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摘要：通过对山东省招商引资过程的分析可以看出，改革开放以来山东省利用FDI的水平不断提高。文章在深入分析FDI的投资规模、资金来源结构、投资主体、投资方式、地域投向和产业投向发展趋势的基础上，提出了山东省利用FDI的总体要求和政策建议。
关键词：FDI；跨越式发展；对策研究
改革开放以来，FDI在中国的生产结构和生产关系正经历着深刻的变化（乔翠霞，2006）。伴随着渐进式的市场化改革，地处东部经济发达地带的沿海开放经济大省——山东省在对外开放过程中也取得了令人瞩目的成就，FDI对山东省经济社会发展的影响日益深化。深入分析和研究FDI在山东省的发展趋势、积极调整利用FDI的战略，对促进山东省经济又好又快的发展具有全局性的战略意义。
一、FDI在山东省的发展现状
随着改革开放的进一步发展，外商在鲁投资的企业越来越多，投资规模越来越大，山东省利用FDI总体水平不断提高。
（一）FDI的规模不断扩大，第二产业仍是投资热点
改革开放近三十年来，山东省利用FDI的规模不断扩大。1979～2006年，山东省累计签订FDI合同项目54754个，合同金额1334.7亿美元，实际到位资金652.5亿美元，1992年以后FDI在山东省利用外资总量中的比重均保持在90%以上，成为山东省利用外资的最主要渠道。根据山东省统计局公布的数据资料，2006年全省新批FDI项目4030个，实际到位资金突破100亿美元，占全国总量的26.5%，成为继江苏、广东之后第三个利用FDI的沿海经济大省。中国加入WTO后，对外开放领域不断拓宽，FDI企业对其产业投向的调整力度逐渐加大。2006年山东省签订的合同项目中三大产业的比重分别为1.4%、81.4%和17.2%，第二产业合同金额和到位资金分别占总量的80.3%和84.4%，FDI仍热衷于第二产业。
（二）FDI资金来源的地域结构相对集中
随着山东省投资环境的不断改善，国外企业与山东省进行经济合作的愿望不断增强。2006年全球有70多个国家和地区来山东省进行投资。实际投资额前10位国家和地区分别是韩国、香港、美国、日本、维尔京群岛、台湾省、新加坡、加拿大、德国和澳大利亚。这十个国家和地区的实际投资资金总额占外商来鲁投资总量的90.6%，其中韩国和香港实际直接投资总额达到57.9亿美元，占山东省实际利用FDI的近六成。山东省FDI主要来自于亚洲国家和地区，来自于欧美等发达国家的投资相对较少，资金来源比较集中。
（三）独资企业成为FDI青睐的方式
FDI的方式经历了一个合资和合作企业比重逐渐下降、独资企业比重逐步上升的演变过程。1979～1998年，山东省利用FDI的主要形式是中外合作企业，累计与外商签订合同项目21556个，实际到位资金158.4亿美元，其中中外合资、中外合作、外商独资的资金比重分别为66.5%、6.4%、27.0%。从1999年开始，外商独资企业取代中外合资企业成为外商来鲁投资的主要形式，在利用外资总量中的比重呈不断上升趋势。2006年山东省新批FDI合同项目4030个，其中中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业分别占26.1%、2.0%、71.8%，实际利用FDI100亿美元，其中外商独资企业所占比重高达78．2%，成为越来越多外商青睐的投资方式。
（四）半岛沿海经济区是FDI的首要选择
FDI在山东省的地域选择更倾向于沿海地区。目前，FDI企业虽已遍布全省17个地市，但是在青岛、烟台、济南、威海、潍坊等城市相对比较集中。1998～2006年，半岛城市群累计批准FDI项目45958个，占全省总量的84.0%；实际利用外资金额559.53亿美元，占全省总量的85.7%；其中2006年半岛沿海经济区共批准合同项目3478个，占全省总量的86.3%；实际利用外资86.7亿美元，占全省总量的86.7%。山东省17地市对FDI的吸引力沿济青高速公路和胶济线从半岛沿海经济区向内陆经济区逐渐递减，半岛经济区仍是FDI的首选区域。
二、FDI在山东省的发展趋势
（一）FDI规模将呈现出膨胀型的波动性
