【摘 要】
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本报讯（记者 张宪光）3月6日，美国证券交易监督委员会（SEC）宣布，已对纽约证券交易所（NYSE）和兩家关联交易所的监管失察行为提起诉讼，其中包括几起扰乱市场的事件。这些指控来自5项独立调查，其中包括首次对违反SCI监管法案做出的指控。SEC启用SCI监管法案来加强美国证券市场的技术基础设施和促进市场公平，其指控两家NYSE关联交易所违反了业务连续性和灾难恢复要求。在和解协议中，NYSE同意支付
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本报讯（记者 张宪光）3月6日，美国证券交易监督委员会（SEC）宣布，已对纽约证券交易所（NYSE）和兩家关联交易所的监管失察行为提起诉讼，其中包括几起扰乱市场的事件。这些指控来自5项独立调查，其中包括首次对违反SCI监管法案做出的指控。SEC启用SCI监管法案来加强美国证券市场的技术基础设施和促进市场公平，其指控两家NYSE关联交易所违反了业务连续性和灾难恢复要求。在和解协议中，NYSE同意支付1 400万美元的罚金。
据报道，纽交所及其两家关联交易所涉及几起扰乱市场的事件，包括不当实施整个市场范围的监管停牌，尽管在两个证交所全部停止交易前存在大范围系统问题，但疏忽错报股价为自动报价，在没有规定允许的情况下，在2015年8月24日市场异常动荡期间实施股价上下限。SEC还称，纽约证交所违反了业务连续性和灾难恢复规则。
“交易所在保护投资者方面发挥着重要作用，”SEC执法部门联席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安表示。“为了让散户投资者对我们的市场有信心，交易所必须提供准确的信息，并遵守法律规定，包括为意外的市场动荡做好准备。”
据了解，纽约证交所和两家关联交易所均是洲际交易所（Intercontinental Exchange Inc.， ICE）的子公司。
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