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【摘要】出口贸易对经济增长的作用不容忽视，国内的研究大都着眼于贸易带来的静态利益，而忽视了出口贸易技术外溢带来的动态利益。本文采用Levin和Raut(1999)的方法构建出口影响福建全要素生产率的计量模型，通过对1990～2009年的时间序列数据分析，从技术外溢的角度分析出口贸易对福建全要素生产率的作用，为海西技术进步和贸易发展提供相关的政策建议。
【关键词】出口贸易；全要素生产率；技术外溢
一、引言
在全球化背景下，中国经济加速融于世界经济体系，中国与世界的经济联系更加密切，经济活动也越来越多地受全球事件的影响。在美国的次贷危机最终演变为世界经济危机的过程中，中国不可避免地受到影响，最主要表现在对中国出口贸易的冲击。经济危机中中国的许多出口企业纷纷遭遇发展困境的事实说明，中国的经济增长再也不能过于依赖出口低技术含量的劳动密集型产品，而应由通过技术进步所带来的产品质量上的优势取代单纯由出口量带来的增长。福建省是我国典型的沿海省份，发展开放型经济从来都是福建经济发展战略的重要内容，而建设海峡西岸经济区的关键则在于实现科技兴省战略。
理论上出口贸易能够对一国的技术进步带来促进作用。首先，通过向别国或地区出口本国的产品，会使出口企业通过技术升级来降低产品成本，并生产符合这些国家的和地区市场要求的高品质产品，从而提升出口部门自身的全要素生产率。其次，出口部门通过竞争、示范效应，会对国内的非出口部门产生技术溢出效应，从而促进非出口部门的技术进步。最后，由于福建的进口主要是由出口来推动的，而进口又主要用于支持投资与技术进步的设备及工业原料组成，因而出口贸易的增长有利于扩大国际市场，并为引进国外的先进技术提供必要的外汇储备，从而间接的促进福建本地的技术进步。
二、计量模型的设定
出口贸易不仅对经济增长产生静态作用，还可产生技术外溢效应，从而带动出口国或地区的技术进步，间接的为经济动态增长做出贡献。从内生经济增长理论角度来看，后面一种贡献在长期来看对一国经济增长更加重要。但是，国内讨论出口贸易的文献多集中在第一种直接的、静态的贡献上，关注其技术外溢效应的文献较少，在这不多的关注中，主要是以Feder（1982）的模型为基础进行研究。而Feder模型有一个假设条件，即以生产技术不变为前提，这就使得该模型并不适用于时序跨度较大的样本数据分析，无法在一个较长时期中考察出口贸易的技术溢出贡献。有鉴于此，本文选用Levin 和Raut（1999）模型作为分析的基础，来对福建省出口贸易的技术外溢效应进行考察。
根据Levin和Raut（1999）的思想，将出口贸易影响经济增长的技术进步因素分为两类：（1）出口部门相对国内非出口部门的要素生产率优势；（2）出口对于非贸易部门的技术扩散效应。本文用全要素生产率（TFP）来度量一国的技术水平，出口通过提高全要素生产率来促进经济的内生增长，其途径主要有两条：一是提高出口部门自身的相对要素生产率；二是通过对其他非出口部门全要素生产率产生正向的外溢效果。从而构造计量模型：
TFP=aEx+bE
其中E 表示出口占GDP 的比重，Ex表示出口额。
三、数据的来源和处理
本文主要采用福建省1990～2009年间的年度数据，总计20个样本点，来考察福建省出口贸易的技术外溢效应及其对全要素生产率的影响，相关数据来源于历年《福建统计年鉴》和福建省统计局网站。
对于TFP（全要素生产率）的计算，根据Coe和Helpman等人的研究经验，在讨论国际技术扩散效应时，一般先由传统的 Cobb-Douglas 生产函数：
计算出A，即全要素生产率(TFP)的相关值，然后再以TFP 为因变量构建模型。因此，这里先对全要素生产率进行估算。
本文福建省全要素生产素可通过下式计算得出：
其中，Yt代表第t年的实际产出；K 和L 分别代表第t年的实际资本存量和劳动力。而α和β分别代表资本和劳动的产出弹性。
