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摘要:地方高校和地方经济由于在区域上具有较好的信息通透,同时地方高校服务经济以应用型研究为主,产学研模式一般为技术合作,高校与地方经济在面对风险时具有较强的规避特性。本文通过采用完全信息的委托代理模型,分析高校和地方经济在产学研风险合同的基本特征和风险合同分配形式。
关键词:地方高校 产学研 委托代理
一、前言
以企业、高校和科研机构为核心的产学研合作由于具有优势互补和利益共享的特点,在以创新为经济主要增长源泉的知识经济时代,其重要性已经得到广泛认可。从国家层面的国家创新体系到微观层面的大学科技园、企业技术中心等的建立都涉及到产学研机制的研究。对于产学研的基本构成模式,在实业界和学术界都有较多的研究,主要集中于探讨产学研主体优势以及如何分配职责形成联运机制。这些研究在一些以研究和创新为使命的科研院所、研究型大学及高技术企业中实施比较顺利。但是,对于地方高校和地方经济的产学研合作,情况却有一些不同。首先是地方高校特别是建在中小城市的地方高校在管理体制上往往受到省级主管部门的指导,与地方经济缺少主动联系的激励;同时,地方高校的学科专业设置大多沿袭传统的学科分类和布局,与地方经济建设的需要衔接不紧;同时,由于产学研本质上不具备一个法人实体的特征,因此在利益分配、风险承担等方面难以建立起良好的运行规则。经验表明,这种缺少机制和规则进行的合作在长期的创新过程中最大的难点在于设计一份有效的产学研合同,平衡各主体在合作过程中风险与收益分配。
本论文安排如下:
1.通过对地方高校与地方经济作为利益主体进行行为方式的假设;
2.基于行为假设,通过运用完全信息条件下的委托代理模型分析其交易特征,特别是在风险分担方面的行为取向;
3.提出风险合同分配的形式;
4.就本市一个产学研项目进行风险合同分配建议。
二、假设条件
本文所分析的是产学研合作方为地方高校和地方经济(以当地政府、企业及其它经济实体为代表)。由于地方高校多是以应用能力培养为主,高校基础研究能力相对于应用能力而言处于次要地位,地方高校与的产学研合作由于較少采用科技成果转化模式,而主要利用联合开发模式,表现在高校具有较强的应用人才队伍、良好的实验条件和较为机动的合作时间分配,而地方经济往往具备一定的经济基础和良好的管理机构,在此基础上,以技术应用为主的合作机会能通过各自的优势结合起来,从而形成一种非经济实体型的合作模型。考虑到以上特征,为有效进行模型分析,作出如下假设:
1.合作的方式类似于地方经济委托高校承担某个项目的某些环节,各主体间存在较为严格的委托-代理关系;
2.地方高校和地方经济由于地域、人才等相对处在较集中的地位,各方一方面是利益独立方,同时各方对对方信息了解比较通透,因而代理过程假设为完全信息通透;
3.地方高校和地方经济在进行产学研时采用临时性结合方式和一般契约型结合方式,其发现的时间和方式难以确定,同时对产学研结果的估计缺少明显的证据支撑,表明产学研合作体系具有一定的偶然,因此,过程存在较大的风险。考虑到是地方经济与地方高校,各方在承担风险的能力方面均处于弱势,本文假定各方均为严格的风险规避者。
在上述假设条件下,第三部分将视地方高校与地方经济的委托代理关系为信息通透前提下的模型。
三、风险分担合同的经济学分析
下面运用委托代理模型来分析地方经济体与地方高校的委托代理关系。由于合作的范围较明确,且受地域的限制,地方经济与地方高校之间信息较为充分,故代理人(地方高校)行动 (其集合为A)(或自然状态 (不受委托人或代理人控制的外生变量,存在一定的分布函数 ), , 为效用函数)是可观测的。此时,地方经济(委托人)可以根据观测到的行动 对地方高校采取一系列的激励措施。因为地方高校长期承担的使命中并不含有对产学研合作的要求,近年来特别是在高校扩招的背景下产学研的合作才逐渐受到重视,但地方经济的情况不同,对于不同地缘分布的地方经济,都建立有较为独立的科技部门并设定一些科技项目向外招标合作,所以历史信息决定其合作对象选择的空间较大,地方经济完全可以通过建立强制合同的方式选择代理人。另外考虑到合作的内容基本上是应用型的,决定高校在技术存量上不占有主动叫价的能力,因此高校选择这种强制合同的可能性较大。具体的激励方式是如果地方经济要求地方高校选择 ,这时如果高校选择 ,则地方经济就付给高校 ,否则只付给高校 ,使得下列条件成立:
