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摘要：铁路建设单位在实施铁路建设项目过程中所面临的各类企业法律风险对实现铁路建设“安全、质量、投资、工期”目标有着深远的影响。本文结合铁路建设项目实施流程，简要分析铁路建设单位所面临的各类主要法律风险，并提出应对策略。
关键词：铁路建设单位；法律风险；应对策略
Abstract: the railway construction unit in the implementation of railway construction projects are facing in the process of of all kinds enterprise legal risks to realize the railway construction "safety, quality, investment, time limit" target has profound implications. This paper combining railway construction project implementation process, briefly analyzes railway construction units are facing all kinds of main legal risk, and put forward some countermeasures.
Keywords: railway construction unit; Legal risk; strategies
中图分类号：F530.3 文献标识码：A文章编号：
铁路建设项目关系国计民生，造价巨大、政策性强、周期长、利益关系复杂、投资控制要求高，法律风险因素相伴相生，另由于铁路建设市场与外部建设市场的逐步同质化，铁路建设项目相关利益主体的法律意识和维权意识逐步增强，也要求铁路建设单位严守市场规则，超前做出法律风险防控筹划，防范各类法律风险和经济损失。
1.企业法律风险概述
企业法律风险指基于法律规定或合同约定，由于企业外部法律环境的约束或自身的行为而对企业产生的负面法律责任或后果的可能性。基本情形如下：违法风险，即违反国家相关法律法规所产生的法律风险；违约风险，即违反合同的约定，不履行或不适当履行合同义务而产生的法律风险；侵权风险，即侵犯权利人的合法权益而产生的法律风险；怠于行使权利风险，即企业未及时行使法定权利或约定权利而产生的法律风险；行为不当风险，即由于行为不当给企业带来的负面后果而产生的法律风险。企业发生法律风险的后果主要体现为刑事法律风险、行政处罚法律风险、民事法律风险和单方面权益丧失四个方面的后果。
2.铁路建设单位法律风险分析
铁路建设单位法律风险主要指作为发包人身份的合资铁路公司或铁路局在铁路建设活动中自身积极行为或消极行为背离法律要求或合同约定时，其自身所存在的承担不利后果的可能性。铁路建设单位法律风险的基本特征：是一种在铁路建设项目过程的各个环节或领域中因建設单位自身违法、违约或不作为而产生的企业法律风险，其结果具有强制性，需要铁路局或合资铁路公司承担法律责任。同时，该风险具有一定的可预见性和可控性。
3.铁路建设单位面临的主要法律风险分析
3.1征拆遗留问题。铁路建设项目征拆遗留问题主要为用地手续办理、企业还建、居民安置、边角地补偿及环境污染等。虽然目前铁路建设投融资体制下，征拆主体多不是铁路建设单位，但作为使用人和受益人，被征拆人往往以铁路建设单位作为第一诉求对象，被追诉承担连带责任。特别是铁路建设完毕后，地方政府相关配合机构的撤并重组、在引发为群体性事件或涉诉事件后，铁路建设单位难以置身事外。相关事项协调过程中，铁路建设单位往往要在协议外承担一定的经济补偿。
应对策略：要高度重视征拆工作，严格执行投资协议或征拆委托协议，紧密依靠地方政府，加大协调力度，动员一切力量，全力将征拆问题解决在建设期间。
