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摘要：随着经济全球化的发展，发展中国家对外投资迅速增长，我国也在大力实施“走出去”战略，而“走出去”的核心就是产业选择，目标就是产业升级，这对一个国家的经济很重要，是一国能在经济全球化的大环境下能获得竞争优势的关键。本文通过对我国产业的对外直接投资的产业为对象进行分析，对我国的对外投资战略的选择给出建议，同时也对于企业的对外投资给出相关的参考意见。
关键词：对外投资；产业选择；产业结构调整；产业升级
一、引言
随着经济全球化进程的加速推进，跨国直接投资已经成为世界经济增长的发动机，资本、技术等生产要素的跨国流动正在对一国产业结构升级路径及其内在运行机制产生越来越大的影响。近年来，随着发展中国家经济的增长，其对外直接投资也迅速增长，我国也积极推进国际直接投资，努力融入世界经济的整体。本文考察对外投资作为产业结构调整与升级的一种重要升级手段和方式，分析如何制定有利于我国产业结构调整升级的战略，为我国企业对外直接投资战略的选择提供建议。
二、产业结构升级的概念
1.产业结构的概念
产业结构是指国民经济中产业的构成及其相互关系。产业结构概念的应用始于20世纪40年代，产业组织理论的创始人贝恩（J.S.Bain）在1996年出版的著作《产业结构的国际比较》中，就将产业结构解释为产业内的企业关系。
2.产业升级的概念
产业升级是通过产业结构的调整，使产业从一个结构状态转变为更适合经济发展的另一结构状态，以提升经济发展水平。产业升级的概念被真正引入到全球价值链的分析框架中，是在20世纪90年代末。产业升级是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的能力的过程，或者说是产业由低技术水平，低附加价值状态向高技术，高附加价值状态演变的过程。
三、我国产业结构及对外投资现状分析
1.我国产业结构现状
从整体上看，我国产业结构具有多层次阶梯状的特点，这其中表现为一方面，基于我国劳动力丰富及低廉的劳动力成本，一部分产业是以劳动密集型为主的产业类型，这其中包括纺织、食品和轻工等行业。这些行业发展比较成熟，并具有过剩的加工能力，拥有大量成熟的适用性生产技术，这些技术和相应的产品已趋于标准化。另一方面，我国还有一些产业，包括以863国家科技计划为主导的高科技产业已进入世界一流水平，这些产业包括航空航天、生物制药、信息技术等方面。
2.我国的对外投资现状
近年来对技术密集型产业的投资有所增加，但总体上讲，对外直接投资的企业中高科技企业的比率仍然比较低。另外服务业项目中劳动密集型仍占主导地位，知识、技术密集型服务比重仍较低在2009年我国对外投资流量中，占份额前4位的分别是商务服务、制造、采矿和批发与零售，投资总份额高达91%；在2010年我国对外直接投资流量中，占份额前4位的分别是商务服务、采矿业、金融业和批发零售业，投资总份额占72.8%。通过对比可以发现，中国海外投资的行业结构的演变过程大致表现为：以贸易和餐饮为主，通过资源开发和加工贸易项目份额的增加，发展并形成以新兴服务业、商贸服务、资源开发、金融服务业和制造业为主导产业。总之，我国对外直接投资的产业结构还不尽合理，对外直接投资过分偏重资源开发业和初级制造业的投资，忽视技术密集型产业和服务业的投资。偏重对国内关联效应弱的产业投资，而忽视对国内关联效应强的投资，结果导致对外直接投资风险加大，总体效益低下。
3.我国对外投资面临的困难