式中 为效用值, 为分布函数, 为支付成本。
由于努力水平 给定,而产出 是一个简单的随机变量,这时候就是求解下列方程的最优问题:
通过构造拉格朗日函数:
求出一阶条件为:
此时有:
上式意味着地方经济和高校收益的边际效用之比应该为一常数,而与产出和状态无关。方程可变为:
上式可以解释为:
1.在最优条件下,不同收入状态下的边际替代率对地方经济和高校都是相同的。在考虑进行合作的时候,地方高校和地方经济会根据项目的风险特征决定是否参与产学研合作。虽然前提是强制合同,但高校可以选择不参与的方式而放弃产学研;
2.由于地方经济和高校都是严格的风险规避者,如果存在有合作要求的项目,能做出决策的可能性只有每一方都承担一定的风险,而不是通过由委托人或代理人独自负责的方式;
3.边际替代率相同意味着如果是在完全市场选择的情况下,能使合作意愿达成,但考虑到地方经济和地方高校都受较为明确的主管部门的影响,因而要实现这种最优还要求主管部门起到市场调控的作用,除了减少行政干预外,还要主动积极迎合双方合作要求。
四、风险合同分配的形式
通过上一节的分析,可确定最优风险分担合同是每一方都承担一定的风险。本部分将风险问题和利益问题联系起来,探讨产学研过程中风险分摊与利益分配的标准。
在具体的合作中,会出现下面两个参数:首先是产学研合作失败的概率,即风险系数;其次是若合作失败,各参与者蒙受损失的大小,即具体的风险损失(损失中包含有双方合作的交易成本)。根据风险测定公式,风险损失=风险系数*委托投入。在实际中,会出现分阶段合作的情况,因此,如果这个合作过程分多个阶段,假设高校 参与其中的 个阶段,对于在第 个阶段的风险系数为 ,而作为委托人 的地方经济,也参与其它 个阶段,在第 个阶段的风险系数为 ,投入的资源为 ,则双方在各阶段的总风险损失分别是:
其中成功率与风险系数的关系为风险系数=1-成功率。
基于此,第三节中分析出委托方和代理方不论初始投入为多少,在信息通透的情况下,各方的边际收益应相等。设定 是在总收益中,委托方应该得到的数量, 是代理方应该得到的数量所以,确定风险收益分配原则为:
因此在进行风险收益分配中,不论最后地方高校和地方经济从产学研中获取的收益为多少,各方就分配的收益比为各方潜在损失之比。
五、某产学研合作项目风险合同设计
地方高校A成立工程造价咨询公司,该公司是依法取得《工程造价咨询单位资质证书》、办理工商注册和税务登记的工程造价咨询服务机构,在2009年承担某市政工程项目的造价咨询服务。合同内容包括编制工程预算;协助招标人编制招标文件;编制工程量清单及标底,并提供综合单价分析表;审核工程竣工结算,协助完成结算审计工作;结算完成后,协助建筑工务署进行经济技术指标分析。由于合同贯穿整个市政项目的生命周期,因此,在进行合同定价时遇上以下几个问题:
1.合同价格以什么原则确定。传统上是按照工程造价的0.2%提取服务费用,但对于工程实际造价并不明确的情况下,无法完整确定合同价款;
2.合同期较长,而过程中出现的诸多风险并不能由合同当事方能把握,譬如项目的施工风险、项目面临的政策风险等都难以由产学研合作方确定,对此就可能出现风险合理分配的问题;
3.对于合同中签订的服务内容,其边界并不是完全清晰,如规定的协助完成招标工作等事项,其绩效可能取决于项目的其它参与方的有效性。
