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摘要: 工程项目施工过程中，变更与索赔几乎是不可避免的。工程索赔是一项极其重要、且具复杂性而又系统性、既严格又细致的工作内容，它能直接影响合同执行的最终结果。所以探讨建设工程项目变更索赔是很有实际意义的。
关 键 词: 变更索赔;工程项目;索赔过程
1.前言：
工程承包市场竞争激烈,由于买方市场的存在,承包商之间除了在施工技术方面竞争外,更重要的是投标报价水平的竞争。承包商为了有竞争力,中标价往往低于常规施工成本。要弥补这些损失,承包商在强化内部成本管理的同时，尤其要加强对合同变更索赔管理,有理有据地提出变更索赔要求,争取获得尽可能多的合同外收益。变更索赔是合同赋予承发包双方当事人的权利。承包商必须善于对错综复杂的干扰事件、影响因素进行梳理和分析,从中识别出变更索赔机会，通过变更索赔来调整双方的利益分配。
2承包商的作用
2.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险
承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在 ，这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商 ,在投标前就应熟悉所有的合同条款了解可能遇到的风险。承包商可能遇到的风险很多 ,有些在合同条款中已经列出 ,有些并未列出。有些风险业主承担了 ,有些风险业主通过风险转移条款转嫁给了承包商。风险转移条款应用的增加 ,极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多 ,它们都有一个共同的特征 ,即职责、能力、义务三者是互相独立的。承包商必须在投标前就了解风险转移条款 ,并依据情况协商合同外的补偿 ,如通过保险转嫁给保险公司等。
2.2 工程变更处理
如果业主发出正规的变更指令 ,索赔时较易处理 ,当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时 ,承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时 ,应及时提出索赔要求 ,并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量 ,保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样 ,一旦出现合同争议 ,在进行争议评审或仲裁时 ,承包商可以处于有利地位 ,可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。
3 业主的作用
3.1 建设管理方式的选择
建设管理方法可以由业主自主选择 ,通常情况下 ,业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不精通 ,他们可以寻找一个有总承包能力的机构 ,采用设计、施工一体化的模式 ,并且要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程,他们可选用传统的建设管理方法。传統的建没管理方法不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制，而且便于对大型工程进行分解 。
3.2 施工方案的选择
任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案 ,无论它是传统的还是新创的 ,都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时,工程变更与索赔的风险会大大增加 ,所以必须根据工程项目的具体情况,确定适合的施工方案。
3.3 预防争议的出现，预测可能出现的风险
在业主选择了最适合的承包商后 ,就要协商、形成施工合同。当考虑到风险和不确定性事件可能发生时 ,业主往往将风险转移合同条款强加给承包商 ,而其中某些风险不应该由承包商承担。对于在合同中指定的风险 ,承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时 ,激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。一旦风险发生 ,承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时 ,承包商可能会因此失去继续施工的能力。所以在谈判起草合同时 ,成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议 ,从而减少费用 ,并鼓励承包商提交准确的标书。工程变更和索赔管理必须预测争议并为防止、解决争议做准备。
3.4 组建争议解决机构
出现争议并不可怕 ,只要能妥善地进行处理 ,合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。
一些常用的争议解决方法有:
1) 监理工程师调解:一旦出现争议 ,由监理工程师根据实际情况进行调解;
2) 组建争议评审委员会:该委员会对出现的争议进行评审 ,提出解决办法;
3) 仲裁:对通过调解仍不能解决的争议 ,由仲裁机构进行最终仲裁处理。
成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了 ,并且直到最后一个合同结束为止 ,它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。