3.2建设程序违法、建设手续不完备的法律风险。部分建设项目存在未批先干，没有开工报告或施工许可证、没有监督报批手续、没有备案安全措施等问题，其直接法律后果是部分工程无法进行竣工验收，成为违法工程或违章工程；间接法律后果是相关工程无法依照国家法律规定办理产权证书，为后续产权确认留下了障碍，相关人员并要承担一定的行政责任。
应对策略：牢固树立依法建设的思想，严格执行国家法律法规，认真履行铁路建设用地、征地拆迁、招标投标、环境保护等基建程序及相关规定。
3.3违反《招标投标法》的强制性规定导致合同无效的法律风险。铁路建设单位在招投标操作中违反《招标投标法》各项强制性规定的法律后果是所签合同无效，不具有法律效力，并易引发投诉。建设主管部门要对招标人进行行政处罚，给予罚款、暂停项目国有资金使用；对建设单位直接负有责任的专管人员及其它责任人员要进行处分，构成犯罪的，还要依法追究刑事责任。
应对策略：依法操作是控制招标法律风险和监管风险的有效手段，铁路建设单位应提高管理人员的法律知识和风险防范意识，要加强法律法规学习，严格遵守招投法的有关规定，严格按法定程序规范操作项目所涉的招投标事项。
3.4招标准备工作不充分、文件不完备、规范的法律风险。铁路建设单位在招标投标过程中，由于自身经验欠缺或咨询单位人员力量不足、时限要求紧等原因，招标文件与合同条款措词模糊，前后矛盾、数据不准、预见性不足等问题仍较为常见，使得暂定价项目过多、工程量估算不准确、合同文件不严谨、完备，进而使施工中的变更和洽商较多，投资控制风险难度加大，严重的还要发生纠纷。
应对策略：要坚持在设计充分、完备，相关准备工作到位的情况下才启动招标程序，要引入经验丰富的专业力量，做好招标文件编制和合同拟订等相关准备工作，抓住预算环节，结合市场价格来编制预算，文本应编制规范、逻辑严密、文字简洁清晰，符合国家目前有关法律法规和政策的规定，尽量排除可能预见的法律风险。
3.5违规签订合同的法律风险。主要指建设单位肢解发包，擅自变更实质内容、越权签署合同，逃匿合同备案及不备案变更协议等问题。以上行为违反了《招标投标法》、《建筑法》等法律法规的规定，所签合同要么无效，要么侵害了相对方的合法权益，特别是无效的合同，相对方可以随时不履行，但建设方却无法追究其违约责任，致使损失无法弥补，严重影响建设目标的实现。同时，建设单位还面临被主管部门行政处罚的法律风险。
应对策略：严格按照相关法律法规要求，坚持公平和诚实信用的合同原则，严格内部控制，做好资质审查，规范签订合同。
3.6合同瑕疵隐藏法律风险。主要指条款设置显失公平、合同内容不严谨、遗漏事项多、条款约定模糊矛盾等合同瑕疵，特别是对部发示范文本专用条款硬化处理不够，缺乏对“不作为默示条款”的处理、在违约和期限等方面利己的免除或减责条款约定不足。诸如此类的问题，都为合同实施留下了争议的隐患，有些甚至会衍生经济损失。
应对策略：根据项目特点，科学拟订合同，在不违反法律明文规定的禁止性规定的前提下，全面充实合同专用条款。同时，要发挥专业部门的作用，严格按内部程序进行合同审查。
3.7承包商“三违”问题的法律风险。挂靠经营、违法转包、非法分包是我国建设市场的三大痼疾，根据最高院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第4条、26条规定，因上述三种违法行为而订立的建设工程施工合同无效，但实际施工人可以分包人、转包人、发包人作为共同被告，人民法院支持实际施工人要求共同被告负连带责任的主张。因此，承包商“三违”问题不但使整个工程建设的质量、安全处于失控的危险状态，极易引发拖欠农民工工资、偷工减料等问题，并衍生出建设单位承担连带责任的法律风险。
应对策略：严格内部人员管理，约束建设管理人员行为；按照合同约定履行对承包商的监管职责，大力改造和实施架子队管理模式。
3.8签证变更频繁和不规范的法律风险。承包商喜欢低价中标、勤做签证、高价结算。建设项目中，变更签证无法避免，从而导致施工承包合同工程量和单价发生变动，存在的主要问题是签证变更频繁和形式不规范。