对此,可以认为该合同面临的问题就是在合同签订时对项目风险的考虑问题。运用第三节和第四节的分析,可以认为在确定合同风险分配时,首先就应该明确项目损失的大小(对于本项目委托方已经通过了决策树进行了分析,项目风险量化情况良好);其次,通过计算项目现金流,明确项目的NPV和项目的总收益;第三步,代理方视项目的情况进行收益计算,并确定风险损失值;第四步,通过对比各方的估计风险损失值,按比例从项目的总收益中确定合同价款。
对于该项目,通过决策树计算,委托方在项目成功的情况下总收益为4800万元(概率95%),在失败情况下收益-1200万元(概率为5%),故项目的风险损失期望值为60万元。代理方在项目成功的情况下总收益为50万元(概率为93%),在项目失败的情况下收益为-8万元(概率为7%),风险期望损失值为0.56万元。项目的总收益期望为4500万元,故進行收益分配的结果是:
合同价款应确定为41.61万元。
六、总结
地方高校与企业的产学研合作由于较少采用科技成果转化模式,而主要利用联合开发模式,这就要求通过建立起对各合作主体能较好激励的合同形式。考虑到产学研合作的具有高风险性的特征,所以如何平衡这些风险是这类激励合同的主要目的。通过本文的研究可以说明:
首先,由于产学研合作并不具备很强的风险驾驭能力,对风险合同设计就必须考虑到风险规避的特点;
其次,不管收入状况如何,各合作方都会按照其对边际收益的衡量来决定合作内容,即在同一项合作中,只要是风险规避的,各参与方就必须承担合作的风险;
最后,对于风险与收益并存的分配原则,本文认为可以通过按阶段区分合作内容的风险特征后根据各方应承担的总风险损失按比率享受收益。
参考文献:
[1] 张卫国,李江.基于演化博弈的产学研合作稳定性分析[J].技术经济与管理研究,2009年第5期
[2] 仲伟俊,梅姝娥,谢园园.产学研合作技术创新模式分析[J].中国软科学,2009年第8期
[3] 孙健.地方高校产学研合作教育问题的探索[J].现代教育科学,2009年第4期
[4] 陈瑞华.信息经济学[M].南开大学出版社,2003年版
[5] 冯庆斌.基于群落生态学的产学研合作创新研究[D].哈尔滨工程大学博士论文,2006年
备注:
本文基金项目:2008年度益阳市社会科学指导性计划项目 08YS012 “应用型本科院校与地方经济产学研合作模式研究”。
关键词:地方高校 产学研 委托代理
一、前言
以企业、高校和科研机构为核心的产学研合作由于具有优势互补和利益共享的特点,在以创新为经济主要增长源泉的知识经济时代,其重要性已经得到广泛认可。从国家层面的国家创新体系到微观层面的大学科技园、企业技术中心等的建立都涉及到产学研机制的研究。对于产学研的基本构成模式,在实业界和学术界都有较多的研究,主要集中于探讨产学研主体优势以及如何分配职责形成联运机制。这些研究在一些以研究和创新为使命的科研院所、研究型大学及高技术企业中实施比较顺利。但是,对于地方高校和地方经济的产学研合作,情况却有一些不同。首先是地方高校特别是建在中小城市的地方高校在管理体制上往往受到省级主管部门的指导,与地方经济缺少主动联系的激励;同时,地方高校的学科专业设置大多沿袭传统的学科分类和布局,与地方经济建设的需要衔接不紧;同时,由于产学研本质上不具备一个法人实体的特征,因此在利益分配、风险承担等方面难以建立起良好的运行规则。经验表明,这种缺少机制和规则进行的合作在长期的创新过程中最大的难点在于设计一份有效的产学研合同,平衡各主体在合作过程中风险与收益分配。
本论文安排如下:
1.通过对地方高校与地方经济作为利益主体进行行为方式的假设;
2.基于行为假设,通过运用完全信息条件下的委托代理模型分析其交易特征,特别是在风险分担方面的行为取向;
3.提出风险合同分配的形式;
4.就本市一个产学研项目进行风险合同分配建议。
二、假设条件