为了更好地反映福建省改革开放以来的经济发展状况，我们截取了福建省在1990～2009年间的产出、资本和劳动力的总量统计数据。其中采用国内生产总值（GDP，单位为亿元）来反映总产出水平Y，并且按照1990年的不变价格指数对各年的实际GDP 进行了折实换算；用就业总人数代表劳动投入水平L。实际资本存量K则用福建省每年的固定资产投资存量代表，采用永续盘存法计算：Kit=Kit－1(1－δit)+Iit。其中，δ为资本的折旧率，假设为5%，Iit代表每年固定资产投资总额（1990年不变价格），具体结果见表1。
资料来源：根据《福建统计年鉴2010年版》和福建统计局网站（http://www.stats-fj.gov.cn/）相关数据整理计算所得。
由于缺乏必要的统计资料，要全面计算生产要素的收入份额几乎是不可能的，而且随着一个国家或地区的资源察赋状况以及技术水平的变化，生产要素的产出弹性也会因地因时而不同。在本文中，我们采用叶裕民在《全国及各省区市全要素生产率的计算和分析》中所采用的0.611和0.389来代替福建省的资本、劳动产出弹性，TFP的具体计算结果如表1所示。可以看到，从1990～2009年，福建省的全要素生产率是逐年递增的，这表明福建省的技术水平呈上升之势。
四、模型检验及结果
（一）ADF检验
首先我们对所选数据进行单位根检验，来检验其平稳性。对时间序列我们采用ADF检验检验其平稳性，结果见下表（见表2）。从表中可知TFP、EX和E存在单位根，其一阶差分是非平稳的，而二阶差分的检验结果表明，这五个变量的二阶差分都是平稳的。因此我们可以采用Johansen 协整检验来判别这五个变量之间的关系。
表2单位根检验结果
注：**为Mackinnon 改进的单位根检验的临界值，*表示在5%显著性水平上的临界值。K 为滞后阶，基于AIC和SC值确定。检验类型中的C和T分别表示ADF 检验包含常数项与趋势项（N表示不包含趋势项）。△2表示变量序列的二阶差分。
（二）Johansen 协整检验
我们采用Johansen 协整检验方法对TFP、EX和E三个变量进行协整检验，来衡量出口对TFP的影响，检验结果（如下表3）。
表3Johansen协整检验结果
从上表可以看出，TFP、EX与E三个变量之间存在长期稳定的协整关系，其中检验中我们根据AIC准则来确定最优滞后期的选择，可得协整方程式为：
TFP=0.00013Ex－2.047E
协整检验结果表明，福建省的出口比重、出口量与全要素生产率之间存在长期稳定关系。式中，EX的系数大于零，即出口量对福建省的全要素生产率产生正面影响，说明出口部门对非出口部门有正的技术外溢效应；E的系数小于零，即出口比重与福建省的全要素生产率之间不存在着正向的变动关系，说明出口在GDP 中所占份额与全要素生产率之间没有呈现出正的相关性，出口部门自身相对要素生产率的提高还不明显。
（三）Granger 因果检验
下面运用Granger 因果关系检验，检验结果如下表：
表4Granger因果关系检验结果
由上表可以看出，Ex、E分别是TFP的Granger原因，而TFP分别是Ex、E的Granger原因；Ex是E的Granger原因，E不是Ex的Granger原因。以上结果表明福建省的出口比重、出口量对全要素生产率的增长起一定的作用，反过来，全要素生产率的增长也促进了出口的发展，结果表明出口贸易存在技术溢出效应。
五、结论与建议
通过福建省对1990～2009 年的相关时间序列数据进行协整检验和因果分析可以看出，福建省的出口比重、出口量与全要素生产率之间存在着长期均衡关系，说明福建省出口部门通过生产率差异效应和外部经济效应对地区内其他部门产生了积极的技术外溢，促进了福建省的技术进步和经济增长。
