论文部分内容阅读
摘 要：本文论述设备采购的目标“物美价廉”，为达到此目标通过分析设备采购的分类、采购的方式，设备采购的特点提出几项控制元素，从而指导设备采购人员达到采购目标少走弯路。
关键词：采购；目标；设备；范围；功能及技术要求；图纸及服务要求；运输；交货期；付款条件；税
在工业项目中，工程设备投资占工程建设项目比例一般可以达到30%~70%，控制设备投资其实就是达到采购的目标“物美价廉”。“物美”指采购的结果应满足采购人的使用要求，即满足采购设备的功能要求和达到一定得质量标准。“价廉”指在满足采购人使用需求的情况下，本着经济节约的原则，以合理的采购成本获得所需的设备，提高采购资金使用效益，“价廉”不能理解为片面追求低价。笔者有幸参与几个国际矿山项目的采购工作，总结归纳了一些采购的控制元素，以供参考。
一、采购的分类及方式
1、采购有很多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类方式：
1.1支付对价的方式划分：购买、租赁、委托、雇佣、交换等。
1.2选择交易主体的方式划分：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。
1.3按照采购主体划分：公共采购、企业采购、个人采购。
1.4按照采购标的物来源地划分：国内采购和国际采购。
1.5按照采购标的物的属性划分：工程采购、货物（设备）采购和服务采购。
2、设备采购方式
设备采购方式按照选择交易主体的方式划分，分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。采购人应依据法律规定条件、项目规模、设备特征、管理特点要求、市场的供应情况以及交货的急迫程度等因素选择恰当的购买方式。
2.1招标：是一种有序竞争采购方式。招标又分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请的方式邀请特定的法人或其他组织投标。招标这种方式在我国被广泛使用，是采购的一种常用方式。
2.2询价：是指采购人向三个及以上潜在供应商就采购的设备询问价格，从中选择供货方的采购方式。
2.3比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在供应商就拟采购的设备提供报价和方案，按照事先公布的规则进行比较并从中选择供货商的采购方式。
2.4磋商：是采购人与一个或多个供应商就拟采购的设备通过谈判、报价、还价、承诺等步骤达成交易的方式。
2.5竞买：是指采购人通过参加拍卖向拍卖人发出竞买表示从而达成交易的采购方式。
2.6订单：是指采购人主动向供应商发出订单从而达成交易的采购方式。
二、设备采购的几点控制元素
设备采购无论采取哪种采购方式，保证设备采购的成功都需要控制采购范围、设备功能及技术性能、配套设备的功能及技术要求、图纸及服务要求、运输的要求等要素。
1、采购范围
设备采购，尤其是成套机电的采购，确定设备采购范围非常重要，比如，磨机的采购。磨机的供应一般是成套供应，包括电机、高压柜、低压柜、磨机主体、衬板、润滑油系统、PLC系统等。在设备采购前，采购人员应会同设计人员及使用方共同编写招标文件，其中的技术规范书主要由设计人员编写，在技术规范书中设备的采购范围要详述。大型机电设备编写技术规范书涉及专业较多，如磨机的技术规范涉及电气专业、选矿专业、自动化专业等，采购范围这几个专业都需要编订核实，范围的不同会导致回标时设备价格的差异很大，给评标造成难度且影响评标的准确度。供货范围中换需要明确设备的随机备品、备件名称和数量，随机油品种类及数量等。并根据实际需要同时需要采购三个月或更长期的备件及油品等都需要在采购范围明确。
2、设备功能及技术性能要求
设备功能是指设备能够满足某种需求的一种属性，技术性能是指设备实现功能的效率，性能越好，效率越高，但是高性能往往是以高的成本投入为代价的。设计人员在编写技术规范书时对设备的处理能力、材质、特殊区域的衬板材质、衬板厚度、设备体积、节能环保指标等都需明确要求，对设备使用的工况条件、环境及气候条件等也需要明确注明。仍以球磨机为例，球磨机的处理能力、出料粒度要求，衬板的材质及厚度要求，功耗水平等都会对磨机的价格有很大的影响，而来料的粒度，来料的种类，工厂的气候及海拔等条件都会影响磨机的选型报价。
3、配套设备标准要求
