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摘 要:在当今形势下，建筑业得到了大力发展，建筑施工安全事故不断发生，给社会、企业及个人造成了不可估量的损害，从而全社会、全行业和所有建筑施工企业引起了对建筑施工安全风险的高度重视。建筑施工安全风险是施工单位最主要的经营风险，它也是建筑施工安全风险管理的一部分。论述了风险及风险管理的概念，分析了我国建设工程安全生产现状，进一步分析了建筑施工安全风险识别，并由此提出了建设施工安全风险响应( 对策) ，以此积累经验，指导实践。
关键词: 风险管理；风险识别；风险响应
Abstract: in the present situation, the construction industry has a great development, construction safety accidents continue to occur, causing immeasurable harm to the society, enterprises and individuals, thus the whole society, the whole industry and all the construction enterprises aroused high attention to construction safety risk. Construction safety risk is the main risk management of construction unit, it is a part of construction safety risk management. Discusses the concept of risk and risk management, analyses the safety production situation of construction project in China, further analysis of the safety risk identification of construction, and put forward the construction safety risk response (measures), in order to accumulate experience, practice.
Keyword: risk management; risk identification; risk response
中图分类号：TU71
1 风险及风险管理的概念
现行国家标准 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系—范将风险定义为: “某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合”。GB/T 50326-2001 建筑工程项目管理规范对项目风险定义为: “通过调查、分析、论证，预测其发生的概率、后果很可能使项目发生损失的未来不确定性因素”。
国内学术界将风险定义为“风险就是与出现损失有关的不确定性，也就是在给定的情况下和特定的时间内，可能发生的结果之间的差异( 或实际结果与预期结果之间的差异) ”。
风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有關的法规的要求。风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。
2 我国建设工程安全生产状况
2．1 我国建筑安全的生产形势
建筑业是我国国民经济的支柱产业之一，也是高危产业，建筑安全生产关系到国家和人民群众的生命财产安全，关系到社会稳定。近年来，全国住房城乡建设系统以科学发展观为统领，坚决贯彻落实党中央、国务院的决策部署，求真务实，团结拼搏，完善规章制度，开展专项整治，加强监督检查，注重事故查处，夯实工作基础，全国建筑安全生产形势总体平稳，事故起数和死亡人数实现“双下降”。但不代表安全生产工作中不存在薄弱环节，更不代表今后工作不出问题，要深刻认识到建筑安全生产形势的严峻性，在我国经济高速发展、城镇化进程加快推进的大背景下，建筑安全生产工作任务很重，建筑安全生产基础仍然薄弱，人民群众对安全生产的期望和要求越来越高。
2．2 建筑安全生产存在的主要问题
1) 工程建设各主体责任落实不到位。