目前，我国通过国际贸易方式获取国外先进技术正面临着诸多困难，一方面现代技术和知识不易被转换成可供市场交易的商品形式，加之技术的市场交易成本，导致技术和知识的国际贸易趋于萎缩，另一方面，我国还面临着发达国家基于意识形态等非经济因素的技术封锁和技术贸易歧视等问题，即使技术购买交易成功，得到的也仅仅是国外的二流技术，而非核心技术。因此，中国试图通过技术贸易的方式获取国外核心技术进而推动产业结构升级的可能性不大。与此同时，随着我国经济实力的不断增强，利用外国直接投资所转移的技术与本国产业现有技术的差距逐步缩小，外国直接投资对我国正向技术外溢的边际效应呈递减趋势。从长远来看，中国经济持续增长和产业结构优化升级对技术的巨大需求，仅仅依靠国内研发、国际贸易和引进外资是不能满足需要的。
四、我国的产业结构调整与升级
1.通过技术调整
当前，国际经济竞争主要表现为技术竞争，技术进步成为一国产业结构升级的关键因素。发达国家凭借其掌握的核心技术和营销资源，占据产品生产价值链的研发和销售等高端环节，而发展中国家只能以其廉价的劳动力、土地和其他自然资源居于生产加工环节，从而导致发展中国家在国际利益分配中处于不利地位。改革开放以来，我国以低劳动力成本的比较优势参与国际分工，对于当时经济增长和产业结构调整升级都发挥了积极作用，但随着对外开放的深入发展，我国经济长期处于国际分工低端的深层次矛盾日益凸现，以牺牲生态环境和劳动者福利为代价，参与国际竞争的经济增长方式和产业结构状况也正面临严峻挑战。事实表明，在国际竞争中仅仅依靠拼资源、拼劳力的方式已经很难获取应得的利益，通过技术进步促进产业结构优化升级，进而赢得国际竞争优势是我国经济持续增长和国际竞争力不断提高的必由之路。
2.进行产业间的融合
我国的产业结构调整及升级的主要基调就是走新型工业化道路，产业升级的主要内容和方向就是实现产业融合，在信息化条件下，由于信息技术和网络提供了共同的技术基础，产业之间相互融合的趋势日渐增强。尤其是作为信息时代主流的信息技术产业，不仅其内部的各个行业之间出现了广泛的融合，而且信息技术产业正以其巨大的波及力和影响力逐渐融合和渗透到其他產业中。信息产业与其他产业的融合是通过以下过程完成的：首先，信息技术在某一产业的部分企业首先得到运用，信息技术与这些企业传统技术的融合，导致了产品市场特征的变化和产品竞争力的提高，因而这种融合的过程在该产业内的其他企业之间广泛地扩散，最终导致该产业全部企业的生产过程发生改变，因而完成了信息技术与该产业的融合过程。导致信息技术与传统技术融合过程得以扩散的传导机制源于人类模仿行为的作用。第二，信息技术在产业之间扩散，导致与信息技术相关联的其他产业与信息技术产业融合，使得这些产业普遍获得升级；所有与信息技术产业相关联的产业升级的结果，是整个国家的产业结构的转换和升级，从而一个国家经济增长的能力大大增强。这个过程在相当大程度上也是通过技术和生产过程的模仿示范作用来进行的。在众多的产业中，绝大多数产业与信息产业存在着一定的关联性，因而可以融合。产业之间模仿与示范的结果，是产业门类中的大多数产业与信息技术产业融合，从而这些产业从低技术水平转向高技术水平、从低附加值转向高附加值、从低增长状态转向高增长状态，最后完成产业结构转换与升级的过程。
五、我国的对外投资策略分析
1.“顺梯度”对外直接投资
这也称为＂优势型＂对外直接投资，就是指充分利用我国在国际产业梯度中的相对级差优势，以促进国内产业结构调整为目的，转移在国内已失去或即将失去相应优势的产业，大力发展对更低阶梯国家的直接投资。
