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摘要：选取了四家科技型中小企业开展实证研究，从企业专利申请行为和企业专利管理行为入手，对相关专利信息数据汇总、分析，总结出上述企业在专利行为方面的特点以及存在的问题，并给出建议。
关键词：科技型;中小企业;专利申请行为;管理
中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.01.060
1研究目的
本研究选取四家中关村科技型中小企业，对其专利行为进行研究，进而对中关村地区的创新工作和专利体制的完善提出一些建议，希望能够对该地区的专利政策的制定有借鉴意义，从而促进该地区的创新发展。
2企业的选择
从中关村高新技术企业名录中选定了四家企业，基本信息如表1所示。
3企业专利行为实证研究
3.1企业专利申请行为研究
3.1.1专利授权率分析表2所示四家企业三种专利的授权率。
首先，同时作为电子信息业的企业A与企业C相比，其发明专利授权率相差甚远。其次，企业A发明专利授权率却最低，显示出其技术的整体水平较低，同时，四家企业的发明授权率都较高，也反应出科技型中小企业的技术实力。
3.1.2专利申请类型分布分析表3所示四家企业专利申请类型分布。
企业A专利申请数量最多，但发明专利占比最低，绝大部分专利申请都是实用新型专利申请，而同处电子与信息领域的企业C，发明专利占比最高。企业B专利申请量低，但近一半的申请都是发明专利。企业D具有较强的研发实力和技术竞争力，大部分都是发明专利。
3.1.3专利IPC分布分析
四家企业的专利IPC分布如表4所示。
从表3中可以看出，企业A发明专利申请分布在除A部、D部外的其他六部，实用新型专利申请分布在除D部外的其他七部。企业C的专利申请最为集中，其申请大部分在G部，只有5件发明位于H部。企业B和企业D的情况和企业C差不多。
3.2企业专利管理行为研究
3.2.1发明专利维持时间分析
四家企业的发明专利维持时间具体如表5所示。
企业A维持仅1年的专利有12件，维持2年的专利2件，发明专利维持时间很短，目前较难看出其在专利管理方面的水平究竟如何。企业B维持年限分布较广，特别是有7件专利已经维持在4以上。企业C维持1年的有5件，维持2年的有1件，维持3年的1件，专利维持时间均在三年内，因而从该指标来看，无法确定企业的管理能力。企业D 有25件发明专利维持有效，维持5年的专利有2件，维持4年的专利有11件，使得维持超过3年的专利有13件，而且维持3年的专利也有7件。
3.2.2专利代理率分析
企业A、C的专利代理率为100%，且仅委托了一家代理机构。企业B的专利代理率为100%。该企业实现了全部专利申请都委托专利代理机构申请，但数量多达五家，非常分散。企业D的专利代理率约为50%。在结合专利申请时间分析后发现，该企业早期的专利不论发明专利申请还是实用新型专利申请，又或是外观设计专利申请，都委托了固定的一家专利代理机构，但是从2014年开始，该企业的专利申请基本上就不再委托专利代理机构，从相关资料来看，应该是开始由企业内部人员开始撰写。
4总结与建议
对上述研究总结如下：
（1）不同的企业，专利申请授权率变化较大。
企业A专利总体授权率最高，但是其发明专利的授权率却是最低，显示出其发明专利申请质量较低，企业B的发明专利授权率却高于仅需初审的实用新型授权率，显得极为不合理。这往往是由于企业对实用新型专利不太重视，整体撰写质量较差。
（2）专利申请结构不合理，存在非技术保护类申请。
企业B的专利申请结构最为合理，该企业的发明专利申请最多，实用新型专利申请次之，并且还有部分外观設计专利，从不同的角度实现了对自主创新的保护。企业A和企业C都较差。企业A的发明专利申请不足总申请的两成，企业C基本上都是发明专利申请，几乎没有实用新型专利申请。