a． 部分施工企业安全生产主体意识不强。安全生产基础工作不扎实，企业技术管理、安全管理人员配备和安全管理工作不能适应企业规模发展的需要。安全观念淡薄，安全生产上的投入严重不足，只顾经济效益，忽视安全管理，安全生产制度、安全培训流于形式，施工企业法人代表是企业安全生产第一责任人的观念模糊，做好安全生产工作的政治意识、法律意识和经济意识淡薄，对施工现场和项目部缺乏有效的监控手段，导致施工现场安全隐患突出。
b． 某些建设( 开发) 单位没有履行法律法规规定的安全责任。
c． 部分工程监理企业没有真正肩负起安全监理责任。
d． 勘察、设计单位对工程前期安全因素重视不足，重大危险因素判识不明，地质类别不清，客观上缺乏对施工企业安全生产的有效指导。
2) 主管部门安全监管存在漏洞。
a． 有关安全生产的指示精神、法律法规和标准规范落不到实处。各级政府、建设行政主管部门对有关安全生产工作高度重视，并做了大量工作。甚至充当起企业和施工现场的“安全员”和“救火员”，不停地开展各种检查，督促和推动企业进行整改。但企业安全生产工作出现了“高位截瘫，层层衰减”。越是到项目部、生产班组，安全生产工作就越薄弱。不管上边怎么要求，下边就是我行我素，无动于衷，作业人员安全生产意识淡薄。
b． 建设工程安全监管机构力量不足，尤其是县( 市、区) 级安全监管机构十分薄弱，而村镇建设的安全监管机构几乎是空白。
3) 从业人员安全观念淡薄。
a． 建筑行业的安全教育培训工作缺乏制度化和规范化。建筑施工企业的三级安全教育制度未得到严格执行，安全教育培训流于形式，层次不明确、重点不突出，针对性差。相当数量的建筑施工一线作业人员，未经安全知识培训，整体安全素质不高。
b． 部分项目经理和现场管理人员对安全标准、规范和操作规程缺乏了解，离岗现象较为严重。
4) 建筑市场管理秩序较乱、矛盾突出。
a． 基本建设手续不全或者是先开工后补手续、审批程序倒置。有些工业园区、经济开发区招商引资项目不履行基本建设程序，不到建设行政主管部门备案报监，游离于建设行政主管部门监管之外。
b． 以包带管、违法分包、非法转包、挂靠等现象依然存在。尤其是劳务层用工不规范，私招滥雇民工、临时工，一线作业人员无证上岗。
c． 一些项目业主安全责任意识淡薄，不按法定建设程序办事，不依法进行施工图审查、不依法审批和报建、报监、不依法办理施工许可手续，任意压缩合理工期，违法将工程发包给不具备相应资质的企业和个人。
d． 对省外( 含中央企业) 施工企业的安全管理不到位。有的施工企业安全生产意识淡薄，不遵守安全生产管理规定，所用的施工人员大部分是外聘人员，没有上岗证书，工地存在大量安全隐患，事故的发生起数也是比较多的。
3 建筑施工安全风险识别
风险识别是建筑施工安全风险管理的第一步，是进行建筑施工安全风险管理的基础和前提，也是建筑施工过程中所面临的和潜在的风险加以分析、判断、归类的过程。建筑施工安全风险无处不在、无时不有，并非显而易见，也不容易识别，其往往或隐藏在建筑施工工程的各个方面，或被种种假象所掩盖。因此，识别建筑施工安全风险要讲究方法，尤其要根据建筑施工安全风险的特点，采用具有针对性的方法和手段。
建筑施工安全风险事件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果等均是不确定的。但在施工过程中进行风险识别，可以降低风险发生的概率和减少风险造成的损失。风险识别过程主要包括收集与施工有关的数据资料或信息、分析施工安全风险的不确定性、确定施工安全风险事件并将风险分类、编制风险识别报告等。
目前常用的建筑施工安全风险识别的方法有德尔菲法( 专家调查法) 、头脑风暴法、经验数据法( 统计资料法) 、核对表法等。上述几种风险识别方法都有各自的优缺点，但不是万能的，并不一定都适用于对建筑施工安全风险分析。因此，建筑工程施工安全风险识别应借助风险管理和安全经济学的理论，应用 Matlab 等数学工具对施工安全进行定性分析和定量分析。
4 建筑施工安全风险评估
建筑施工安全风险识别仅解决了有无风险事件的问题，若要了解风险的准确性和确切的根源，尚需对其进行进一步的分析和评估。建筑施工安全风险分析和评估是建筑施工安全风险识别和响应( 控制) 的桥梁，是施工单位建筑施工安全风险管理决策的基础，是建筑施工安全风险管理的关键。
在建筑工程的施工过程中，建筑施工安全风险会出现各种不确定性，这些不确定性将会对建筑施工造成不可估量的损失，建筑施工安全风险评估就是在风险识别的基础上，通过对将会出现的各种不确定性的关注及其可能造成的各种影响和影响程度进行分析和评估，估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失量，确定各种风险的风险量以及风险等级( 风险等级评估如表 1所示) ，找到建筑施工安全关键风险，从而达到降低建筑施工安全风险的目的。
