单位专门设立了督查科室，在完善制度的同时开展日常内部督查，同时聘请行风监督员定期对各窗口进行暗访，每月编写督查通报，并严格落实责任追究制度。根据督查发现的问题，已经辞退了多名编外人员，并调整了部分在编人员岗位。严格的督查，既能将许多问题消灭于萌芽状态，又能产生震慑警示效应，可切实防患未然。
4.4提升服务效率
不动产统一登记后，“服务慢、手续繁”备受群众诟病，解决“黄牛”倒号、加急办件的根本途径在于提升服务效率，窗口服务快到不再拥堵，“黄牛”自然销声匿迹。一要加强信息系统建设，打破部门数据藩篱，真正将群众“前台跑腿”转变为数据“后台跑路”。二要精简收件材料，优化业务流程，不代为其他部门把关收取材料，能少则少；不教条执行上级规定的服务时限，能快则快。三要培养专业化、高素质、复合型的窗口工作人员，“一窗受理”已成气候，工作人员要成为熟悉各类业务的“全科医生”。
5、结语
廉政风险评估目标的制定，则是廉政风险测评的起点。在廉政风险评估目标既定的前提下，组织需要对廉政风险进行风险点识别，进而对廉政风险点进行廉政风险评估，廉政风险评估驱动廉政风险应对，选择风险应对措施、将应对措施落实为具体的廉政控制活动；而廉政风险控制活动可以建立起廉政权力配置控制、廉政建设要素控制、廉政關键领域控制“三维控制”体系。
参考文献：
[1]姜封炎，王和新.论构建农业发展银行廉政风险防范机制[J].中国农业银行武汉培训学院学报，2016，（4）：13-17.
[2]中共中央.建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要[M].北京：人民出版社，2015.
[3]李若山，敦牧.企业舞弊与反舞弊的国际理论探析[J].外国经济与管理，2015，（1）：3-7.
[4]国务院国有资产监督管理委员会.中央企业全面风险管理指引[Z].2016-06-06.
[5]赵连章，李红权.论廉政评估体系[J].社会科学战线，2017，（1）：200-202.
[6]中共中央.建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要[M].北京：人民出版社，2015.
[7]李一帆.构建有效的廉政监督机制[J].瞭望，2016，（34）：1.
关键词：不动产登记；廉政风险；防控策略；探析
引言
当前，不动产统一登记制度虽已全面实施，但很多工作尚处于磨合期和过渡期，不动产登记“微腐败”现象时有发生，负面效应不可小觑。分析不动产登记工作人员失廉的主要现象及原因，提出防控策略。
1、廉政的概述
廉政是指公职人员为民掌权执政的道德内求，以及确保公职人员掌权执政为民而采取的措施、手段和方法。廉政具备三种内涵：一是廉政指道德规范或道德品质；二是廉政不仅指廉洁从政，还应做到取公正弃邪恶、取高效弃无为、取民主弃专制、取廉洁弃奢污、取民道弃官道；三是廉政指促进行使职权公正清明的措施和制度，这也是“廉政”质的规定。但是，社会组织在权力配置和运行过程中，由于权力人的行为和组织预期之间有一定的偏差而给组织造成经济、名誉上的损失，这种由于权力运用带来的不确定性就是廉政风险。廉政风险具有客观存在性、环境依赖性、隐蔽性、涉及领域多、覆盖范围广、多发于制度缝隙中、多发于关键岗位、损失的严重性和防控难度大等特点。廉政风险可以分为三类：（1）思想道德风险：放松世界观改造，政治素质低；背离社会主义荣辱观；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散；抗风险能力低，抵制外部环境的不良诱惑的能力弱等。（2）岗位职责风险：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不履行或不正确履行职责等。（3）制度机制风险：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。
2、不动产登记工作人员失廉的主要现象
2.1收取加急费用
考虑到全国各地工作基础不一以及统一登记工作刚刚起步，《不动产登记条例》（下称《条例》）规定不动产登记机构应当自受理登记申请之日起30个工作日内办结。2017年4月，国土资源部办公厅又印发了《压缩不动产登记时间实施方案》的通知，要求各地除政府组织开展的农村不动产登记以及未公证的继承、受遗赠涉及不动产登记等较为复杂的登记情形仍按照30个工作日办结外，一般登记业务的办理时限压缩至20个工作日，不动产抵押登记办理时限压缩至10个工作日。由于不动产交易或抵押涉及金额较大，即使是新的办理时限，对于急需获得抵押贷款或者卖房款的企业和群众而言，仍是“漫长的等待”。于是，加急办证“应运而生”，“黄牛”倒号屡禁不止。一些工作人员利欲熏心，私下收取加急费用，形成了“谁拿钱，谁就优先办；谁拿钱多，谁就最快办；谁不拿钱，谁就等着在法定最后期限办”的潜规则。这可谓最普遍存在的、群众反映最强烈的不动产登记“微腐败”问题。
2.2指定服务单位
指定服务单位主要表现为：工作人员在权籍调查环节指定测绘单位，测绘单位违规收费，加重群众负担；工作人员在业务受理环节，与房产中介串通，以“流程复杂，中介可以加急办理”为借口，故意引导申请人接受房产中介服务。工作人员表面上与申请人无利益接触，却与中介机构暗中“勾肩搭背”。
3、不动产登记廉政风险产生的原因
3.1人员素质不整齐