同时，我们注意到福建省出口贸易主要通过对非出口部门的技术外溢来促进我国经济增长，然而出口部门相对要素生产率优势对增长效应并不显著。福建省的出口部门并没有很好的体现生产率的提高，这主要是由于福建省的出口商品很大一部分是劳动密集型而不是技术密集型的。Levin 和Raut 的研究表明，这些发展中国家都是由于出口部门集中了生产率的提高，才带来他们在起飞时期经济的高速发展，而福建省出口商品的构成特点在很大程度上限制了出口贸易的技术溢出效应。
因此，福建省在以后的外经贸政策制订中，一方面应该正视出口贸易的技术溢出效应，通过鼓励和便利社会生产资源的流动和再配置、以及出口部门对非出口部门的技术外溢效应来推动经济增长；另一方面应该进一步调整和优化出口商品结构，提高福建省出口贸易中技术密集型产品出口的比重，从按照传统比较优势参与国际分工来获取静态贸易利益主动、积极的过渡到以出口促技术、以技术促增长来更大程度的获取动态贸易利益，切实的贯彻“科技兴贸”这一贸易发展指导战略。
参考文献
[1]Feder，G．On Exports and Economic Growth[J]．Journal of Development Economics．1982（12）：59～73
[2]Levin，A．and L．K．Raut (1999)．Complementarities between export and human capital in economic growth：evidence from the semi-industrialized countries[J]．Economic Development and Cultural Change，vol．46，pp．155～174
[3]Grossman G．M．and Helpman E．Innovation and Growth in the Global Economy[M]．Cambridge，MA：MIT Press．1991：212～230
[4]张军，章元．对中国资本存量K的再估计[J]．China Economic Review．2001，12（2/3）：227～242
[5]福建科技统计年鉴编委会．福建科技统计年鉴2010年版[R]．中国统计出版社，2010
[6]叶裕民．全国及各省区市全要素生产率的计算和分析[J]．经济学家．2002（3）：115～221
【关键词】出口贸易；全要素生产率；技术外溢
一、引言
在全球化背景下，中国经济加速融于世界经济体系，中国与世界的经济联系更加密切，经济活动也越来越多地受全球事件的影响。在美国的次贷危机最终演变为世界经济危机的过程中，中国不可避免地受到影响，最主要表现在对中国出口贸易的冲击。经济危机中中国的许多出口企业纷纷遭遇发展困境的事实说明，中国的经济增长再也不能过于依赖出口低技术含量的劳动密集型产品，而应由通过技术进步所带来的产品质量上的优势取代单纯由出口量带来的增长。福建省是我国典型的沿海省份，发展开放型经济从来都是福建经济发展战略的重要内容，而建设海峡西岸经济区的关键则在于实现科技兴省战略。
理论上出口贸易能够对一国的技术进步带来促进作用。首先，通过向别国或地区出口本国的产品，会使出口企业通过技术升级来降低产品成本，并生产符合这些国家的和地区市场要求的高品质产品，从而提升出口部门自身的全要素生产率。其次，出口部门通过竞争、示范效应，会对国内的非出口部门产生技术溢出效应，从而促进非出口部门的技术进步。最后，由于福建的进口主要是由出口来推动的，而进口又主要用于支持投资与技术进步的设备及工业原料组成，因而出口贸易的增长有利于扩大国际市场，并为引进国外的先进技术提供必要的外汇储备，从而间接的促进福建本地的技术进步。
二、计量模型的设定