建筑施工现场安全风险是施工单位最主要的安全风险，现在大多数认为建筑施工安全风险就是建筑施工现场安全风险，所以建筑施工现場安全风险是建筑施工安全风险评估的主要评估对象。建筑施工现场安全风险最终释放表现形式是建筑施工安全事故，降低建筑施工安全风险的目的也是为了建筑安全事故。建筑施工现场安全风险评估主要包括: 建筑安全生产成本投入、建筑安全生产事故直接损失、建筑安全生产事故间接损失。这些评估也应建立在定性风险分析和定量分析结合的分析方法之上，对建筑施工安全风险可能发生的概率和后果进行分析。
5 建筑施工安全风险响应( 控制)
建筑施工安全风险是客观存在的，但是并非不可控制。建筑施工安全风险响应就是对建筑施工安全风险而采取的相应对策( 控制) ，避免或者预防施工安全风险的发生，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能完全消除风险。建筑施工安全风险的处理方法与一般风险管理的处理方法相同，均包括风险回避、风险控制、风险自留以及风险转移。作为建筑施工安全风险管理而言，除了采取以建筑工程一切险及职工( 或雇员) 人身伤害事故险等的工程保险方式的风险转移外，风险响应( 控制) 也是最重要的。
在施工过程中，施工安全管理控制必须坚持“安全第一、预防为主”的方针。项目经理应建立安全管理体系和安全生产责任制。安全员应持证上岗，保证项目安全目标的实现。施工单位坚决执行施工安全管理策划，可以有效控制和预防施工安全事故的发生。对于某些大型建筑施工单位可以建立建筑施工现场安全生产时网络视频监控系统，保护建筑施工从业人员人身安全，促进建筑业的发展，便于管理和掌握现场安全状况、工程质量等。
6 结语
建筑施工安全风险管理是施工单位进行施工安全管理中的一项复杂的工作，它涉及众多的方面。由于建筑工程的特点决定了建筑施工企业、安全监理部门等将面临工作量加大，同时安全生产事故的风险增大了，加大了对建筑施工安全风险的压力。针对于建筑施工安全风险管理进行研究，可以减少建筑安全生产事故及建筑施工人员伤亡，因此，对建筑工程进行施工安全风险管理势在必行。
参考文献:
［1］李志兴． 建筑工程安全风险初探［J］． 山西建筑，2010，36( 17) :193-194．
［2］都秀梅． 建筑工程施工安全风险管理研析［J］． 建筑安全，2011( 7) : 19-21．
［3］ 王秀荣，郑颖硕． 建筑工程施工过程中的安全风险管理［J］．河北建筑工程学院学报，2009，27( 1) :108-112．
［4］ 李新海． 浅析建筑工程项目安全风险管理［J］． 四川建材，2011，37( 4) : 264-265。
关键词: 风险管理；风险识别；风险响应
Abstract: in the present situation, the construction industry has a great development, construction safety accidents continue to occur, causing immeasurable harm to the society, enterprises and individuals, thus the whole society, the whole industry and all the construction enterprises aroused high attention to construction safety risk. Construction safety risk is the main risk management of construction unit, it is a part of construction safety risk management. Discusses the concept of risk and risk management, analyses the safety production situation of construction project in China, further analysis of the safety risk identification of construction, and put forward the construction safety risk response (measures), in order to accumulate experience, practice.
Keyword: risk management; risk identification; risk response