从国际情况看，外商企业将会不断扩大在鲁投资的规模。亚洲周边新兴工业化国家和欧美发达国家产业结构的升级和调整将不断深化，其进入成熟期和衰退期的产业将继续向海外转移，这将为山东省招商引资提供足够的资金来源。从省内情况看，FDI具有很大的发展空间。2006年江苏和广东实际利用FDI金额分别为174.3亿美元、145.11亿美元，是山东省的1.74倍和1.45倍，山东省利用FDI规模与江苏、广东相比还存在一定的差距。改革开放以来，FDI占山东经济总量中比重较低，一直在6%以下，山东省利用FDI的规模将进一步扩大。但是中西部地区招商引资的优惠政策及宽广的投资领域，东北地区提供的产业支撑，江苏、广东等外资企业的累积示范效应，都会对山东省利用FDI造成一定的影响，在未来10-20年，山东省FDI的膨胀型波动性将更加明显。
（二）资金来源将更加分散，亚洲周边国家和地区的投资将趋于稳定，欧美等发达国家的投资规模将不断扩大
实施对外开放政策以来，最先到山东投资的大都是亚洲周边国家和地区。经过二十多年的磨合，山东省对韩国、香港、日本、台湾等亚洲周边国家和地区的产业替代和互补作用将逐渐减弱，周边国家在山东投资将平稳发展。从国际分工和产业结构优化升级的规律可以看出，全球传统制造业的产业结构调整已告一段落，国际直接投资热点将转向高新技术产业和服务业。山东省在高新技术产业和服务业两个方面，均存在广阔的发展空间。这将为以美国为代表的欧美地区国家产业结构的升级替代提供广阔的空间，山东省对欧美产业升级替代作用将逐步增强，欧美等发达国家在鲁投资的规模将不断扩大。
（三）投资主体将进一步优化，对山东省经济发展的影响将进一步加深
20世纪90年代中期以后，由于山东省调整了利用FDI的战略，FDI的项目规模和效益发生了较为显著的变化，FDI在第二产业内部逐步实现高度化，由轻工业向重工业转变，单个项目规模不断扩大。2000年山东省规模以上FDI工业企业只有1740个，跨国公司为了尽快占领山东省资源和市场，加快了向山东省投资的步伐，规模以上工业企业的数量以年均35%的速度递增，到2006年规模以上FDI工业企业的数量达到5227个，是2000年的3倍。项目平均规模不断扩大，由2000年的186万美元上升到2006年的403万美元。大型跨国公司在山东投资意向不断增强，山东省的外商投资主体结构进一步优化。FDI企业凭借其资金、技术、市场等优势及在山东省享受的较为优惠的政策，在竞争时对山东省本土企业产生了一定的“挤出效应”。到2006年，山东省规模以上FDI工业企业总产值达到7231亿元，占全省总量的比重为18.6%，与2000年相比上升了4.5个百分点。工业增加值达到2149.4亿元，占全省总量的18.7%，与2000年相比上升了6个百分点。随着对外开放领域的进一步拓宽，外商投资对山东省经济社会发展的影响进一步增强。
（四）投资方式结构中，外商独资方式的比例将不断增大
1979～1998年，山东省利用FDI的主要形式是中外合作企业。随政策透明度的逐步增加和国民待遇的实施，越来越多的外资企业对其投资发展战略进行了调整。从1999年起，外商独资企业取代中外合资企业成为山东省利用FDI的主要形式，并且所占比重不断上升。1999～2006年，山东省共与外商签订直接投资合同项目33197个，累计实际利用外资494.1亿美元，中外合资企业所占比例下降为24.1%，而外商独资企业所占比重上升到了68.8%。五年过渡期后，外商投资战略的调整更加明显。2006年，外商独资企业在山东省FDI合同项目和实际利用外资资金总额中的比重分别为71.8%和78.2%。这说明规模大、实力强的跨国公司不再满足于参股、控股这种投资方式，而是要真正实现生产的本土化，完全掌控其海外的资源、技术和市场。随着国内市场和国际市场的融合，在山东省FDI企业中独资企业的比重将进一步提高。
（五）在地域投向结构中，FDI将呈现出明显的集中化趋势