（1）理论借鉴。日本一桥大学的小岛清（KojimaKiyoshi，1978）教授以战后日本对外直接投资为考察对象而提出了边际产业扩张理论，该理论认为一国应从本国已经处于或即将陷于比较劣势，而在东道国仍具有相对优势或潜在相对优势的产业（即边际产业）开始对外直接投资，并依次推进。小岛清主张投资母国通过对外直接投资把原来国内的比较劣势产业转移到别国并转换成为东道国的比较优势产业，东道国可利用这些比较优势产业扩大生产并出口，而投资母国则通过边际产业的对外转移而保留和发展本国具有比较优势的产业并扩大出口，从而既可实现国内产业结构的升级，又可促进国际贸易的发展，被称为“顺贸易导向的投资”。
（2）具体对策。虽然我国所具有的這种优势是一种相对的有限优势，但我们必须最大限度地利用这种优势。一方面，有利于延长这类产业的寿命周期，充分实现其转移价值；另一方面，可以为国内高新技术产业发展腾出足够的空间，促使生产要素向新兴产业转移和聚集，进而通过对这类产业的培育和扶持，推动我国产业结构的高度化。此外，从对外直接投资进入方式的选择来看，我国的产业转移型对外直接投资的主要目的地是发展中国家，一方面，由于许多发展中国家从自身的政治、经济利益考虑，对外国直接投资的股权安排和企业并购等方面均有所限制，而对合资企业比较欢迎；另一方面，我国企业出于对投资项目控制权、防止核心技术扩散、降低投资风险以及投资目标国缺乏并购对象和条件等因素的考虑，倾向于以新建方式进入东道国市场。因此，我国的顺梯度对外直接投资适宜以合资方式进行“绿地投资”为主，具备条件的也可以采取并购投资方式。
2.“逆梯度”对外直接投资
这也称为“学习型”对外直接投资，就是要通过到发达国家技术发源地直接投资的方式，充分利用反向技术外溢效应，获取国外先进技术和组织管理经验，从而带动国内产业向更高阶梯发展。
（1）理论借鉴。英国里丁大学的坎特威尔（JohnA.Cantwell，1991）和托兰惕诺（PazEstrellaTolentino）共同提出技术积累产业升级理论。该理论主要从技术累积过程出发，解释发展中国家的对外直接投资活动，提出了发展中国家产业结构的升级过程是企业技术能力提高的过程，而企业技术能力提高则是不断积累的结果；发展中国家企业技术能力的提高是与其对外直接投资的增长直接相关的两个基本命题。
（2）具体对策。我国应该在先进制造业、信息技术、生物工程、新材料技术、航天技术等领域，大力发展对发达国家相关技术密集型产业的投资，通过直接投资于发达国家的科研机构和技术开发型公司，购并技术目标市场的企业或与之合资建厂等多种方式和手段，一方面，可以雇佣当地高水平的科技人员直接参与技术研发，充分利用国外人力资源，获取先进技术，同时，还能够收集相关信息，跟踪最新的国际科技动态，并以此推动国内高新技术产业的发展和传统产业的技术改造；另一方面，通过技术密集型国际生产体系的建立，形成对国内产业结构高度化的直接牵引，从国际生产的需求和供给两个方面推动我国产业结构的升级。在新形势下，对发达国家的逆向直接投资可能是我国目前获取先进技术最主动和有效的途径之一，因此，应将这种学习型对外直接投资作为政府扶持的重点，为其提供金融、财政、税收等政策支持，并加强投资信息服务和指导工作。
六、结论
我国实施产业结构调整及升级在经济全球化的大背景下，保持国家竞争优势，实现富国强民的必然选择，在产业结构调整过程中所面临的问题是复杂的、困难的，甚至会产生剧烈的阵痛，比如因产业结构升级所带来的大量失业问题、社会稳定问题等，对外投资作为我国产业结构调整及升级的方法和手段之一，需要按照国家产业政策的总方向进行制定和调整，但是产业结构的调整与升级是系统工程，需要包括对外投资政策、社会保障政策等相关政策步调一致，才能真正完成，这是一个逐步完善的过程，需要各个部门的积极配合。
【参考文献】
[１]宋伟良.《论中国对外直投资的产业选择》[J].清华大学学报(自然科学版).2008，35(4)：82-87.
[２]蒋少侠.《产业结构问题研究》[M].北京：中国经济出版社.2005，65-70.