（3）企业主营业务与专利IPC分布不匹配。
企业A以汽车电子、车载信息娱乐多媒体、车载通信产品为主要业务方向，但是其专利却涉及了IPC分类中多个领域，通过对其专利申请的进一步确认，基本可以认定该企业的部分申请并不是为实现技术保护的目的而申请的。
通过对目前现状的分析与总结，提出如下建议供政策制定参考。
（1）加强科技型中小企业专利代理工作。
首先，加大专利托管的力度。可针对科技型中小企业开展不同层次的专利托管工作，既可以降低企业负担，又能帮助企业获得有针对性的服务。其次，允许专利代理人在若干家科技型中小企业中执业，直接将优秀的专利代理人与企业实现对接。最后，完善专利代理服务评价机制。
（2）提高科技型中小企业专利管理能力。
首先要提高专利保护意识。政府需要建立企业专利意识培训机制，定期对企业的管理人员推送专利保护培训课程，引导企业主动建立专利保护体系。其次要加强专利审查互动。专利审查部门应当加强与企业的互动，增强企业对专利审查的认识。最后要打造培训平台。由有能力的企业、人员提供课程，也可以由有需要的企业发布课程需求，通过平台实现定制服务，最大化的实现培训的价值。
（3）提供科技型中小企业专利信息定制服务。
政府可以针对科技型中小企业所掌握的特定技术，提供专门的专利信息定制服务，并可以对专利信息进行分析，提供类似行业报告的技术领域发展趋势等技术报告供企业研发参考。
参考文献
[1]鲍艳利，华荷锋.技术管理及对我国企业知识产权管理的启示[J].科技管理研究，2011，31（9）：165-168.
[2]蔡正保，张智平.专利代理机构：企业技术创新的助推器[J].中国科技信息，2009，（6）：166-167.
[3]陈朝阳.从权利要求数量看中外申请人的专利策略[J].发明与创新，2013（05）：34-36.
[4]陈海秋，韩立岩.专利质量表征及其有效性：中国机械工具类专利案例研究[J].科研管理，2013，34（05）：93-101.
关键词：科技型;中小企业;专利申请行为;管理
中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.01.060
1研究目的
本研究选取四家中关村科技型中小企业，对其专利行为进行研究，进而对中关村地区的创新工作和专利体制的完善提出一些建议，希望能够对该地区的专利政策的制定有借鉴意义，从而促进该地区的创新发展。
2企业的选择
从中关村高新技术企业名录中选定了四家企业，基本信息如表1所示。
3企业专利行为实证研究
3.1企业专利申请行为研究
3.1.1专利授权率分析表2所示四家企业三种专利的授权率。
首先，同时作为电子信息业的企业A与企业C相比，其发明专利授权率相差甚远。其次，企业A发明专利授权率却最低，显示出其技术的整体水平较低，同时，四家企业的发明授权率都较高，也反应出科技型中小企业的技术实力。
3.1.2专利申请类型分布分析表3所示四家企业专利申请类型分布。
企业A专利申请数量最多，但发明专利占比最低，绝大部分专利申请都是实用新型专利申请，而同处电子与信息领域的企业C，发明专利占比最高。企业B专利申请量低，但近一半的申请都是发明专利。企业D具有较强的研发实力和技术竞争力，大部分都是发明专利。
3.1.3专利IPC分布分析
四家企业的专利IPC分布如表4所示。
从表3中可以看出，企业A发明专利申请分布在除A部、D部外的其他六部，实用新型专利申请分布在除D部外的其他七部。企业C的专利申请最为集中，其申请大部分在G部，只有5件发明位于H部。企业B和企业D的情况和企业C差不多。
3.2企业专利管理行为研究
3.2.1发明专利维持时间分析
四家企业的发明专利维持时间具体如表5所示。