在设备供应中，中标的设备厂家可能只供应设备主体，其他很多外协件是厂家再采购的，比如磨机的电机、润滑油系统、PLC系统等，在设备采购时最好可以把外协件的品牌或厂家明确要求，这样有利于评标时合理判断所供设备的综合优劣性及价格的合理性。如设备自带高、低压柜、自控硬件，还需要根据全场电气的元器件品牌要求一并要求设备厂家，品牌一致有利于工厂运行的维护。如果外协件要求是进口产品，在确定品牌时需要先了解供货时间，一般厂家不会对进口外协件做太多的库存，如果外方的供货时间长会影响整个设备的交货期。比如，笔者曾为某项目购买的球磨机，要求减速箱用flender的，供货周期就很长，经再三协商才没有影响整个球磨机的交货时间。
配套设备的其他特殊技术要求同样需要明确说明。比如，对电机的频率要求（我国是50HZ，国外部分国家是60HZ），电机防护等级的要求（使用目的地的海拔高度等条件会对电机的防护等级有特殊要求）、自动化软件及硬件的接口及供应要求，如有减速箱、润滑油站、风机等都需要逐项根据使用条件及设计的要求明确。
4、关于图纸提供及服务的要求
在设备采购中，对于厂家提供设备图纸及使用说明书的深度、图纸语言（中、英或其他）及提供时间、份数等之要求需要在招标文件中说明；根据设备及使用目的地的特性做出现场服务的时间要求、服务人员的专业、资质及素质要求、如果设备用于国外项目换需要明确厂家是否报价包括服务人员的路费、出国补助、签证费、国外住宿等，确定好这些是为了让供货厂家充分理解报价涵盖内容及准确评标。当然，允许供货厂家提出偏差说明，结合设备厂家的建议会更合理的确定服务标准，这是定标后进一步落实的问题。
5、关于运输的要求
在设备采购时一定要明确设备运输目的地及装卸责任的划分，根据运输方式的不同确定包装要求，对大型设备运输需要考虑设备的装箱尺寸要求，如果是出口设备还需要提供唛头要求，采购人员需对这些信息充分了解并提供给设备供应方，有助于供货方在一个同等的标准下对设备做出报价，需方可以进行合理评标。另外，设备的运输问题也会影响设备的采购方法及定标。例如，笔者曾参与的一个项目，是外方投资，需要一台半自磨机，当时外方直接从南非采购了一台二手设备，采购价和国产新设备价格差异不大，但是，该设备从天津港口陆运到项目所在地（中国青海），由于设备的尺寸超过了此段路中部分路的宽度，为了运输采取了很多措施，导致了运输时间延长且费用高昂。从整个性价比考虑，就远不如从国内采购。
6、其他
货物的交接、检验和交货方式是设备采购需要考虑的重要因素，其中使用货物的贸易术语和交货期限的选择需要和工程建设项目整体要求统一协调，同时要考虑设备的生产和供应情况；货款的付款条件、设备质保期等也是影响投标报价的主要因素之一，设定支付方式需要考虑多方面因素，包括产品价格、生产周期、产品生产和供应需要的资金分布状态、招标人和投标人的财务状况和融资能力、市场供求状况、不同设备对招投标双方所能控制的风险范围和幅度等；设备的税收往往是一笔较大的费用开支，招标文件须明确说明，否则会对评比及合同谈判履行造成不利影响。
三、设备采购费用控制
设备采购，宗旨是采购价不能超过预算价，这就要求采购的合理性及预算的合理性。在预算的过程中，预算人员必须了解设备的组成，尤其是成套设备的组成，预算人员必须对预算设备的主要特征明确，才能预算出合理的价格。比如，该设备的功率、对电机的厂家要求及频率要求，对轴承的要求，对自动化程度的要求，根据使用目的地及设备性质对备件提供的要求等，就是说上文提到的设备采购注意事项预算人员都应该了解且合理分配到设备预算中，否则，就会出现采购和预算不对等的状况，而导致采购价款无法控制。例如，笔者曾参与采购的一台磨机，预算价包括第一次装球的球的价格，而该球和磨机通常不是一个厂家提供，采购人员在采购磨机时认为磨机的采购价低于预算价，在可控范围内。但是，在采购铁球时发现铁球的预算没有。经和预算人员沟通，才知道磨机的预算中包括第一次装球的费用。但是采购费用两者相加又低于预算价，导致最终采购价高于预算价。
四、结论
机电设备规格、型号繁多，其中又有标准设备和非标设备，大多属于技术密集型产品，而且，设备质量更多取决于生产工艺设备的技术先进性，随着科学技术的发展，设备的科技含量越来越高，随之对设备采购人员的技术知识要求也日益提稿。设备的可移动性和多样性的特点又决定了设备来源及用途的广泛性，决定了许多设备可能在国际市场采购或用于国际市场，由此需要采购人员掌握一定得运输、包装、报关等外贸知识乃至国际贸易管理经验。采购人员需要和技术人员、预算人员的口径保持高度一致，才能达到采购的目标“物美价廉”。
参考文献：
［1］招标采购专业实务.北京：中国计划出版社，2009。
［2］项目管理与招标采购，北京：中国计划出版社，2009。