半岛城市群是黄河经济带与环黄海经济区的日韩等发达国家经济交流的主要门户，山东半岛的区位优势将吸引FDI企业在地域选择方面重新进行调整，外商投资企业向半岛城市群集投资的力度将进一步加大。1998年，半岛沿海经济区批准的FDI合同项目数是鲁西内陆经济区的4.9倍，到2006年这一差距扩大到了6.3倍。随着经济全球化和世界范围内产业结构调整的加速推进，半岛城市群除了承接日韩产业转移以外，还将承接欧美等发达国家和地区的产业转移。在《山东半岛城市群总体规划（2006～2020年）》中提出，要通过城市功能的整合把以东北亚区域性国际城市——青岛为龙头的半岛城市群，打造成全球范围内的现代产业和高素质人力资源集中、综合服务功能完备、科技文化创新能力较强的城市群。这一规划必将对外资企业的地域选择产生巨大的导向作用，越来越多的外资会投向这一地区的相关产业，FDI区域集中化的趋势将进一步增强。
（六）FDI的产业投向将进一步高度化
加入WTO后，山东省对外开放领域不断拓宽，在山东FDI企业生产结构调整力度逐步加大。第二产业的投资比重将呈现出下降趋势，而第三产业的投资比重将不断提高，FDI在山东省的产业投向呈现出进一步高度化的趋势。2000年山东省共批准合同项目2728个，在三大产业的比例为3.9︰85.6︰10.5，而2006年这一比例调整为1.4︰81.4︰17.2，第一、第二产业分别下降了3.5个百分点和4.2个百分点，非物质消耗型的第三产业上升了7.7个百分点，投资于山东省第三产业的企业不断增多，三大产业投向出高度化的趋势。
就第二产业内部结构看，外商在山东省制造业的投资规模将持续扩大。伴随着国际分工的深化和新一轮的产业结构调整，外商在山东投资会逐渐由传统制造业转向高新技术产业，这一趋势可以从山东省出口商品结构的变化得到佐证。1998～2006年，机电产品和高新技术产品的出口在山东省商品出口总量中的比重持续上升，山东省出口结构不断优化。FDI企业对山东贸易增长模式转变起到的推动作用将越来越大（见图1）。
FDI在第三产业内部的发展也将呈现出高度化的趋势。2006年FDI企业在第三产业与山东省共签订了694个合同项目，占总合同项目的17.2%，比上年增加了6.5个百分点。FDI企业主要集中在批发零售、住宿餐饮、房地产业和商务服务等传统服务业，2006年传统服务业的合同项目数及实际利用外资金额占第三产业总量的比重分别为80.5%和72.1%。随着金融（银行、证券）、保险、传媒与文化业、医疗卫生等新兴服务业的开放以及统一规范的服务业市场准入制度的完善，外商将会减少传统服务业的投资而增加前景广阔的新兴服务业的投资。
三、山东省利用FDI的要求及策略
改革开放以来，山东省经济一直保持着持续、快速增长的良好态势。目前，山东正处于由工业化中期向后期过渡的关键时期（黄瑞宝，2004），产业、区域经济发展不均衡态势较为明显。我们只有不断调整利用外资的方向和政策，才能更好地借助外来资源促进山东省经济社会的发展。
（一）利用FDI的总体要求
在转轨时期，山东省在进一步扩大利用外商投资规模，提高利用FDI的质量和效益过程中，应该充分发挥FDI在以下几个方面的作用：
1、发挥FDI对经济结构调整战略的配合作用。今后山东省在新型工业化进程中的中心任务是促进产业结构调整和经济发展方式的转变。对FDI结构的调整是山东经济结构调整的一个重要环节和组成部分，我们在引进外资的总体规划中应该结合山东经济社会的发展目标，让FDI在山东产业结构和经济发展方式的调整中作出应有的贡献。
2、利用FDI对市场化进程的催化效应。必须充分利用FDI企业在市场面向性方面对本土企业产生的催化效应和示范效应，并对各种产业未来可能面对的市场前景做出展望，通过加速培育市场主体，健全市场体系，完善相关市场法律、法规制度，加快市场化进程，促进资源在市场机制作用下合理流动。
3、加强FDI对贸易增长模式转变的带动功能。面对国际资本流动的新趋势和日趋激烈的引资竞争，我们必须不断进行理论创新和制度创新，促进山东开放型经济的建设，为外资的流入提供更多的空间，强化FDI对贸易增长模式转变的带动功能，进一步提高利用FDI的规模与质量，促进山东对外贸易增长模式的转变。
（二）利用FDI的政策性建议