出口贸易不仅对经济增长产生静态作用，还可产生技术外溢效应，从而带动出口国或地区的技术进步，间接的为经济动态增长做出贡献。从内生经济增长理论角度来看，后面一种贡献在长期来看对一国经济增长更加重要。但是，国内讨论出口贸易的文献多集中在第一种直接的、静态的贡献上，关注其技术外溢效应的文献较少，在这不多的关注中，主要是以Feder（1982）的模型为基础进行研究。而Feder模型有一个假设条件，即以生产技术不变为前提，这就使得该模型并不适用于时序跨度较大的样本数据分析，无法在一个较长时期中考察出口贸易的技术溢出贡献。有鉴于此，本文选用Levin 和Raut（1999）模型作为分析的基础，来对福建省出口贸易的技术外溢效应进行考察。
根据Levin和Raut（1999）的思想，将出口贸易影响经济增长的技术进步因素分为两类：（1）出口部门相对国内非出口部门的要素生产率优势；（2）出口对于非贸易部门的技术扩散效应。本文用全要素生产率（TFP）来度量一国的技术水平，出口通过提高全要素生产率来促进经济的内生增长，其途径主要有两条：一是提高出口部门自身的相对要素生产率；二是通过对其他非出口部门全要素生产率产生正向的外溢效果。从而构造计量模型：
TFP=aEx+bE
其中E 表示出口占GDP 的比重，Ex表示出口额。
三、数据的来源和处理
本文主要采用福建省1990～2009年间的年度数据，总计20个样本点，来考察福建省出口贸易的技术外溢效应及其对全要素生产率的影响，相关数据来源于历年《福建统计年鉴》和福建省统计局网站。
对于TFP（全要素生产率）的计算，根据Coe和Helpman等人的研究经验，在讨论国际技术扩散效应时，一般先由传统的 Cobb-Douglas 生产函数：
计算出A，即全要素生产率(TFP)的相关值，然后再以TFP 为因变量构建模型。因此，这里先对全要素生产率进行估算。
本文福建省全要素生产素可通过下式计算得出：
其中，Yt代表第t年的实际产出；K 和L 分别代表第t年的实际资本存量和劳动力。而α和β分别代表资本和劳动的产出弹性。
为了更好地反映福建省改革开放以来的经济发展状况，我们截取了福建省在1990～2009年间的产出、资本和劳动力的总量统计数据。其中采用国内生产总值（GDP，单位为亿元）来反映总产出水平Y，并且按照1990年的不变价格指数对各年的实际GDP 进行了折实换算；用就业总人数代表劳动投入水平L。实际资本存量K则用福建省每年的固定资产投资存量代表，采用永续盘存法计算：Kit=Kit－1(1－δit)+Iit。其中，δ为资本的折旧率，假设为5%，Iit代表每年固定资产投资总额（1990年不变价格），具体结果见表1。
资料来源：根据《福建统计年鉴2010年版》和福建统计局网站（http://www.stats-fj.gov.cn/）相关数据整理计算所得。
由于缺乏必要的统计资料，要全面计算生产要素的收入份额几乎是不可能的，而且随着一个国家或地区的资源察赋状况以及技术水平的变化，生产要素的产出弹性也会因地因时而不同。在本文中，我们采用叶裕民在《全国及各省区市全要素生产率的计算和分析》中所采用的0.611和0.389来代替福建省的资本、劳动产出弹性，TFP的具体计算结果如表1所示。可以看到，从1990～2009年，福建省的全要素生产率是逐年递增的，这表明福建省的技术水平呈上升之势。
四、模型检验及结果
（一）ADF检验
首先我们对所选数据进行单位根检验，来检验其平稳性。对时间序列我们采用ADF检验检验其平稳性，结果见下表（见表2）。从表中可知TFP、EX和E存在单位根，其一阶差分是非平稳的，而二阶差分的检验结果表明，这五个变量的二阶差分都是平稳的。因此我们可以采用Johansen 协整检验来判别这五个变量之间的关系。
表2单位根检验结果
注：**为Mackinnon 改进的单位根检验的临界值，*表示在5%显著性水平上的临界值。K 为滞后阶，基于AIC和SC值确定。检验类型中的C和T分别表示ADF 检验包含常数项与趋势项（N表示不包含趋势项）。△2表示变量序列的二阶差分。
（二）Johansen 协整检验
我们采用Johansen 协整检验方法对TFP、EX和E三个变量进行协整检验，来衡量出口对TFP的影响，检验结果（如下表3）。
表3Johansen协整检验结果
