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2016年11月，为进一步强化投资者权益保护，优化和完善分级基金相关交易监管机制的各项安排，证监会批复沪、深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》）。《指引》一方面明确了分级基金二级市场交易环节投资者适当性安排，将投资者适当性门槛定为30万元证券类资产门槛，要求投资者签署风险揭示书并强化交易过程中分级基金风险警示；另一方面还强化了对基金管理人和证券公司在投资者教育和服务方面的要求，明确了投资者的责任和义务；进一步明确了分级基金折算业务流程，便于投资者准确了解分级基金的折算机制。