1、加强引进外资的政府规制，实现利用FDI的统筹规划和协调发展。第一，强化政府的宏观规划与指导。为促进FDI跨越式发展，必须由省委省政府牵头、各相关职能部门密切配合，科学编制山东利用FDI的总体规划和专项规划，有计划、有重点、分步骤地组织、协调、引导各地市的招商引资工作，避免地方政府对FDI的过度、无序竞争对内资产的“挤出效应”。第二，转变政府职能，强化政府对FDI企业的服务和监管。参照国际通行规则和有关协定，健全利用外资的法律法规体系，提高相关政策的透明度，维护投资各方的合法权益，及时帮助外商投资企业解决在生产经营中遇到的各种困难和问题，不断提高服务质量和水平。建立和健全面向FDI企业的监管体系，维护国家经济安全。在引进FDI过程中，必须坚持制定和实施市场准入制度，健全相关市场结构的分析标准、经济安全指标体系和风险预警机制，依法加强对外商投资企业的监督管理，确保山东省乃至全国的经济发展安全。第三，转变引进FDI的机制，让企业成为招商引资的主体。在引进外资的过程中，必须坚持“政府推动、企业主体、市场运作”的方针，改变政府在招商引资中的错位。在具体操作过程中，应该充分发挥市场在资源的配置中的基础性作用，充分发挥企业的主体作用，解决招商引资中的细节问题。
2、优化资金来源的地域结构，分散市场风险。根据山东省FDI发展的趋势，在资金来源的地域结构上我们应该实施“巩固周边、扩大欧美”的招商引资战略。利用山东“鲁日韩环黄海经济区”这一特殊地缘优势确保亚洲周边国家和地区在山东投资平稳发展。针对欧美地区发达国家投资比重较小的情况，政府应该扩大山东省驻欧美等国家的招商代表机构的覆盖范围，实施“面向对象”的宣传政策，近距离介绍山东省的经济社会发展情况和招商引资方面的政策与环境，吸引欧美地区的大型跨国公司前来投资，促进山东省产业结构的高度化，实现经济技术的合作及优势互补，分散资金来源过渡集中于周边国家和地区的市场风险。
3、优化资金来源的主体结构，减小外资的波动性。为减小外资来源的波动性，政府应该加大对大型跨国公司的引进和管理力度，提高利用FDI的质量和效益。一方面，大型跨国公司在技术研发、管理经验等方面和山东省的互补性较强，能够在更大程度上推动省内企业与跨国公司的配套协作，带动相关企业和产业的共同发展。另一方面，大型跨国公司一旦在鲁投入生产，巨大的沉淀成本将成为其重要的退出壁垒，其发展战略短期内不会发生大的调整，有助于减小外商投资波动对山东省经济社会发展造成的影响。
4、不断进行方式创新，拓宽利用外资渠道。在利用FDI方式的选择和运用上，除了要继续发挥好传统的合资、合作和外商独资方式的作用外，还要根据国际惯例和通行规则积极探索和创新利用外资的方式，继续扩大外商投资股份公司、合作开发、外商特许权项目以及利用项目应允权或收益权对外引资的试点，通过BOT（建设-经营-转让）、TOT（转让-经营-转让）、ABS（资产证券化）等多种模式引导外资进入投资规模大、建设周期长、收益回收慢的领域，提高山东的基础设施建设水平。
5、积极引导外资产业投向，促进产业结构的优化和升级。进一步优化FDI的产业结构，将利用FDI与山东产业结构调整紧密结合是今后利用外资工作的一项重要要求（于建霞，2006）。政府应该积极引导外商投资于农业，促进山东农业产业化和现代化的发展，提高其农产品的国际竞争力。在第二产业内部结构的调整过程中，政府应努力营造适合于高新技术产业和基础产业招商引资的体制环境，大力推动外商在高新技术产业和基础工业的投资规模，提升山东工业发展的支撑力和高度化。根据加入世贸组织的承诺，山东省应该实施市场准入制度，在积极、合理、有序地引导外商进入银行、保险、资信评估、咨询等新兴服务业的同时，对与居民生活有重大影响的房地产等相关行业应当在世界贸易组织允许的框架内进行适当限制，以促进社会事业建设目标的实现。
6、优化FDI的地区投向结构，实现区域经济协调发展。在外商将不断扩大在山东投资规模的背景下，我们应该通过对FDI的地区投向进行引导，促进山东省区域经济的均衡、协调发展。一方面，半岛沿海地区在吸收国外资金和技术密集型产业方面的比较优势较为突出，今后利用FDI过程中应充分发挥港口、海洋、品牌等优势，大力发展临港工业、高新技术和现代服务业，形成以青岛带半岛、以半岛带全省、梯次推进、协调发展的新格局。另一方面，政府应该在出口退税、转移支付、交通、电力、资金、人才等方面进一步向鲁西内陆地区倾斜，鼓励和引导外商投资于鲁西内陆地区具有资源优势和劳动力优势的产业，同时注重适当引进资本和技术密集型项目，加大对项目配套资金及相关措施的支持力度，促进鲁西内陆地区的跨越发展。
参考文献：
1、乔翠霞.外资与山东经济增长的实证分析和对策建议[J].山东社会科学,2006(5).
2、黄瑞宝.山东省工业化进程分析[J].山东科技大学学报,2004(2).