本文所分析的是产学研合作方为地方高校和地方经济(以当地政府、企业及其它经济实体为代表)。由于地方高校多是以应用能力培养为主,高校基础研究能力相对于应用能力而言处于次要地位,地方高校与的产学研合作由于較少采用科技成果转化模式,而主要利用联合开发模式,表现在高校具有较强的应用人才队伍、良好的实验条件和较为机动的合作时间分配,而地方经济往往具备一定的经济基础和良好的管理机构,在此基础上,以技术应用为主的合作机会能通过各自的优势结合起来,从而形成一种非经济实体型的合作模型。考虑到以上特征,为有效进行模型分析,作出如下假设:
1.合作的方式类似于地方经济委托高校承担某个项目的某些环节,各主体间存在较为严格的委托-代理关系;
2.地方高校和地方经济由于地域、人才等相对处在较集中的地位,各方一方面是利益独立方,同时各方对对方信息了解比较通透,因而代理过程假设为完全信息通透;
3.地方高校和地方经济在进行产学研时采用临时性结合方式和一般契约型结合方式,其发现的时间和方式难以确定,同时对产学研结果的估计缺少明显的证据支撑,表明产学研合作体系具有一定的偶然,因此,过程存在较大的风险。考虑到是地方经济与地方高校,各方在承担风险的能力方面均处于弱势,本文假定各方均为严格的风险规避者。
在上述假设条件下,第三部分将视地方高校与地方经济的委托代理关系为信息通透前提下的模型。
三、风险分担合同的经济学分析
下面运用委托代理模型来分析地方经济体与地方高校的委托代理关系。由于合作的范围较明确,且受地域的限制,地方经济与地方高校之间信息较为充分,故代理人(地方高校)行动 (其集合为A)(或自然状态 (不受委托人或代理人控制的外生变量,存在一定的分布函数 ), , 为效用函数)是可观测的。此时,地方经济(委托人)可以根据观测到的行动 对地方高校采取一系列的激励措施。因为地方高校长期承担的使命中并不含有对产学研合作的要求,近年来特别是在高校扩招的背景下产学研的合作才逐渐受到重视,但地方经济的情况不同,对于不同地缘分布的地方经济,都建立有较为独立的科技部门并设定一些科技项目向外招标合作,所以历史信息决定其合作对象选择的空间较大,地方经济完全可以通过建立强制合同的方式选择代理人。另外考虑到合作的内容基本上是应用型的,决定高校在技术存量上不占有主动叫价的能力,因此高校选择这种强制合同的可能性较大。具体的激励方式是如果地方经济要求地方高校选择 ,这时如果高校选择 ,则地方经济就付给高校 ,否则只付给高校 ,使得下列条件成立:
式中 为效用值, 为分布函数, 为支付成本。
由于努力水平 给定,而产出 是一个简单的随机变量,这时候就是求解下列方程的最优问题:
通过构造拉格朗日函数:
求出一阶条件为:
此时有:
上式意味着地方经济和高校收益的边际效用之比应该为一常数,而与产出和状态无关。方程可变为:
上式可以解释为:
1.在最优条件下,不同收入状态下的边际替代率对地方经济和高校都是相同的。在考虑进行合作的时候,地方高校和地方经济会根据项目的风险特征决定是否参与产学研合作。虽然前提是强制合同,但高校可以选择不参与的方式而放弃产学研;
2.由于地方经济和高校都是严格的风险规避者,如果存在有合作要求的项目,能做出决策的可能性只有每一方都承担一定的风险,而不是通过由委托人或代理人独自负责的方式;
3.边际替代率相同意味着如果是在完全市场选择的情况下,能使合作意愿达成,但考虑到地方经济和地方高校都受较为明确的主管部门的影响,因而要实现这种最优还要求主管部门起到市场调控的作用,除了减少行政干预外,还要主动积极迎合双方合作要求。
四、风险合同分配的形式
通过上一节的分析,可确定最优风险分担合同是每一方都承担一定的风险。本部分将风险问题和利益问题联系起来,探讨产学研过程中风险分摊与利益分配的标准。
在具体的合作中,会出现下面两个参数:首先是产学研合作失败的概率,即风险系数;其次是若合作失败,各参与者蒙受损失的大小,即具体的风险损失(损失中包含有双方合作的交易成本)。根据风险测定公式,风险损失=风险系数*委托投入。在实际中,会出现分阶段合作的情况,因此,如果这个合作过程分多个阶段,假设高校 参与其中的 个阶段,对于在第 个阶段的风险系数为 ,而作为委托人 的地方经济,也参与其它 个阶段,在第 个阶段的风险系数为 ,投入的资源为 ,则双方在各阶段的总风险损失分别是:
其中成功率与风险系数的关系为风险系数=1-成功率。
基于此,第三节中分析出委托方和代理方不论初始投入为多少,在信息通透的情况下,各方的边际收益应相等。设定 是在总收益中,委托方应该得到的数量, 是代理方应该得到的数量所以,确定风险收益分配原则为:
因此在进行风险收益分配中,不论最后地方高校和地方经济从产学研中获取的收益为多少,各方就分配的收益比为各方潜在损失之比。
五、某产学研合作项目风险合同设计
地方高校A成立工程造价咨询公司,该公司是依法取得《工程造价咨询单位资质证书》、办理工商注册和税务登记的工程造价咨询服务机构,在2009年承担某市政工程项目的造价咨询服务。合同内容包括编制工程预算;协助招标人编制招标文件;编制工程量清单及标底,并提供综合单价分析表;审核工程竣工结算,协助完成结算审计工作;结算完成后,协助建筑工务署进行经济技术指标分析。由于合同贯穿整个市政项目的生命周期,因此,在进行合同定价时遇上以下几个问题:
1.合同价格以什么原则确定。传统上是按照工程造价的0.2%提取服务费用,但对于工程实际造价并不明确的情况下,无法完整确定合同价款;
2.合同期较长,而过程中出现的诸多风险并不能由合同当事方能把握,譬如项目的施工风险、项目面临的政策风险等都难以由产学研合作方确定,对此就可能出现风险合理分配的问题;
3.对于合同中签订的服务内容,其边界并不是完全清晰,如规定的协助完成招标工作等事项,其绩效可能取决于项目的其它参与方的有效性。
对此,可以认为该合同面临的问题就是在合同签订时对项目风险的考虑问题。运用第三节和第四节的分析,可以认为在确定合同风险分配时,首先就应该明确项目损失的大小(对于本项目委托方已经通过了决策树进行了分析,项目风险量化情况良好);其次,通过计算项目现金流,明确项目的NPV和项目的总收益;第三步,代理方视项目的情况进行收益计算,并确定风险损失值;第四步,通过对比各方的估计风险损失值,按比例从项目的总收益中确定合同价款。
对于该项目,通过决策树计算,委托方在项目成功的情况下总收益为4800万元(概率95%),在失败情况下收益-1200万元(概率为5%),故项目的风险损失期望值为60万元。代理方在项目成功的情况下总收益为50万元(概率为93%),在项目失败的情况下收益为-8万元(概率为7%),风险期望损失值为0.56万元。项目的总收益期望为4500万元,故進行收益分配的结果是:
合同价款应确定为41.61万元。
六、总结
地方高校与企业的产学研合作由于较少采用科技成果转化模式,而主要利用联合开发模式,这就要求通过建立起对各合作主体能较好激励的合同形式。考虑到产学研合作的具有高风险性的特征,所以如何平衡这些风险是这类激励合同的主要目的。通过本文的研究可以说明:
首先,由于产学研合作并不具备很强的风险驾驭能力,对风险合同设计就必须考虑到风险规避的特点;
其次,不管收入状况如何,各合作方都会按照其对边际收益的衡量来决定合作内容,即在同一项合作中,只要是风险规避的,各参与方就必须承担合作的风险;
最后,对于风险与收益并存的分配原则,本文认为可以通过按阶段区分合作内容的风险特征后根据各方应承担的总风险损失按比率享受收益。
参考文献:
[1] 张卫国,李江.基于演化博弈的产学研合作稳定性分析[J].技术经济与管理研究,2009年第5期
[2] 仲伟俊,梅姝娥,谢园园.产学研合作技术创新模式分析[J].中国软科学,2009年第8期
[3] 孙健.地方高校产学研合作教育问题的探索[J].现代教育科学,2009年第4期
[4] 陈瑞华.信息经济学[M].南开大学出版社,2003年版
[5] 冯庆斌.基于群落生态学的产学研合作创新研究[D].哈尔滨工程大学博士论文,2006年
备注:
本文基金项目:2008年度益阳市社会科学指导性计划项目 08YS012 “应用型本科院校与地方经济产学研合作模式研究”。