应对策略：严格执行变更审批规定，完善内部变更签证管理制度，明确签认人员的权限、范围、程序、生效条件，杜绝随意变更，坚决纠正未经批准先行施工的问题；要以合同为依据，严格审核变更签订文件，规范进行验工计价，所有计价必须有充分依据，杜绝超估冒验或虚假验工等现象。对合同外内容，必须先有批准手续，补充合同后再计价。
3.9工程质量问题法律风险。工程质量问题主要包含两大方面：一是限定材料以次充好；二是大量甩项工程及局部质量不合格工程。建设单位在发生工程质量问题时，不注重证据收集和时限要求，往往丧失获取合法权益的有力手段。
应对策略：要在第一时间通知施工方、监理方、设计方等，避免因自己处理不当导致损失扩大，由自己承担责任。其次，要判明质量问题的责任归属，再次，要注意收集出现相关质量问题的证据，为诉讼或赔偿请求提供支撑。最后，要在诉讼时效内及时提出主张，避免丧失胜诉权。
3.10纠纷处理的法律风险。建设单位在与其他利益相关主体发生纠纷时，因自身应诉经验欠缺问题往往不能占得先机，不能提供有力证据，甚至会丧失诉讼权利。
应对策略：建设单位要强化诉讼意识、证据意识、保密意识，注意收集重要痕迹材料。研究制定科学、经济的争议解决策略，注意相关的时效性，最大限度减少企业损失。
此外，建设单位 “压缩合理工期，降低质量安全标准”、“竣工验收违反规定，虚假备案擅自使用”、甲供材料验收工作不规范等违法、违规问题也要给予充分的重视，其所引起的法律风险同样不容忽视。
四、结语
综上所述，铁路建设单位作为铁路工程建设的决策者和管理者，肩負重要的社会责任，应当正视建设项目实施过程所面临的法律风险及可能引发的法律责任，着力建立持久有效的法律风险防范机制，依法合规、科学有序地推进铁路建设。
参考文献
[1]陈丽洁.企业法律风险管理的创新与实践 用管理的方法解决法律问题 北京 法律出版社 2009.
[2]成虎.建设工程合同管理与索赔 南京 东南大学出版社 2008.
[3] 卢启政. 加强施工合同管理有效防范法律风险 烟草在线专稿2010年10月11日.
注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。
关键词：铁路建设单位；法律风险；应对策略
Abstract: the railway construction unit in the implementation of railway construction projects are facing in the process of of all kinds enterprise legal risks to realize the railway construction "safety, quality, investment, time limit" target has profound implications. This paper combining railway construction project implementation process, briefly analyzes railway construction units are facing all kinds of main legal risk, and put forward some countermeasures.
Keywords: railway construction unit; Legal risk; strategies
中图分类号：F530.3 文献标识码：A文章编号：
铁路建设项目关系国计民生，造价巨大、政策性强、周期长、利益关系复杂、投资控制要求高，法律风险因素相伴相生，另由于铁路建设市场与外部建设市场的逐步同质化，铁路建设项目相关利益主体的法律意识和维权意识逐步增强，也要求铁路建设单位严守市场规则，超前做出法律风险防控筹划，防范各类法律风险和经济损失。
1.企业法律风险概述