3、于建霞.FDI与山东制造业的实证分析[J].山东经济,2006(4).
（作者单位：泰山医学院社科部）
关键词：FDI；跨越式发展；对策研究
改革开放以来，FDI在中国的生产结构和生产关系正经历着深刻的变化（乔翠霞，2006）。伴随着渐进式的市场化改革，地处东部经济发达地带的沿海开放经济大省——山东省在对外开放过程中也取得了令人瞩目的成就，FDI对山东省经济社会发展的影响日益深化。深入分析和研究FDI在山东省的发展趋势、积极调整利用FDI的战略，对促进山东省经济又好又快的发展具有全局性的战略意义。
一、FDI在山东省的发展现状
随着改革开放的进一步发展，外商在鲁投资的企业越来越多，投资规模越来越大，山东省利用FDI总体水平不断提高。
（一）FDI的规模不断扩大，第二产业仍是投资热点
改革开放近三十年来，山东省利用FDI的规模不断扩大。1979～2006年，山东省累计签订FDI合同项目54754个，合同金额1334.7亿美元，实际到位资金652.5亿美元，1992年以后FDI在山东省利用外资总量中的比重均保持在90%以上，成为山东省利用外资的最主要渠道。根据山东省统计局公布的数据资料，2006年全省新批FDI项目4030个，实际到位资金突破100亿美元，占全国总量的26.5%，成为继江苏、广东之后第三个利用FDI的沿海经济大省。中国加入WTO后，对外开放领域不断拓宽，FDI企业对其产业投向的调整力度逐渐加大。2006年山东省签订的合同项目中三大产业的比重分别为1.4%、81.4%和17.2%，第二产业合同金额和到位资金分别占总量的80.3%和84.4%，FDI仍热衷于第二产业。
（二）FDI资金来源的地域结构相对集中
随着山东省投资环境的不断改善，国外企业与山东省进行经济合作的愿望不断增强。2006年全球有70多个国家和地区来山东省进行投资。实际投资额前10位国家和地区分别是韩国、香港、美国、日本、维尔京群岛、台湾省、新加坡、加拿大、德国和澳大利亚。这十个国家和地区的实际投资资金总额占外商来鲁投资总量的90.6%，其中韩国和香港实际直接投资总额达到57.9亿美元，占山东省实际利用FDI的近六成。山东省FDI主要来自于亚洲国家和地区，来自于欧美等发达国家的投资相对较少，资金来源比较集中。
（三）独资企业成为FDI青睐的方式
FDI的方式经历了一个合资和合作企业比重逐渐下降、独资企业比重逐步上升的演变过程。1979～1998年，山东省利用FDI的主要形式是中外合作企业，累计与外商签订合同项目21556个，实际到位资金158.4亿美元，其中中外合资、中外合作、外商独资的资金比重分别为66.5%、6.4%、27.0%。从1999年开始，外商独资企业取代中外合资企业成为外商来鲁投资的主要形式，在利用外资总量中的比重呈不断上升趋势。2006年山东省新批FDI合同项目4030个，其中中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业分别占26.1%、2.0%、71.8%，实际利用FDI100亿美元，其中外商独资企业所占比重高达78．2%，成为越来越多外商青睐的投资方式。
（四）半岛沿海经济区是FDI的首要选择
FDI在山东省的地域选择更倾向于沿海地区。目前，FDI企业虽已遍布全省17个地市，但是在青岛、烟台、济南、威海、潍坊等城市相对比较集中。1998～2006年，半岛城市群累计批准FDI项目45958个，占全省总量的84.0%；实际利用外资金额559.53亿美元，占全省总量的85.7%；其中2006年半岛沿海经济区共批准合同项目3478个，占全省总量的86.3%；实际利用外资86.7亿美元，占全省总量的86.7%。山东省17地市对FDI的吸引力沿济青高速公路和胶济线从半岛沿海经济区向内陆经济区逐渐递减，半岛经济区仍是FDI的首选区域。
二、FDI在山东省的发展趋势
（一）FDI规模将呈现出膨胀型的波动性