从上表可以看出，TFP、EX与E三个变量之间存在长期稳定的协整关系，其中检验中我们根据AIC准则来确定最优滞后期的选择，可得协整方程式为：
TFP=0.00013Ex－2.047E
协整检验结果表明，福建省的出口比重、出口量与全要素生产率之间存在长期稳定关系。式中，EX的系数大于零，即出口量对福建省的全要素生产率产生正面影响，说明出口部门对非出口部门有正的技术外溢效应；E的系数小于零，即出口比重与福建省的全要素生产率之间不存在着正向的变动关系，说明出口在GDP 中所占份额与全要素生产率之间没有呈现出正的相关性，出口部门自身相对要素生产率的提高还不明显。
（三）Granger 因果检验
下面运用Granger 因果关系检验，检验结果如下表：
表4Granger因果关系检验结果
由上表可以看出，Ex、E分别是TFP的Granger原因，而TFP分别是Ex、E的Granger原因；Ex是E的Granger原因，E不是Ex的Granger原因。以上结果表明福建省的出口比重、出口量对全要素生产率的增长起一定的作用，反过来，全要素生产率的增长也促进了出口的发展，结果表明出口贸易存在技术溢出效应。
五、结论与建议
通过福建省对1990～2009 年的相关时间序列数据进行协整检验和因果分析可以看出，福建省的出口比重、出口量与全要素生产率之间存在着长期均衡关系，说明福建省出口部门通过生产率差异效应和外部经济效应对地区内其他部门产生了积极的技术外溢，促进了福建省的技术进步和经济增长。
同时，我们注意到福建省出口贸易主要通过对非出口部门的技术外溢来促进我国经济增长，然而出口部门相对要素生产率优势对增长效应并不显著。福建省的出口部门并没有很好的体现生产率的提高，这主要是由于福建省的出口商品很大一部分是劳动密集型而不是技术密集型的。Levin 和Raut 的研究表明，这些发展中国家都是由于出口部门集中了生产率的提高，才带来他们在起飞时期经济的高速发展，而福建省出口商品的构成特点在很大程度上限制了出口贸易的技术溢出效应。
因此，福建省在以后的外经贸政策制订中，一方面应该正视出口贸易的技术溢出效应，通过鼓励和便利社会生产资源的流动和再配置、以及出口部门对非出口部门的技术外溢效应来推动经济增长；另一方面应该进一步调整和优化出口商品结构，提高福建省出口贸易中技术密集型产品出口的比重，从按照传统比较优势参与国际分工来获取静态贸易利益主动、积极的过渡到以出口促技术、以技术促增长来更大程度的获取动态贸易利益，切实的贯彻“科技兴贸”这一贸易发展指导战略。
参考文献
[1]Feder，G．On Exports and Economic Growth[J]．Journal of Development Economics．1982（12）：59～73
[2]Levin，A．and L．K．Raut (1999)．Complementarities between export and human capital in economic growth：evidence from the semi-industrialized countries[J]．Economic Development and Cultural Change，vol．46，pp．155～174
[3]Grossman G．M．and Helpman E．Innovation and Growth in the Global Economy[M]．Cambridge，MA：MIT Press．1991：212～230
[4]张军，章元．对中国资本存量K的再估计[J]．China Economic Review．2001，12（2/3）：227～242
[5]福建科技统计年鉴编委会．福建科技统计年鉴2010年版[R]．中国统计出版社，2010
[6]叶裕民．全国及各省区市全要素生产率的计算和分析[J]．经济学家．2002（3）：115～221