[３]李悦.《产业经济学》[M].北京：中国人民大学出版社.2000，17-23.
[４]龚佒军.《产业结构研究》[M].上海：上海财经大学出版社.2002，24-35.
[５]程建安，王顺林，孙茂辉.《产业结构调整与政府的经济政策-战后日本产业结构调整的政策研究》[M].上海：上海财经大学出版社.2002，56-63.
[６]Sykes， Alan O. Product Standards for Internationally Intergraded Goods Markets. The Brookings Institution ，10 November 2001.
[７]保罗·萨缪尔森，威廉·诺德豪斯，高鸿业.《经济学》[M].北京：中国发展出版社.1992，78-89.
[８]张燕.《中国对外直接投资产业选择:基于产业升级的理论和实证研究》[M].天津：天津大学出版社.2010，11-15.
[９]范方志，周剑.《对外直接投资与母国技术创新》[J].湘潭大学社会科学学报.2003，27（5）：109-112.
关键词：对外投资；产业选择；产业结构调整；产业升级
一、引言
随着经济全球化进程的加速推进，跨国直接投资已经成为世界经济增长的发动机，资本、技术等生产要素的跨国流动正在对一国产业结构升级路径及其内在运行机制产生越来越大的影响。近年来，随着发展中国家经济的增长，其对外直接投资也迅速增长，我国也积极推进国际直接投资，努力融入世界经济的整体。本文考察对外投资作为产业结构调整与升级的一种重要升级手段和方式，分析如何制定有利于我国产业结构调整升级的战略，为我国企业对外直接投资战略的选择提供建议。
二、产业结构升级的概念
1.产业结构的概念
产业结构是指国民经济中产业的构成及其相互关系。产业结构概念的应用始于20世纪40年代，产业组织理论的创始人贝恩（J.S.Bain）在1996年出版的著作《产业结构的国际比较》中，就将产业结构解释为产业内的企业关系。
2.产业升级的概念
产业升级是通过产业结构的调整，使产业从一个结构状态转变为更适合经济发展的另一结构状态，以提升经济发展水平。产业升级的概念被真正引入到全球价值链的分析框架中，是在20世纪90年代末。产业升级是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的能力的过程，或者说是产业由低技术水平，低附加价值状态向高技术，高附加价值状态演变的过程。
三、我国产业结构及对外投资现状分析
1.我国产业结构现状
从整体上看，我国产业结构具有多层次阶梯状的特点，这其中表现为一方面，基于我国劳动力丰富及低廉的劳动力成本，一部分产业是以劳动密集型为主的产业类型，这其中包括纺织、食品和轻工等行业。这些行业发展比较成熟，并具有过剩的加工能力，拥有大量成熟的适用性生产技术，这些技术和相应的产品已趋于标准化。另一方面，我国还有一些产业，包括以863国家科技计划为主导的高科技产业已进入世界一流水平，这些产业包括航空航天、生物制药、信息技术等方面。
2.我国的对外投资现状
近年来对技术密集型产业的投资有所增加，但总体上讲，对外直接投资的企业中高科技企业的比率仍然比较低。另外服务业项目中劳动密集型仍占主导地位，知识、技术密集型服务比重仍较低在2009年我国对外投资流量中，占份额前4位的分别是商务服务、制造、采矿和批发与零售，投资总份额高达91%；在2010年我国对外直接投资流量中，占份额前4位的分别是商务服务、采矿业、金融业和批发零售业，投资总份额占72.8%。通过对比可以发现，中国海外投资的行业结构的演变过程大致表现为：以贸易和餐饮为主，通过资源开发和加工贸易项目份额的增加，发展并形成以新兴服务业、商贸服务、资源开发、金融服务业和制造业为主导产业。总之，我国对外直接投资的产业结构还不尽合理，对外直接投资过分偏重资源开发业和初级制造业的投资，忽视技术密集型产业和服务业的投资。偏重对国内关联效应弱的产业投资，而忽视对国内关联效应强的投资，结果导致对外直接投资风险加大，总体效益低下。