企业法律风险指基于法律规定或合同约定，由于企业外部法律环境的约束或自身的行为而对企业产生的负面法律责任或后果的可能性。基本情形如下：违法风险，即违反国家相关法律法规所产生的法律风险；违约风险，即违反合同的约定，不履行或不适当履行合同义务而产生的法律风险；侵权风险，即侵犯权利人的合法权益而产生的法律风险；怠于行使权利风险，即企业未及时行使法定权利或约定权利而产生的法律风险；行为不当风险，即由于行为不当给企业带来的负面后果而产生的法律风险。企业发生法律风险的后果主要体现为刑事法律风险、行政处罚法律风险、民事法律风险和单方面权益丧失四个方面的后果。
2.铁路建设单位法律风险分析
铁路建设单位法律风险主要指作为发包人身份的合资铁路公司或铁路局在铁路建设活动中自身积极行为或消极行为背离法律要求或合同约定时，其自身所存在的承担不利后果的可能性。铁路建设单位法律风险的基本特征：是一种在铁路建设项目过程的各个环节或领域中因建設单位自身违法、违约或不作为而产生的企业法律风险，其结果具有强制性，需要铁路局或合资铁路公司承担法律责任。同时，该风险具有一定的可预见性和可控性。
3.铁路建设单位面临的主要法律风险分析
3.1征拆遗留问题。铁路建设项目征拆遗留问题主要为用地手续办理、企业还建、居民安置、边角地补偿及环境污染等。虽然目前铁路建设投融资体制下，征拆主体多不是铁路建设单位，但作为使用人和受益人，被征拆人往往以铁路建设单位作为第一诉求对象，被追诉承担连带责任。特别是铁路建设完毕后，地方政府相关配合机构的撤并重组、在引发为群体性事件或涉诉事件后，铁路建设单位难以置身事外。相关事项协调过程中，铁路建设单位往往要在协议外承担一定的经济补偿。
应对策略：要高度重视征拆工作，严格执行投资协议或征拆委托协议，紧密依靠地方政府，加大协调力度，动员一切力量，全力将征拆问题解决在建设期间。
3.2建设程序违法、建设手续不完备的法律风险。部分建设项目存在未批先干，没有开工报告或施工许可证、没有监督报批手续、没有备案安全措施等问题，其直接法律后果是部分工程无法进行竣工验收，成为违法工程或违章工程；间接法律后果是相关工程无法依照国家法律规定办理产权证书，为后续产权确认留下了障碍，相关人员并要承担一定的行政责任。
应对策略：牢固树立依法建设的思想，严格执行国家法律法规，认真履行铁路建设用地、征地拆迁、招标投标、环境保护等基建程序及相关规定。
3.3违反《招标投标法》的强制性规定导致合同无效的法律风险。铁路建设单位在招投标操作中违反《招标投标法》各项强制性规定的法律后果是所签合同无效，不具有法律效力，并易引发投诉。建设主管部门要对招标人进行行政处罚，给予罚款、暂停项目国有资金使用；对建设单位直接负有责任的专管人员及其它责任人员要进行处分，构成犯罪的，还要依法追究刑事责任。
应对策略：依法操作是控制招标法律风险和监管风险的有效手段，铁路建设单位应提高管理人员的法律知识和风险防范意识，要加强法律法规学习，严格遵守招投法的有关规定，严格按法定程序规范操作项目所涉的招投标事项。
3.4招标准备工作不充分、文件不完备、规范的法律风险。铁路建设单位在招标投标过程中，由于自身经验欠缺或咨询单位人员力量不足、时限要求紧等原因，招标文件与合同条款措词模糊，前后矛盾、数据不准、预见性不足等问题仍较为常见，使得暂定价项目过多、工程量估算不准确、合同文件不严谨、完备，进而使施工中的变更和洽商较多，投资控制风险难度加大，严重的还要发生纠纷。
应对策略：要坚持在设计充分、完备，相关准备工作到位的情况下才启动招标程序，要引入经验丰富的专业力量，做好招标文件编制和合同拟订等相关准备工作，抓住预算环节，结合市场价格来编制预算，文本应编制规范、逻辑严密、文字简洁清晰，符合国家目前有关法律法规和政策的规定，尽量排除可能预见的法律风险。
3.5违规签订合同的法律风险。主要指建设单位肢解发包，擅自变更实质内容、越权签署合同，逃匿合同备案及不备案变更协议等问题。以上行为违反了《招标投标法》、《建筑法》等法律法规的规定，所签合同要么无效，要么侵害了相对方的合法权益，特别是无效的合同，相对方可以随时不履行，但建设方却无法追究其违约责任，致使损失无法弥补，严重影响建设目标的实现。同时，建设单位还面临被主管部门行政处罚的法律风险。