4索赔
4.1 索赔的分类
1) 工期延长签证索赔:由于非承包商方面的原因造成工程延期时 ,承包商向业主提出的推迟竣工日期的签证索赔。
2) 费用损失签证索赔:承包商向业主提出的 ,要求补偿因签证索赔事件发生而引起的额外开支和费用损失的签证索赔。
4.2 签证索赔的特点
就签证索赔本身而言 ,是一项复杂的工作 ,具有很强的逻辑性、依据性、时效性 ,签证索赔有以下3 个特点:
1) 以合同、法律、法规为依据。
签证索赔的实质是承包商向业主索取资金 ,这就要求提出的各个项目都要有根有据 ,如工程量增加,设计变更等都要以合同条款、法律、法规为依据 ,不可空口无凭。某工程投标报价为400 万元 ,报价很低。施工过程因设计变更 ,地质条件变化等原因 ,合同内的工程项目投资减为280万元 ,合同额减少30%,按 FIDIC合同条件规定 ,合同内工程量增(减)15 %以上 ,承包商可进行重新报价 ,该工程重新报价及其它签证项目的补偿 ,最终工程结算额为 330万元 ,大大弥补了工程投标报价低的缺陷 ,提高了工程效益。
2) 以书面材料为证据。
签证索赔的证据是支持签证索赔的证明文件和资料 ,签证索赔的证据主要来源于施工过程中的信息和资料 ,承包商平时要经常注意这些信息资料的收集、整理和积累 ,提供的书面材料要真实、准确、全面、有说服力。作为签证索赔的证据很多 ,大致分为:施工图纸、设计变更、同业监理、业主方的往来信函及文件施工日志、会议记录或纪要、施工照片或录象带、施工进度计划、气象水文报告、财务记录方面等。
3) 签证索赔的提出具有效性。
签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期(一般为28 天)内报送 ,过期的签证索赔无效。
4.3 签证索赔的原因
1) 工程施工方面。
在工程施工过程出现的一些设计变更 ,监理、业主的书面及口头通知 ,业主未按合同规定的时间交付设计图纸、交付施工现场等 ,使实际与合同不符 ,达到签证索赔条件。某导流隧洞工程原设计为全洞砼衬砌 ,施工过程业主为减小工程投资 ,将Ⅱ类围岩部分变更为增厚砼喷锚 ,取消砼浇筑 ,承包方甘肃省水电工程局在施工时加工了两台砼浇筑液压钢模台车 ,因砼浇筑量的减少 ,使砼浇筑台车摊销费用加大 ,经索赔业主为承包商方补偿了一大笔费用。
2) 施工条件方面。
工程地质水文条件与合同规定、设计文件不一致 ,有较大的差异而使费用增加。某工程干渠第二组标工程塑膜土渠段施工过程中 ,出现了红柳根 ,与原设计地质条件不符 ,承包方就此提出了索赔 ,仅此一项业主为承包商补偿20 万元。
3) 非业主责任。
一些不可预见 ,不可抗拒的大风、大雨、洪水、地震、地下水等因素引起的各种损失和费用增加。
4) 业主和监理工程师指令增加额外工程或指令工程加速而增加的赶工费用。项目的签证索赔 ,好多项目因业主和监理工程师指令工程加速而增加了赶工费用。
5) 國家政策、法令修改。
中标或开工后 ,一些国家政策文件、法令修改 ,只要有利于承包商方面签证索赔的 ,都要争取。
4.4 索赔资料的收集
额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的 ,业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会 ,索赔者必须有足够的证据、相应的文件 ,确定额外的费用和工期的数量和原因。因此 ,合同各方必须以事件和文件为依据 ,辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。
很多事件能够引起工期和费用的增加 ,其中有些是可索赔的 ,但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据 ,记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件 ,并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知) ,有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用 ,承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。
4.5 签证索赔的程序
签证索赔的程序一般为:意向通知 —提出签证索赔申请 —提交签证索赔报告 —索赔处理。签证索赔程序如图1 所示 。
4.6 签证索赔报告
签证索赔报告由承包商编写,应简明扼要、符合实际、责任清晰、证据可靠、计算方法准确、结果无误。
4.6.1 签证索赔报告的报送时间和方式签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期内报送 ,过期的签证索赔无效。
4.6.2 签证索赔报告的基本内容题目:高度概括签证索赔的核心内容 ,如“关于某事件的签证索赔”。事件:陈述事件发生的过程 ,着重指出业主、监理工程师应承担的责任。理由:提出作为签证索赔依据的具体合同条款、法律、法规依据。结论:指出签证索赔事件给承包商造成的影响和带来的损失。计算:列出费用损失或工程延期的计算公式(方法) 、数据、表格和计算结果 ,并提出签证索赔要求。综合:提出签证索赔总金额或工程延期总天数。附录:支持签证索赔的书面证据材料。
5.结束语：