从国际情况看，外商企业将会不断扩大在鲁投资的规模。亚洲周边新兴工业化国家和欧美发达国家产业结构的升级和调整将不断深化，其进入成熟期和衰退期的产业将继续向海外转移，这将为山东省招商引资提供足够的资金来源。从省内情况看，FDI具有很大的发展空间。2006年江苏和广东实际利用FDI金额分别为174.3亿美元、145.11亿美元，是山东省的1.74倍和1.45倍，山东省利用FDI规模与江苏、广东相比还存在一定的差距。改革开放以来，FDI占山东经济总量中比重较低，一直在6%以下，山东省利用FDI的规模将进一步扩大。但是中西部地区招商引资的优惠政策及宽广的投资领域，东北地区提供的产业支撑，江苏、广东等外资企业的累积示范效应，都会对山东省利用FDI造成一定的影响，在未来10-20年，山东省FDI的膨胀型波动性将更加明显。
（二）资金来源将更加分散，亚洲周边国家和地区的投资将趋于稳定，欧美等发达国家的投资规模将不断扩大
实施对外开放政策以来，最先到山东投资的大都是亚洲周边国家和地区。经过二十多年的磨合，山东省对韩国、香港、日本、台湾等亚洲周边国家和地区的产业替代和互补作用将逐渐减弱，周边国家在山东投资将平稳发展。从国际分工和产业结构优化升级的规律可以看出，全球传统制造业的产业结构调整已告一段落，国际直接投资热点将转向高新技术产业和服务业。山东省在高新技术产业和服务业两个方面，均存在广阔的发展空间。这将为以美国为代表的欧美地区国家产业结构的升级替代提供广阔的空间，山东省对欧美产业升级替代作用将逐步增强，欧美等发达国家在鲁投资的规模将不断扩大。
（三）投资主体将进一步优化，对山东省经济发展的影响将进一步加深
20世纪90年代中期以后，由于山东省调整了利用FDI的战略，FDI的项目规模和效益发生了较为显著的变化，FDI在第二产业内部逐步实现高度化，由轻工业向重工业转变，单个项目规模不断扩大。2000年山东省规模以上FDI工业企业只有1740个，跨国公司为了尽快占领山东省资源和市场，加快了向山东省投资的步伐，规模以上工业企业的数量以年均35%的速度递增，到2006年规模以上FDI工业企业的数量达到5227个，是2000年的3倍。项目平均规模不断扩大，由2000年的186万美元上升到2006年的403万美元。大型跨国公司在山东投资意向不断增强，山东省的外商投资主体结构进一步优化。FDI企业凭借其资金、技术、市场等优势及在山东省享受的较为优惠的政策，在竞争时对山东省本土企业产生了一定的“挤出效应”。到2006年，山东省规模以上FDI工业企业总产值达到7231亿元，占全省总量的比重为18.6%，与2000年相比上升了4.5个百分点。工业增加值达到2149.4亿元，占全省总量的18.7%，与2000年相比上升了6个百分点。随着对外开放领域的进一步拓宽，外商投资对山东省经济社会发展的影响进一步增强。
（四）投资方式结构中，外商独资方式的比例将不断增大
1979～1998年，山东省利用FDI的主要形式是中外合作企业。随政策透明度的逐步增加和国民待遇的实施，越来越多的外资企业对其投资发展战略进行了调整。从1999年起，外商独资企业取代中外合资企业成为山东省利用FDI的主要形式，并且所占比重不断上升。1999～2006年，山东省共与外商签订直接投资合同项目33197个，累计实际利用外资494.1亿美元，中外合资企业所占比例下降为24.1%，而外商独资企业所占比重上升到了68.8%。五年过渡期后，外商投资战略的调整更加明显。2006年，外商独资企业在山东省FDI合同项目和实际利用外资资金总额中的比重分别为71.8%和78.2%。这说明规模大、实力强的跨国公司不再满足于参股、控股这种投资方式，而是要真正实现生产的本土化，完全掌控其海外的资源、技术和市场。随着国内市场和国际市场的融合，在山东省FDI企业中独资企业的比重将进一步提高。
（五）在地域投向结构中，FDI将呈现出明显的集中化趋势
半岛城市群是黄河经济带与环黄海经济区的日韩等发达国家经济交流的主要门户，山东半岛的区位优势将吸引FDI企业在地域选择方面重新进行调整，外商投资企业向半岛城市群集投资的力度将进一步加大。1998年，半岛沿海经济区批准的FDI合同项目数是鲁西内陆经济区的4.9倍，到2006年这一差距扩大到了6.3倍。随着经济全球化和世界范围内产业结构调整的加速推进，半岛城市群除了承接日韩产业转移以外，还将承接欧美等发达国家和地区的产业转移。在《山东半岛城市群总体规划（2006～2020年）》中提出，要通过城市功能的整合把以东北亚区域性国际城市——青岛为龙头的半岛城市群，打造成全球范围内的现代产业和高素质人力资源集中、综合服务功能完备、科技文化创新能力较强的城市群。这一规划必将对外资企业的地域选择产生巨大的导向作用，越来越多的外资会投向这一地区的相关产业，FDI区域集中化的趋势将进一步增强。