企业A维持仅1年的专利有12件，维持2年的专利2件，发明专利维持时间很短，目前较难看出其在专利管理方面的水平究竟如何。企业B维持年限分布较广，特别是有7件专利已经维持在4以上。企业C维持1年的有5件，维持2年的有1件，维持3年的1件，专利维持时间均在三年内，因而从该指标来看，无法确定企业的管理能力。企业D 有25件发明专利维持有效，维持5年的专利有2件，维持4年的专利有11件，使得维持超过3年的专利有13件，而且维持3年的专利也有7件。
3.2.2专利代理率分析
企业A、C的专利代理率为100%，且仅委托了一家代理机构。企业B的专利代理率为100%。该企业实现了全部专利申请都委托专利代理机构申请，但数量多达五家，非常分散。企业D的专利代理率约为50%。在结合专利申请时间分析后发现，该企业早期的专利不论发明专利申请还是实用新型专利申请，又或是外观设计专利申请，都委托了固定的一家专利代理机构，但是从2014年开始，该企业的专利申请基本上就不再委托专利代理机构，从相关资料来看，应该是开始由企业内部人员开始撰写。
4总结与建议
对上述研究总结如下：
（1）不同的企业，专利申请授权率变化较大。
企业A专利总体授权率最高，但是其发明专利的授权率却是最低，显示出其发明专利申请质量较低，企业B的发明专利授权率却高于仅需初审的实用新型授权率，显得极为不合理。这往往是由于企业对实用新型专利不太重视，整体撰写质量较差。
（2）专利申请结构不合理，存在非技术保护类申请。
企业B的专利申请结构最为合理，该企业的发明专利申请最多，实用新型专利申请次之，并且还有部分外观設计专利，从不同的角度实现了对自主创新的保护。企业A和企业C都较差。企业A的发明专利申请不足总申请的两成，企业C基本上都是发明专利申请，几乎没有实用新型专利申请。
（3）企业主营业务与专利IPC分布不匹配。
企业A以汽车电子、车载信息娱乐多媒体、车载通信产品为主要业务方向，但是其专利却涉及了IPC分类中多个领域，通过对其专利申请的进一步确认，基本可以认定该企业的部分申请并不是为实现技术保护的目的而申请的。
通过对目前现状的分析与总结，提出如下建议供政策制定参考。
（1）加强科技型中小企业专利代理工作。
首先，加大专利托管的力度。可针对科技型中小企业开展不同层次的专利托管工作，既可以降低企业负担，又能帮助企业获得有针对性的服务。其次，允许专利代理人在若干家科技型中小企业中执业，直接将优秀的专利代理人与企业实现对接。最后，完善专利代理服务评价机制。
（2）提高科技型中小企业专利管理能力。
首先要提高专利保护意识。政府需要建立企业专利意识培训机制，定期对企业的管理人员推送专利保护培训课程，引导企业主动建立专利保护体系。其次要加强专利审查互动。专利审查部门应当加强与企业的互动，增强企业对专利审查的认识。最后要打造培训平台。由有能力的企业、人员提供课程，也可以由有需要的企业发布课程需求，通过平台实现定制服务，最大化的实现培训的价值。
（3）提供科技型中小企业专利信息定制服务。
政府可以针对科技型中小企业所掌握的特定技术，提供专门的专利信息定制服务，并可以对专利信息进行分析，提供类似行业报告的技术领域发展趋势等技术报告供企业研发参考。
参考文献
[1]鲍艳利，华荷锋.技术管理及对我国企业知识产权管理的启示[J].科技管理研究，2011，31（9）：165-168.
[2]蔡正保，张智平.专利代理机构：企业技术创新的助推器[J].中国科技信息，2009，（6）：166-167.
[3]陈朝阳.从权利要求数量看中外申请人的专利策略[J].发明与创新，2013（05）：34-36.
[4]陈海秋，韩立岩.专利质量表征及其有效性：中国机械工具类专利案例研究[J].科研管理，2013，34（05）：93-101.