3.我国对外投资面临的困难
目前，我国通过国际贸易方式获取国外先进技术正面临着诸多困难，一方面现代技术和知识不易被转换成可供市场交易的商品形式，加之技术的市场交易成本，导致技术和知识的国际贸易趋于萎缩，另一方面，我国还面临着发达国家基于意识形态等非经济因素的技术封锁和技术贸易歧视等问题，即使技术购买交易成功，得到的也仅仅是国外的二流技术，而非核心技术。因此，中国试图通过技术贸易的方式获取国外核心技术进而推动产业结构升级的可能性不大。与此同时，随着我国经济实力的不断增强，利用外国直接投资所转移的技术与本国产业现有技术的差距逐步缩小，外国直接投资对我国正向技术外溢的边际效应呈递减趋势。从长远来看，中国经济持续增长和产业结构优化升级对技术的巨大需求，仅仅依靠国内研发、国际贸易和引进外资是不能满足需要的。
四、我国的产业结构调整与升级
1.通过技术调整
当前，国际经济竞争主要表现为技术竞争，技术进步成为一国产业结构升级的关键因素。发达国家凭借其掌握的核心技术和营销资源，占据产品生产价值链的研发和销售等高端环节，而发展中国家只能以其廉价的劳动力、土地和其他自然资源居于生产加工环节，从而导致发展中国家在国际利益分配中处于不利地位。改革开放以来，我国以低劳动力成本的比较优势参与国际分工，对于当时经济增长和产业结构调整升级都发挥了积极作用，但随着对外开放的深入发展，我国经济长期处于国际分工低端的深层次矛盾日益凸现，以牺牲生态环境和劳动者福利为代价，参与国际竞争的经济增长方式和产业结构状况也正面临严峻挑战。事实表明，在国际竞争中仅仅依靠拼资源、拼劳力的方式已经很难获取应得的利益，通过技术进步促进产业结构优化升级，进而赢得国际竞争优势是我国经济持续增长和国际竞争力不断提高的必由之路。
2.进行产业间的融合
我国的产业结构调整及升级的主要基调就是走新型工业化道路，产业升级的主要内容和方向就是实现产业融合，在信息化条件下，由于信息技术和网络提供了共同的技术基础，产业之间相互融合的趋势日渐增强。尤其是作为信息时代主流的信息技术产业，不仅其内部的各个行业之间出现了广泛的融合，而且信息技术产业正以其巨大的波及力和影响力逐渐融合和渗透到其他產业中。信息产业与其他产业的融合是通过以下过程完成的：首先，信息技术在某一产业的部分企业首先得到运用，信息技术与这些企业传统技术的融合，导致了产品市场特征的变化和产品竞争力的提高，因而这种融合的过程在该产业内的其他企业之间广泛地扩散，最终导致该产业全部企业的生产过程发生改变，因而完成了信息技术与该产业的融合过程。导致信息技术与传统技术融合过程得以扩散的传导机制源于人类模仿行为的作用。第二，信息技术在产业之间扩散，导致与信息技术相关联的其他产业与信息技术产业融合，使得这些产业普遍获得升级；所有与信息技术产业相关联的产业升级的结果，是整个国家的产业结构的转换和升级，从而一个国家经济增长的能力大大增强。这个过程在相当大程度上也是通过技术和生产过程的模仿示范作用来进行的。在众多的产业中，绝大多数产业与信息产业存在着一定的关联性，因而可以融合。产业之间模仿与示范的结果，是产业门类中的大多数产业与信息技术产业融合，从而这些产业从低技术水平转向高技术水平、从低附加值转向高附加值、从低增长状态转向高增长状态，最后完成产业结构转换与升级的过程。
五、我国的对外投资策略分析
1.“顺梯度”对外直接投资