（六）FDI的产业投向将进一步高度化
加入WTO后，山东省对外开放领域不断拓宽，在山东FDI企业生产结构调整力度逐步加大。第二产业的投资比重将呈现出下降趋势，而第三产业的投资比重将不断提高，FDI在山东省的产业投向呈现出进一步高度化的趋势。2000年山东省共批准合同项目2728个，在三大产业的比例为3.9︰85.6︰10.5，而2006年这一比例调整为1.4︰81.4︰17.2，第一、第二产业分别下降了3.5个百分点和4.2个百分点，非物质消耗型的第三产业上升了7.7个百分点，投资于山东省第三产业的企业不断增多，三大产业投向出高度化的趋势。
就第二产业内部结构看，外商在山东省制造业的投资规模将持续扩大。伴随着国际分工的深化和新一轮的产业结构调整，外商在山东投资会逐渐由传统制造业转向高新技术产业，这一趋势可以从山东省出口商品结构的变化得到佐证。1998～2006年，机电产品和高新技术产品的出口在山东省商品出口总量中的比重持续上升，山东省出口结构不断优化。FDI企业对山东贸易增长模式转变起到的推动作用将越来越大（见图1）。
FDI在第三产业内部的发展也将呈现出高度化的趋势。2006年FDI企业在第三产业与山东省共签订了694个合同项目，占总合同项目的17.2%，比上年增加了6.5个百分点。FDI企业主要集中在批发零售、住宿餐饮、房地产业和商务服务等传统服务业，2006年传统服务业的合同项目数及实际利用外资金额占第三产业总量的比重分别为80.5%和72.1%。随着金融（银行、证券）、保险、传媒与文化业、医疗卫生等新兴服务业的开放以及统一规范的服务业市场准入制度的完善，外商将会减少传统服务业的投资而增加前景广阔的新兴服务业的投资。
三、山东省利用FDI的要求及策略
改革开放以来，山东省经济一直保持着持续、快速增长的良好态势。目前，山东正处于由工业化中期向后期过渡的关键时期（黄瑞宝，2004），产业、区域经济发展不均衡态势较为明显。我们只有不断调整利用外资的方向和政策，才能更好地借助外来资源促进山东省经济社会的发展。
（一）利用FDI的总体要求
在转轨时期，山东省在进一步扩大利用外商投资规模，提高利用FDI的质量和效益过程中，应该充分发挥FDI在以下几个方面的作用：
1、发挥FDI对经济结构调整战略的配合作用。今后山东省在新型工业化进程中的中心任务是促进产业结构调整和经济发展方式的转变。对FDI结构的调整是山东经济结构调整的一个重要环节和组成部分，我们在引进外资的总体规划中应该结合山东经济社会的发展目标，让FDI在山东产业结构和经济发展方式的调整中作出应有的贡献。
2、利用FDI对市场化进程的催化效应。必须充分利用FDI企业在市场面向性方面对本土企业产生的催化效应和示范效应，并对各种产业未来可能面对的市场前景做出展望，通过加速培育市场主体，健全市场体系，完善相关市场法律、法规制度，加快市场化进程，促进资源在市场机制作用下合理流动。
3、加强FDI对贸易增长模式转变的带动功能。面对国际资本流动的新趋势和日趋激烈的引资竞争，我们必须不断进行理论创新和制度创新，促进山东开放型经济的建设，为外资的流入提供更多的空间，强化FDI对贸易增长模式转变的带动功能，进一步提高利用FDI的规模与质量，促进山东对外贸易增长模式的转变。
（二）利用FDI的政策性建议
1、加强引进外资的政府规制，实现利用FDI的统筹规划和协调发展。第一，强化政府的宏观规划与指导。为促进FDI跨越式发展，必须由省委省政府牵头、各相关职能部门密切配合，科学编制山东利用FDI的总体规划和专项规划，有计划、有重点、分步骤地组织、协调、引导各地市的招商引资工作，避免地方政府对FDI的过度、无序竞争对内资产的“挤出效应”。第二，转变政府职能，强化政府对FDI企业的服务和监管。参照国际通行规则和有关协定，健全利用外资的法律法规体系，提高相关政策的透明度，维护投资各方的合法权益，及时帮助外商投资企业解决在生产经营中遇到的各种困难和问题，不断提高服务质量和水平。建立和健全面向FDI企业的监管体系，维护国家经济安全。在引进FDI过程中，必须坚持制定和实施市场准入制度，健全相关市场结构的分析标准、经济安全指标体系和风险预警机制，依法加强对外商投资企业的监督管理，确保山东省乃至全国的经济发展安全。第三，转变引进FDI的机制，让企业成为招商引资的主体。在引进外资的过程中，必须坚持“政府推动、企业主体、市场运作”的方针，改变政府在招商引资中的错位。在具体操作过程中，应该充分发挥市场在资源的配置中的基础性作用，充分发挥企业的主体作用，解决招商引资中的细节问题。