不动产统一登记以后，为了应对业务拓展和网点增设，受编制所限，一些不动产登记机构大量补充编外人员，甚至出现编外人数超过在编人数的现象。由于编外人员入职要求不严、工资待遇不高、学习培训不足，违规违法的成本较低，其职业道德和服务能力本身就是一个较大的风险点。当然，在编人员甚至单位领导职权更大，徇私谋利更为方便，面对诱惑铤而走险也大有人在。
3.2廉洁制度不健全
《条例》明确了当事人提出不动产登记申请的各种程序，并且强调了工作人员违法、渎职行为的法律责任。但《条例》不可能规定得过于精细，本身不附带违反程序的防控措施，设定的服务时限也具有一定的弹性。不动产统一登记实施时间不长，有的不动产登记机构任务重、压力大、头绪多，整日忙于窗口具体服务工作，忽视了制度建设。有的不动产登记机构也出台了廉洁制度，但缺乏经验沉淀和借鉴，一些措施大而化之，《条例》的要求没有落细落实，廉洁防控之网存在死角和漏洞。
3.3监督管理不到位
有的不动产登记机构制度缺失，更谈不上监督管理，过分的信任职工“不会出事”，甚至认为职工工作辛苦，偶尔收点“加急费”没什么大不了的。也有的不动产登记机构虽然构建了一套完善的管理制度，但并没有动真碰硬地督查，对群众投诉反映的问题不加重视，发现工作人员违规违纪只是简单的批评教育，缺乏必要的惩戒，监督管理制度形同摆设。
4、不动产登记廉政风险防控策略
4.1完善廉洁制度
防控不动产登记廉政风险，关键要扎紧制度篱笆，要让制度实在管用。以预防收取加急费用为例：不动产统一登记之初，笔者单位便建立了“绿色通道”，但由于制度漏洞，部分中介利用“绿色通道”收取办事群众加急费用。之后经过专题会办，重新出台了“绿色通道”制度，从四个方面进行完善：一是对系统软件进行优化设置，严格按照受理时间先后顺序跳转下一环节，工作人员必须按照时间先后办理，无选择性办件权限；二是在窗口张贴本单位从不收取加急费用的公告，并附上举报投诉电话；三是所有申请“绿色通道”的企业、群众必须填写申请单，写明理由，留下电话，由窗口科室负责人及值班领导两级签批，凡单位职工代为申请或陪同申请的，在申请单上一并签名，留下痕迹；四是待业务办结后，由单位“服务热线”对所有通过“绿色通道”办理业务的服务对象逐一电话回访，了解有无收取加急费用的情况。由于措施严实，新“绿色通道”制度实施以来，单位未收到一起关于收取加急费用的投诉，取得了显著成效。 4.2倡导职业道德
职业道德虽然只是工作人员自身的品德，但一个单位如果不加以重视，“潜规则”就会变成司空见惯、“好处费”便会成为一种风气，身在其中的工作人员也许起初会忐忑不安，但慢慢就会滋生法不责众的侥幸心理，从而变得心安理得。笔者所在单位一直将该项工作做实，将职业道德教育作为员工岗前、在岗培训的必修课，有针对性地进行职业理想、职业道德、职业纪律、职业技能、反腐倡廉和警示教育，每月组织一次集中学习培训，逢会必谈职业道德，通过闭卷考试、辩论大赛、演讲比赛、实地走访监狱、邀请纪委办案人员开设专题讲座等形式，把职业道德讲深说透，使廉洁服务警钟长鸣。
4.3强化督查管理
不动产登记廉政风险防控要着重抓平时，抓具体流程、具体岗位，否则，等到问题爆发便为时已晚。以笔者所在单位为例，不动产统一登记实行以后，单位专门设立了督查科室，在完善制度的同时开展日常内部督查，同时聘请行风监督员定期对各窗口进行暗访，每月编写督查通报，并严格落实责任追究制度。根据督查发现的问题，已经辞退了多名编外人员，并调整了部分在编人员岗位。严格的督查，既能将许多问题消灭于萌芽状态，又能产生震慑警示效应，可切实防患未然。
4.4提升服务效率
不动产统一登记后，“服务慢、手续繁”备受群众诟病，解决“黄牛”倒号、加急办件的根本途径在于提升服务效率，窗口服务快到不再拥堵，“黄牛”自然销声匿迹。一要加强信息系统建设，打破部门数据藩篱，真正将群众“前台跑腿”转变为数据“后台跑路”。二要精简收件材料，优化业务流程，不代为其他部门把关收取材料，能少则少；不教条执行上级规定的服务时限，能快则快。三要培养专业化、高素质、复合型的窗口工作人员，“一窗受理”已成气候，工作人员要成为熟悉各类业务的“全科医生”。
5、结语
廉政风险评估目标的制定，则是廉政风险测评的起点。在廉政风险评估目标既定的前提下，组织需要对廉政风险进行风险点识别，进而对廉政风险点进行廉政风险评估，廉政风险评估驱动廉政风险应对，选择风险应对措施、将应对措施落实为具体的廉政控制活动；而廉政风险控制活动可以建立起廉政权力配置控制、廉政建设要素控制、廉政關键领域控制“三维控制”体系。
参考文献：
[1]姜封炎，王和新.论构建农业发展银行廉政风险防范机制[J].中国农业银行武汉培训学院学报，2016，（4）：13-17.
[2]中共中央.建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要[M].北京：人民出版社，2015.
[3]李若山，敦牧.企业舞弊与反舞弊的国际理论探析[J].外国经济与管理，2015，（1）：3-7.
[4]国务院国有资产监督管理委员会.中央企业全面风险管理指引[Z].2016-06-06.
[5]赵连章，李红权.论廉政评估体系[J].社会科学战线，2017，（1）：200-202.
[6]中共中央.建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要[M].北京：人民出版社，2015.
[7]李一帆.构建有效的廉政监督机制[J].瞭望，2016，（34）：1.