工程施工中的签证索赔是一项复杂的、细致的工作 ,为了成功 ,工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理 ,直到最后一个合同终止为止 ,成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它 ,并做好准备工作 ,如果工程变更和索赔得到及时解决 ,对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
关 键 词: 变更索赔;工程项目;索赔过程
1.前言：
工程承包市场竞争激烈,由于买方市场的存在,承包商之间除了在施工技术方面竞争外,更重要的是投标报价水平的竞争。承包商为了有竞争力,中标价往往低于常规施工成本。要弥补这些损失,承包商在强化内部成本管理的同时，尤其要加强对合同变更索赔管理,有理有据地提出变更索赔要求,争取获得尽可能多的合同外收益。变更索赔是合同赋予承发包双方当事人的权利。承包商必须善于对错综复杂的干扰事件、影响因素进行梳理和分析,从中识别出变更索赔机会，通过变更索赔来调整双方的利益分配。
2承包商的作用
2.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险
承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在 ，这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商 ,在投标前就应熟悉所有的合同条款了解可能遇到的风险。承包商可能遇到的风险很多 ,有些在合同条款中已经列出 ,有些并未列出。有些风险业主承担了 ,有些风险业主通过风险转移条款转嫁给了承包商。风险转移条款应用的增加 ,极大地改变了工程建设各方对风险的认识。转移传统风险的合同条款很多 ,它们都有一个共同的特征 ,即职责、能力、义务三者是互相独立的。承包商必须在投标前就了解风险转移条款 ,并依据情况协商合同外的补偿 ,如通过保险转嫁给保险公司等。
2.2 工程变更处理
如果业主发出正规的变更指令 ,索赔时较易处理 ,当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时 ,承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时 ,应及时提出索赔要求 ,并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量 ,保证承包商在各个环节上符合合同要求。这样 ,一旦出现合同争议 ,在进行争议评审或仲裁时 ,承包商可以处于有利地位 ,可以得到应得的补偿。而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。
3 业主的作用
3.1 建设管理方式的选择
建设管理方法可以由业主自主选择 ,通常情况下 ,业主或项目经理经营管理工程项目是必要的。有的业主对建设工程管理并不精通 ,他们可以寻找一个有总承包能力的机构 ,采用设计、施工一体化的模式 ,并且要求其提供履约保证金。大部分业主愿意参与设计、施工过程,他们可选用传统的建设管理方法。传統的建没管理方法不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制，而且便于对大型工程进行分解 。
3.2 施工方案的选择
任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案 ,无论它是传统的还是新创的 ,都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时,工程变更与索赔的风险会大大增加 ,所以必须根据工程项目的具体情况,确定适合的施工方案。
3.3 预防争议的出现，预测可能出现的风险
在业主选择了最适合的承包商后 ,就要协商、形成施工合同。当考虑到风险和不确定性事件可能发生时 ,业主往往将风险转移合同条款强加给承包商 ,而其中某些风险不应该由承包商承担。对于在合同中指定的风险 ,承包商可以在合同谈判时要求增加相应的条款。但在投标时 ,激烈的竞争往往使承包商忽略或低估了合同条款的风险。一旦风险发生 ,承包商最基本的手段是根据合同条件提出索赔。但当承包商对发生的重大风险估计不足时 ,承包商可能会因此失去继续施工的能力。所以在谈判起草合同时 ,成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议 ,从而减少费用 ,并鼓励承包商提交准确的标书。工程变更和索赔管理必须预测争议并为防止、解决争议做准备。
3.4 组建争议解决机构
出现争议并不可怕 ,只要能妥善地进行处理 ,合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大的时候就及时、公平、低廉地解决它。
一些常用的争议解决方法有:
1) 监理工程师调解:一旦出现争议 ,由监理工程师根据实际情况进行调解;
2) 组建争议评审委员会:该委员会对出现的争议进行评审 ,提出解决办法;
3) 仲裁:对通过调解仍不能解决的争议 ,由仲裁机构进行最终仲裁处理。
成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了 ,并且直到最后一个合同结束为止 ,它对缩短工期和降低最终工程成本是非常有益的。
4索赔
4.1 索赔的分类
1) 工期延长签证索赔:由于非承包商方面的原因造成工程延期时 ,承包商向业主提出的推迟竣工日期的签证索赔。
2) 费用损失签证索赔:承包商向业主提出的 ,要求补偿因签证索赔事件发生而引起的额外开支和费用损失的签证索赔。