中图分类号：TU71
1 风险及风险管理的概念
现行国家标准 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系—范将风险定义为: “某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合”。GB/T 50326-2001 建筑工程项目管理规范对项目风险定义为: “通过调查、分析、论证，预测其发生的概率、后果很可能使项目发生损失的未来不确定性因素”。
国内学术界将风险定义为“风险就是与出现损失有关的不确定性，也就是在给定的情况下和特定的时间内，可能发生的结果之间的差异( 或实际结果与预期结果之间的差异) ”。
风险管理是为了达到一个组织的既定目标，而对组织所承担的各种风险进行管理的系统过程，其采取的方法应符合公众利益、人身安全、环境保护以及有關的法规的要求。风险管理包括策划、组织、领导、协调和控制等方面的工作。
2 我国建设工程安全生产状况
2．1 我国建筑安全的生产形势
建筑业是我国国民经济的支柱产业之一，也是高危产业，建筑安全生产关系到国家和人民群众的生命财产安全，关系到社会稳定。近年来，全国住房城乡建设系统以科学发展观为统领，坚决贯彻落实党中央、国务院的决策部署，求真务实，团结拼搏，完善规章制度，开展专项整治，加强监督检查，注重事故查处，夯实工作基础，全国建筑安全生产形势总体平稳，事故起数和死亡人数实现“双下降”。但不代表安全生产工作中不存在薄弱环节，更不代表今后工作不出问题，要深刻认识到建筑安全生产形势的严峻性，在我国经济高速发展、城镇化进程加快推进的大背景下，建筑安全生产工作任务很重，建筑安全生产基础仍然薄弱，人民群众对安全生产的期望和要求越来越高。
2．2 建筑安全生产存在的主要问题
1) 工程建设各主体责任落实不到位。
a． 部分施工企业安全生产主体意识不强。安全生产基础工作不扎实，企业技术管理、安全管理人员配备和安全管理工作不能适应企业规模发展的需要。安全观念淡薄，安全生产上的投入严重不足，只顾经济效益，忽视安全管理，安全生产制度、安全培训流于形式，施工企业法人代表是企业安全生产第一责任人的观念模糊，做好安全生产工作的政治意识、法律意识和经济意识淡薄，对施工现场和项目部缺乏有效的监控手段，导致施工现场安全隐患突出。
b． 某些建设( 开发) 单位没有履行法律法规规定的安全责任。
c． 部分工程监理企业没有真正肩负起安全监理责任。
d． 勘察、设计单位对工程前期安全因素重视不足，重大危险因素判识不明，地质类别不清，客观上缺乏对施工企业安全生产的有效指导。
2) 主管部门安全监管存在漏洞。
a． 有关安全生产的指示精神、法律法规和标准规范落不到实处。各级政府、建设行政主管部门对有关安全生产工作高度重视，并做了大量工作。甚至充当起企业和施工现场的“安全员”和“救火员”，不停地开展各种检查，督促和推动企业进行整改。但企业安全生产工作出现了“高位截瘫，层层衰减”。越是到项目部、生产班组，安全生产工作就越薄弱。不管上边怎么要求，下边就是我行我素，无动于衷，作业人员安全生产意识淡薄。
b． 建设工程安全监管机构力量不足，尤其是县( 市、区) 级安全监管机构十分薄弱，而村镇建设的安全监管机构几乎是空白。
3) 从业人员安全观念淡薄。
a． 建筑行业的安全教育培训工作缺乏制度化和规范化。建筑施工企业的三级安全教育制度未得到严格执行，安全教育培训流于形式，层次不明确、重点不突出，针对性差。相当数量的建筑施工一线作业人员，未经安全知识培训，整体安全素质不高。
b． 部分项目经理和现场管理人员对安全标准、规范和操作规程缺乏了解，离岗现象较为严重。
4) 建筑市场管理秩序较乱、矛盾突出。
a． 基本建设手续不全或者是先开工后补手续、审批程序倒置。有些工业园区、经济开发区招商引资项目不履行基本建设程序，不到建设行政主管部门备案报监，游离于建设行政主管部门监管之外。
b． 以包带管、违法分包、非法转包、挂靠等现象依然存在。尤其是劳务层用工不规范，私招滥雇民工、临时工，一线作业人员无证上岗。
c． 一些项目业主安全责任意识淡薄，不按法定建设程序办事，不依法进行施工图审查、不依法审批和报建、报监、不依法办理施工许可手续，任意压缩合理工期，违法将工程发包给不具备相应资质的企业和个人。
d． 对省外( 含中央企业) 施工企业的安全管理不到位。有的施工企业安全生产意识淡薄，不遵守安全生产管理规定，所用的施工人员大部分是外聘人员，没有上岗证书，工地存在大量安全隐患，事故的发生起数也是比较多的。
3 建筑施工安全风险识别