应对策略：严格按照相关法律法规要求，坚持公平和诚实信用的合同原则，严格内部控制，做好资质审查，规范签订合同。
3.6合同瑕疵隐藏法律风险。主要指条款设置显失公平、合同内容不严谨、遗漏事项多、条款约定模糊矛盾等合同瑕疵，特别是对部发示范文本专用条款硬化处理不够，缺乏对“不作为默示条款”的处理、在违约和期限等方面利己的免除或减责条款约定不足。诸如此类的问题，都为合同实施留下了争议的隐患，有些甚至会衍生经济损失。
应对策略：根据项目特点，科学拟订合同，在不违反法律明文规定的禁止性规定的前提下，全面充实合同专用条款。同时，要发挥专业部门的作用，严格按内部程序进行合同审查。
3.7承包商“三违”问题的法律风险。挂靠经营、违法转包、非法分包是我国建设市场的三大痼疾，根据最高院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第4条、26条规定，因上述三种违法行为而订立的建设工程施工合同无效，但实际施工人可以分包人、转包人、发包人作为共同被告，人民法院支持实际施工人要求共同被告负连带责任的主张。因此，承包商“三违”问题不但使整个工程建设的质量、安全处于失控的危险状态，极易引发拖欠农民工工资、偷工减料等问题，并衍生出建设单位承担连带责任的法律风险。
应对策略：严格内部人员管理，约束建设管理人员行为；按照合同约定履行对承包商的监管职责，大力改造和实施架子队管理模式。
3.8签证变更频繁和不规范的法律风险。承包商喜欢低价中标、勤做签证、高价结算。建设项目中，变更签证无法避免，从而导致施工承包合同工程量和单价发生变动，存在的主要问题是签证变更频繁和形式不规范。
应对策略：严格执行变更审批规定，完善内部变更签证管理制度，明确签认人员的权限、范围、程序、生效条件，杜绝随意变更，坚决纠正未经批准先行施工的问题；要以合同为依据，严格审核变更签订文件，规范进行验工计价，所有计价必须有充分依据，杜绝超估冒验或虚假验工等现象。对合同外内容，必须先有批准手续，补充合同后再计价。
3.9工程质量问题法律风险。工程质量问题主要包含两大方面：一是限定材料以次充好；二是大量甩项工程及局部质量不合格工程。建设单位在发生工程质量问题时，不注重证据收集和时限要求，往往丧失获取合法权益的有力手段。
应对策略：要在第一时间通知施工方、监理方、设计方等，避免因自己处理不当导致损失扩大，由自己承担责任。其次，要判明质量问题的责任归属，再次，要注意收集出现相关质量问题的证据，为诉讼或赔偿请求提供支撑。最后，要在诉讼时效内及时提出主张，避免丧失胜诉权。
3.10纠纷处理的法律风险。建设单位在与其他利益相关主体发生纠纷时，因自身应诉经验欠缺问题往往不能占得先机，不能提供有力证据，甚至会丧失诉讼权利。
应对策略：建设单位要强化诉讼意识、证据意识、保密意识，注意收集重要痕迹材料。研究制定科学、经济的争议解决策略，注意相关的时效性，最大限度减少企业损失。
此外，建设单位 “压缩合理工期，降低质量安全标准”、“竣工验收违反规定，虚假备案擅自使用”、甲供材料验收工作不规范等违法、违规问题也要给予充分的重视，其所引起的法律风险同样不容忽视。
四、结语
综上所述，铁路建设单位作为铁路工程建设的决策者和管理者，肩負重要的社会责任，应当正视建设项目实施过程所面临的法律风险及可能引发的法律责任，着力建立持久有效的法律风险防范机制，依法合规、科学有序地推进铁路建设。
参考文献
[1]陈丽洁.企业法律风险管理的创新与实践 用管理的方法解决法律问题 北京 法律出版社 2009.
[2]成虎.建设工程合同管理与索赔 南京 东南大学出版社 2008.
[3] 卢启政. 加强施工合同管理有效防范法律风险 烟草在线专稿2010年10月11日.
注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。