4.2 签证索赔的特点
就签证索赔本身而言 ,是一项复杂的工作 ,具有很强的逻辑性、依据性、时效性 ,签证索赔有以下3 个特点:
1) 以合同、法律、法规为依据。
签证索赔的实质是承包商向业主索取资金 ,这就要求提出的各个项目都要有根有据 ,如工程量增加,设计变更等都要以合同条款、法律、法规为依据 ,不可空口无凭。某工程投标报价为400 万元 ,报价很低。施工过程因设计变更 ,地质条件变化等原因 ,合同内的工程项目投资减为280万元 ,合同额减少30%,按 FIDIC合同条件规定 ,合同内工程量增(减)15 %以上 ,承包商可进行重新报价 ,该工程重新报价及其它签证项目的补偿 ,最终工程结算额为 330万元 ,大大弥补了工程投标报价低的缺陷 ,提高了工程效益。
2) 以书面材料为证据。
签证索赔的证据是支持签证索赔的证明文件和资料 ,签证索赔的证据主要来源于施工过程中的信息和资料 ,承包商平时要经常注意这些信息资料的收集、整理和积累 ,提供的书面材料要真实、准确、全面、有说服力。作为签证索赔的证据很多 ,大致分为:施工图纸、设计变更、同业监理、业主方的往来信函及文件施工日志、会议记录或纪要、施工照片或录象带、施工进度计划、气象水文报告、财务记录方面等。
3) 签证索赔的提出具有效性。
签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期(一般为28 天)内报送 ,过期的签证索赔无效。
4.3 签证索赔的原因
1) 工程施工方面。
在工程施工过程出现的一些设计变更 ,监理、业主的书面及口头通知 ,业主未按合同规定的时间交付设计图纸、交付施工现场等 ,使实际与合同不符 ,达到签证索赔条件。某导流隧洞工程原设计为全洞砼衬砌 ,施工过程业主为减小工程投资 ,将Ⅱ类围岩部分变更为增厚砼喷锚 ,取消砼浇筑 ,承包方甘肃省水电工程局在施工时加工了两台砼浇筑液压钢模台车 ,因砼浇筑量的减少 ,使砼浇筑台车摊销费用加大 ,经索赔业主为承包商方补偿了一大笔费用。
2) 施工条件方面。
工程地质水文条件与合同规定、设计文件不一致 ,有较大的差异而使费用增加。某工程干渠第二组标工程塑膜土渠段施工过程中 ,出现了红柳根 ,与原设计地质条件不符 ,承包方就此提出了索赔 ,仅此一项业主为承包商补偿20 万元。
3) 非业主责任。
一些不可预见 ,不可抗拒的大风、大雨、洪水、地震、地下水等因素引起的各种损失和费用增加。
4) 业主和监理工程师指令增加额外工程或指令工程加速而增加的赶工费用。项目的签证索赔 ,好多项目因业主和监理工程师指令工程加速而增加了赶工费用。
5) 國家政策、法令修改。
中标或开工后 ,一些国家政策文件、法令修改 ,只要有利于承包商方面签证索赔的 ,都要争取。
4.4 索赔资料的收集
额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的 ,业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会 ,索赔者必须有足够的证据、相应的文件 ,确定额外的费用和工期的数量和原因。因此 ,合同各方必须以事件和文件为依据 ,辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。
很多事件能够引起工期和费用的增加 ,其中有些是可索赔的 ,但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据 ,记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件 ,并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知) ,有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用 ,承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。
4.5 签证索赔的程序
签证索赔的程序一般为:意向通知 —提出签证索赔申请 —提交签证索赔报告 —索赔处理。签证索赔程序如图1 所示 。
4.6 签证索赔报告
签证索赔报告由承包商编写,应简明扼要、符合实际、责任清晰、证据可靠、计算方法准确、结果无误。
4.6.1 签证索赔报告的报送时间和方式签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期内报送 ,过期的签证索赔无效。
4.6.2 签证索赔报告的基本内容题目:高度概括签证索赔的核心内容 ,如“关于某事件的签证索赔”。事件:陈述事件发生的过程 ,着重指出业主、监理工程师应承担的责任。理由:提出作为签证索赔依据的具体合同条款、法律、法规依据。结论:指出签证索赔事件给承包商造成的影响和带来的损失。计算:列出费用损失或工程延期的计算公式(方法) 、数据、表格和计算结果 ,并提出签证索赔要求。综合:提出签证索赔总金额或工程延期总天数。附录:支持签证索赔的书面证据材料。
5.结束语：
工程施工中的签证索赔是一项复杂的、细致的工作 ,为了成功 ,工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理 ,直到最后一个合同终止为止 ,成功的工程变更和索赔管理要求项目业主和项目承包商都要重视它 ,并做好准备工作 ,如果工程变更和索赔得到及时解决 ,对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。