风险识别是建筑施工安全风险管理的第一步，是进行建筑施工安全风险管理的基础和前提，也是建筑施工过程中所面临的和潜在的风险加以分析、判断、归类的过程。建筑施工安全风险无处不在、无时不有，并非显而易见，也不容易识别，其往往或隐藏在建筑施工工程的各个方面，或被种种假象所掩盖。因此，识别建筑施工安全风险要讲究方法，尤其要根据建筑施工安全风险的特点，采用具有针对性的方法和手段。
建筑施工安全风险事件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果等均是不确定的。但在施工过程中进行风险识别，可以降低风险发生的概率和减少风险造成的损失。风险识别过程主要包括收集与施工有关的数据资料或信息、分析施工安全风险的不确定性、确定施工安全风险事件并将风险分类、编制风险识别报告等。
目前常用的建筑施工安全风险识别的方法有德尔菲法( 专家调查法) 、头脑风暴法、经验数据法( 统计资料法) 、核对表法等。上述几种风险识别方法都有各自的优缺点，但不是万能的，并不一定都适用于对建筑施工安全风险分析。因此，建筑工程施工安全风险识别应借助风险管理和安全经济学的理论，应用 Matlab 等数学工具对施工安全进行定性分析和定量分析。
4 建筑施工安全风险评估
建筑施工安全风险识别仅解决了有无风险事件的问题，若要了解风险的准确性和确切的根源，尚需对其进行进一步的分析和评估。建筑施工安全风险分析和评估是建筑施工安全风险识别和响应( 控制) 的桥梁，是施工单位建筑施工安全风险管理决策的基础，是建筑施工安全风险管理的关键。
在建筑工程的施工过程中，建筑施工安全风险会出现各种不确定性，这些不确定性将会对建筑施工造成不可估量的损失，建筑施工安全风险评估就是在风险识别的基础上，通过对将会出现的各种不确定性的关注及其可能造成的各种影响和影响程度进行分析和评估，估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失量，确定各种风险的风险量以及风险等级( 风险等级评估如表 1所示) ，找到建筑施工安全关键风险，从而达到降低建筑施工安全风险的目的。
建筑施工现场安全风险是施工单位最主要的安全风险，现在大多数认为建筑施工安全风险就是建筑施工现场安全风险，所以建筑施工现場安全风险是建筑施工安全风险评估的主要评估对象。建筑施工现场安全风险最终释放表现形式是建筑施工安全事故，降低建筑施工安全风险的目的也是为了建筑安全事故。建筑施工现场安全风险评估主要包括: 建筑安全生产成本投入、建筑安全生产事故直接损失、建筑安全生产事故间接损失。这些评估也应建立在定性风险分析和定量分析结合的分析方法之上，对建筑施工安全风险可能发生的概率和后果进行分析。
5 建筑施工安全风险响应( 控制)
建筑施工安全风险是客观存在的，但是并非不可控制。建筑施工安全风险响应就是对建筑施工安全风险而采取的相应对策( 控制) ，避免或者预防施工安全风险的发生，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能完全消除风险。建筑施工安全风险的处理方法与一般风险管理的处理方法相同，均包括风险回避、风险控制、风险自留以及风险转移。作为建筑施工安全风险管理而言，除了采取以建筑工程一切险及职工( 或雇员) 人身伤害事故险等的工程保险方式的风险转移外，风险响应( 控制) 也是最重要的。
在施工过程中，施工安全管理控制必须坚持“安全第一、预防为主”的方针。项目经理应建立安全管理体系和安全生产责任制。安全员应持证上岗，保证项目安全目标的实现。施工单位坚决执行施工安全管理策划，可以有效控制和预防施工安全事故的发生。对于某些大型建筑施工单位可以建立建筑施工现场安全生产时网络视频监控系统，保护建筑施工从业人员人身安全，促进建筑业的发展，便于管理和掌握现场安全状况、工程质量等。
6 结语
建筑施工安全风险管理是施工单位进行施工安全管理中的一项复杂的工作，它涉及众多的方面。由于建筑工程的特点决定了建筑施工企业、安全监理部门等将面临工作量加大，同时安全生产事故的风险增大了，加大了对建筑施工安全风险的压力。针对于建筑施工安全风险管理进行研究，可以减少建筑安全生产事故及建筑施工人员伤亡，因此，对建筑工程进行施工安全风险管理势在必行。
参考文献:
［1］李志兴． 建筑工程安全风险初探［J］． 山西建筑，2010，36( 17) :193-194．
［2］都秀梅． 建筑工程施工安全风险管理研析［J］． 建筑安全，2011( 7) : 19-21．
［3］ 王秀荣，郑颖硕． 建筑工程施工过程中的安全风险管理［J］．河北建筑工程学院学报，2009，27( 1) :108-112．
［4］ 李新海． 浅析建筑工程项目安全风险管理［J］． 四川建材，2011，37( 4) : 264-265。