2、优化资金来源的地域结构，分散市场风险。根据山东省FDI发展的趋势，在资金来源的地域结构上我们应该实施“巩固周边、扩大欧美”的招商引资战略。利用山东“鲁日韩环黄海经济区”这一特殊地缘优势确保亚洲周边国家和地区在山东投资平稳发展。针对欧美地区发达国家投资比重较小的情况，政府应该扩大山东省驻欧美等国家的招商代表机构的覆盖范围，实施“面向对象”的宣传政策，近距离介绍山东省的经济社会发展情况和招商引资方面的政策与环境，吸引欧美地区的大型跨国公司前来投资，促进山东省产业结构的高度化，实现经济技术的合作及优势互补，分散资金来源过渡集中于周边国家和地区的市场风险。
3、优化资金来源的主体结构，减小外资的波动性。为减小外资来源的波动性，政府应该加大对大型跨国公司的引进和管理力度，提高利用FDI的质量和效益。一方面，大型跨国公司在技术研发、管理经验等方面和山东省的互补性较强，能够在更大程度上推动省内企业与跨国公司的配套协作，带动相关企业和产业的共同发展。另一方面，大型跨国公司一旦在鲁投入生产，巨大的沉淀成本将成为其重要的退出壁垒，其发展战略短期内不会发生大的调整，有助于减小外商投资波动对山东省经济社会发展造成的影响。
4、不断进行方式创新，拓宽利用外资渠道。在利用FDI方式的选择和运用上，除了要继续发挥好传统的合资、合作和外商独资方式的作用外，还要根据国际惯例和通行规则积极探索和创新利用外资的方式，继续扩大外商投资股份公司、合作开发、外商特许权项目以及利用项目应允权或收益权对外引资的试点，通过BOT（建设-经营-转让）、TOT（转让-经营-转让）、ABS（资产证券化）等多种模式引导外资进入投资规模大、建设周期长、收益回收慢的领域，提高山东的基础设施建设水平。
5、积极引导外资产业投向，促进产业结构的优化和升级。进一步优化FDI的产业结构，将利用FDI与山东产业结构调整紧密结合是今后利用外资工作的一项重要要求（于建霞，2006）。政府应该积极引导外商投资于农业，促进山东农业产业化和现代化的发展，提高其农产品的国际竞争力。在第二产业内部结构的调整过程中，政府应努力营造适合于高新技术产业和基础产业招商引资的体制环境，大力推动外商在高新技术产业和基础工业的投资规模，提升山东工业发展的支撑力和高度化。根据加入世贸组织的承诺，山东省应该实施市场准入制度，在积极、合理、有序地引导外商进入银行、保险、资信评估、咨询等新兴服务业的同时，对与居民生活有重大影响的房地产等相关行业应当在世界贸易组织允许的框架内进行适当限制，以促进社会事业建设目标的实现。
6、优化FDI的地区投向结构，实现区域经济协调发展。在外商将不断扩大在山东投资规模的背景下，我们应该通过对FDI的地区投向进行引导，促进山东省区域经济的均衡、协调发展。一方面，半岛沿海地区在吸收国外资金和技术密集型产业方面的比较优势较为突出，今后利用FDI过程中应充分发挥港口、海洋、品牌等优势，大力发展临港工业、高新技术和现代服务业，形成以青岛带半岛、以半岛带全省、梯次推进、协调发展的新格局。另一方面，政府应该在出口退税、转移支付、交通、电力、资金、人才等方面进一步向鲁西内陆地区倾斜，鼓励和引导外商投资于鲁西内陆地区具有资源优势和劳动力优势的产业，同时注重适当引进资本和技术密集型项目，加大对项目配套资金及相关措施的支持力度，促进鲁西内陆地区的跨越发展。
参考文献：
1、乔翠霞.外资与山东经济增长的实证分析和对策建议[J].山东社会科学,2006(5).
2、黄瑞宝.山东省工业化进程分析[J].山东科技大学学报,2004(2).
3、于建霞.FDI与山东制造业的实证分析[J].山东经济,2006(4).
（作者单位：泰山医学院社科部）