［3］招标采购法律法规与政策，北京：中国计划出版社，2009。
关键词：采购；目标；设备；范围；功能及技术要求；图纸及服务要求；运输；交货期；付款条件；税
在工业项目中，工程设备投资占工程建设项目比例一般可以达到30%~70%，控制设备投资其实就是达到采购的目标“物美价廉”。“物美”指采购的结果应满足采购人的使用要求，即满足采购设备的功能要求和达到一定得质量标准。“价廉”指在满足采购人使用需求的情况下，本着经济节约的原则，以合理的采购成本获得所需的设备，提高采购资金使用效益，“价廉”不能理解为片面追求低价。笔者有幸参与几个国际矿山项目的采购工作，总结归纳了一些采购的控制元素，以供参考。
一、采购的分类及方式
1、采购有很多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类方式：
1.1支付对价的方式划分：购买、租赁、委托、雇佣、交换等。
1.2选择交易主体的方式划分：招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。
1.3按照采购主体划分：公共采购、企业采购、个人采购。
1.4按照采购标的物来源地划分：国内采购和国际采购。
1.5按照采购标的物的属性划分：工程采购、货物（设备）采购和服务采购。
2、设备采购方式
设备采购方式按照选择交易主体的方式划分，分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。采购人应依据法律规定条件、项目规模、设备特征、管理特点要求、市场的供应情况以及交货的急迫程度等因素选择恰当的购买方式。
2.1招标：是一种有序竞争采购方式。招标又分为公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。邀请招标是指招标人以投标邀请的方式邀请特定的法人或其他组织投标。招标这种方式在我国被广泛使用，是采购的一种常用方式。
2.2询价：是指采购人向三个及以上潜在供应商就采购的设备询问价格，从中选择供货方的采购方式。
2.3比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在供应商就拟采购的设备提供报价和方案，按照事先公布的规则进行比较并从中选择供货商的采购方式。
2.4磋商：是采购人与一个或多个供应商就拟采购的设备通过谈判、报价、还价、承诺等步骤达成交易的方式。
2.5竞买：是指采购人通过参加拍卖向拍卖人发出竞买表示从而达成交易的采购方式。
2.6订单：是指采购人主动向供应商发出订单从而达成交易的采购方式。
二、设备采购的几点控制元素
设备采购无论采取哪种采购方式，保证设备采购的成功都需要控制采购范围、设备功能及技术性能、配套设备的功能及技术要求、图纸及服务要求、运输的要求等要素。
1、采购范围
设备采购，尤其是成套机电的采购，确定设备采购范围非常重要，比如，磨机的采购。磨机的供应一般是成套供应，包括电机、高压柜、低压柜、磨机主体、衬板、润滑油系统、PLC系统等。在设备采购前，采购人员应会同设计人员及使用方共同编写招标文件，其中的技术规范书主要由设计人员编写，在技术规范书中设备的采购范围要详述。大型机电设备编写技术规范书涉及专业较多，如磨机的技术规范涉及电气专业、选矿专业、自动化专业等，采购范围这几个专业都需要编订核实，范围的不同会导致回标时设备价格的差异很大，给评标造成难度且影响评标的准确度。供货范围中换需要明确设备的随机备品、备件名称和数量，随机油品种类及数量等。并根据实际需要同时需要采购三个月或更长期的备件及油品等都需要在采购范围明确。
2、设备功能及技术性能要求
设备功能是指设备能够满足某种需求的一种属性，技术性能是指设备实现功能的效率，性能越好，效率越高，但是高性能往往是以高的成本投入为代价的。设计人员在编写技术规范书时对设备的处理能力、材质、特殊区域的衬板材质、衬板厚度、设备体积、节能环保指标等都需明确要求，对设备使用的工况条件、环境及气候条件等也需要明确注明。仍以球磨机为例，球磨机的处理能力、出料粒度要求，衬板的材质及厚度要求，功耗水平等都会对磨机的价格有很大的影响，而来料的粒度，来料的种类，工厂的气候及海拔等条件都会影响磨机的选型报价。
3、配套设备标准要求
