【摘 要】
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在监管政策引导和市场化推动的双重作用下,证券公司的子公司发展迅猛,无论是子公司数量还是业务规模都明显增长,既推动了证券公司集团化的步伐,也对证券公司的集团化管控提出
【机 构】
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华南理工大学工商管理学院; 中山大学管理学院;
【基金项目】
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国家自然科学基金项目(批准号:71572197、71372150、71872187、71790603);全国会计领军人才培养工程特殊支持计划课题研究项目;广西哲学社会科学规划研究课题重点项目:科技政策驱动下的广西科技型小微企业创新机制与成长路径研究(批准号:15AGL01)的支持
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在监管政策引导和市场化推动的双重作用下,证券公司的子公司发展迅猛,无论是子公司数量还是业务规模都明显增长,既推动了证券公司集团化的步伐,也对证券公司的集团化管控提出了新的挑战。本文以海通证券和广发证券为例,探讨了两类不同初始来源子公司所适用的集团化管控模式,以及这两类管控模式在集团治理和风险管理两个方面所可能呈现出的差异,并以此展开对这两类集团管控模式的比较分析,为其他同类证券公司实施集团化管控提供启示和借鉴。
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