在设备供应中，中标的设备厂家可能只供应设备主体，其他很多外协件是厂家再采购的，比如磨机的电机、润滑油系统、PLC系统等，在设备采购时最好可以把外协件的品牌或厂家明确要求，这样有利于评标时合理判断所供设备的综合优劣性及价格的合理性。如设备自带高、低压柜、自控硬件，还需要根据全场电气的元器件品牌要求一并要求设备厂家，品牌一致有利于工厂运行的维护。如果外协件要求是进口产品，在确定品牌时需要先了解供货时间，一般厂家不会对进口外协件做太多的库存，如果外方的供货时间长会影响整个设备的交货期。比如，笔者曾为某项目购买的球磨机，要求减速箱用flender的，供货周期就很长，经再三协商才没有影响整个球磨机的交货时间。
配套设备的其他特殊技术要求同样需要明确说明。比如，对电机的频率要求（我国是50HZ，国外部分国家是60HZ），电机防护等级的要求（使用目的地的海拔高度等条件会对电机的防护等级有特殊要求）、自动化软件及硬件的接口及供应要求，如有减速箱、润滑油站、风机等都需要逐项根据使用条件及设计的要求明确。
4、关于图纸提供及服务的要求
在设备采购中，对于厂家提供设备图纸及使用说明书的深度、图纸语言（中、英或其他）及提供时间、份数等之要求需要在招标文件中说明；根据设备及使用目的地的特性做出现场服务的时间要求、服务人员的专业、资质及素质要求、如果设备用于国外项目换需要明确厂家是否报价包括服务人员的路费、出国补助、签证费、国外住宿等，确定好这些是为了让供货厂家充分理解报价涵盖内容及准确评标。当然，允许供货厂家提出偏差说明，结合设备厂家的建议会更合理的确定服务标准，这是定标后进一步落实的问题。
5、关于运输的要求
在设备采购时一定要明确设备运输目的地及装卸责任的划分，根据运输方式的不同确定包装要求，对大型设备运输需要考虑设备的装箱尺寸要求，如果是出口设备还需要提供唛头要求，采购人员需对这些信息充分了解并提供给设备供应方，有助于供货方在一个同等的标准下对设备做出报价，需方可以进行合理评标。另外，设备的运输问题也会影响设备的采购方法及定标。例如，笔者曾参与的一个项目，是外方投资，需要一台半自磨机，当时外方直接从南非采购了一台二手设备，采购价和国产新设备价格差异不大，但是，该设备从天津港口陆运到项目所在地（中国青海），由于设备的尺寸超过了此段路中部分路的宽度，为了运输采取了很多措施，导致了运输时间延长且费用高昂。从整个性价比考虑，就远不如从国内采购。
6、其他
货物的交接、检验和交货方式是设备采购需要考虑的重要因素，其中使用货物的贸易术语和交货期限的选择需要和工程建设项目整体要求统一协调，同时要考虑设备的生产和供应情况；货款的付款条件、设备质保期等也是影响投标报价的主要因素之一，设定支付方式需要考虑多方面因素，包括产品价格、生产周期、产品生产和供应需要的资金分布状态、招标人和投标人的财务状况和融资能力、市场供求状况、不同设备对招投标双方所能控制的风险范围和幅度等；设备的税收往往是一笔较大的费用开支，招标文件须明确说明，否则会对评比及合同谈判履行造成不利影响。
三、设备采购费用控制
设备采购，宗旨是采购价不能超过预算价，这就要求采购的合理性及预算的合理性。在预算的过程中，预算人员必须了解设备的组成，尤其是成套设备的组成，预算人员必须对预算设备的主要特征明确，才能预算出合理的价格。比如，该设备的功率、对电机的厂家要求及频率要求，对轴承的要求，对自动化程度的要求，根据使用目的地及设备性质对备件提供的要求等，就是说上文提到的设备采购注意事项预算人员都应该了解且合理分配到设备预算中，否则，就会出现采购和预算不对等的状况，而导致采购价款无法控制。例如，笔者曾参与采购的一台磨机，预算价包括第一次装球的球的价格，而该球和磨机通常不是一个厂家提供，采购人员在采购磨机时认为磨机的采购价低于预算价，在可控范围内。但是，在采购铁球时发现铁球的预算没有。经和预算人员沟通，才知道磨机的预算中包括第一次装球的费用。但是采购费用两者相加又低于预算价，导致最终采购价高于预算价。
四、结论
机电设备规格、型号繁多，其中又有标准设备和非标设备，大多属于技术密集型产品，而且，设备质量更多取决于生产工艺设备的技术先进性，随着科学技术的发展，设备的科技含量越来越高，随之对设备采购人员的技术知识要求也日益提稿。设备的可移动性和多样性的特点又决定了设备来源及用途的广泛性，决定了许多设备可能在国际市场采购或用于国际市场，由此需要采购人员掌握一定得运输、包装、报关等外贸知识乃至国际贸易管理经验。采购人员需要和技术人员、预算人员的口径保持高度一致，才能达到采购的目标“物美价廉”。
参考文献：
［1］招标采购专业实务.北京：中国计划出版社，2009。
［2］项目管理与招标采购，北京：中国计划出版社，2009。
［3］招标采购法律法规与政策，北京：中国计划出版社，2009。