这也称为＂优势型＂对外直接投资，就是指充分利用我国在国际产业梯度中的相对级差优势，以促进国内产业结构调整为目的，转移在国内已失去或即将失去相应优势的产业，大力发展对更低阶梯国家的直接投资。
（1）理论借鉴。日本一桥大学的小岛清（KojimaKiyoshi，1978）教授以战后日本对外直接投资为考察对象而提出了边际产业扩张理论，该理论认为一国应从本国已经处于或即将陷于比较劣势，而在东道国仍具有相对优势或潜在相对优势的产业（即边际产业）开始对外直接投资，并依次推进。小岛清主张投资母国通过对外直接投资把原来国内的比较劣势产业转移到别国并转换成为东道国的比较优势产业，东道国可利用这些比较优势产业扩大生产并出口，而投资母国则通过边际产业的对外转移而保留和发展本国具有比较优势的产业并扩大出口，从而既可实现国内产业结构的升级，又可促进国际贸易的发展，被称为“顺贸易导向的投资”。
（2）具体对策。虽然我国所具有的這种优势是一种相对的有限优势，但我们必须最大限度地利用这种优势。一方面，有利于延长这类产业的寿命周期，充分实现其转移价值；另一方面，可以为国内高新技术产业发展腾出足够的空间，促使生产要素向新兴产业转移和聚集，进而通过对这类产业的培育和扶持，推动我国产业结构的高度化。此外，从对外直接投资进入方式的选择来看，我国的产业转移型对外直接投资的主要目的地是发展中国家，一方面，由于许多发展中国家从自身的政治、经济利益考虑，对外国直接投资的股权安排和企业并购等方面均有所限制，而对合资企业比较欢迎；另一方面，我国企业出于对投资项目控制权、防止核心技术扩散、降低投资风险以及投资目标国缺乏并购对象和条件等因素的考虑，倾向于以新建方式进入东道国市场。因此，我国的顺梯度对外直接投资适宜以合资方式进行“绿地投资”为主，具备条件的也可以采取并购投资方式。
2.“逆梯度”对外直接投资
这也称为“学习型”对外直接投资，就是要通过到发达国家技术发源地直接投资的方式，充分利用反向技术外溢效应，获取国外先进技术和组织管理经验，从而带动国内产业向更高阶梯发展。
（1）理论借鉴。英国里丁大学的坎特威尔（JohnA.Cantwell，1991）和托兰惕诺（PazEstrellaTolentino）共同提出技术积累产业升级理论。该理论主要从技术累积过程出发，解释发展中国家的对外直接投资活动，提出了发展中国家产业结构的升级过程是企业技术能力提高的过程，而企业技术能力提高则是不断积累的结果；发展中国家企业技术能力的提高是与其对外直接投资的增长直接相关的两个基本命题。
（2）具体对策。我国应该在先进制造业、信息技术、生物工程、新材料技术、航天技术等领域，大力发展对发达国家相关技术密集型产业的投资，通过直接投资于发达国家的科研机构和技术开发型公司，购并技术目标市场的企业或与之合资建厂等多种方式和手段，一方面，可以雇佣当地高水平的科技人员直接参与技术研发，充分利用国外人力资源，获取先进技术，同时，还能够收集相关信息，跟踪最新的国际科技动态，并以此推动国内高新技术产业的发展和传统产业的技术改造；另一方面，通过技术密集型国际生产体系的建立，形成对国内产业结构高度化的直接牵引，从国际生产的需求和供给两个方面推动我国产业结构的升级。在新形势下，对发达国家的逆向直接投资可能是我国目前获取先进技术最主动和有效的途径之一，因此，应将这种学习型对外直接投资作为政府扶持的重点，为其提供金融、财政、税收等政策支持，并加强投资信息服务和指导工作。
六、结论
我国实施产业结构调整及升级在经济全球化的大背景下，保持国家竞争优势，实现富国强民的必然选择，在产业结构调整过程中所面临的问题是复杂的、困难的，甚至会产生剧烈的阵痛，比如因产业结构升级所带来的大量失业问题、社会稳定问题等，对外投资作为我国产业结构调整及升级的方法和手段之一，需要按照国家产业政策的总方向进行制定和调整，但是产业结构的调整与升级是系统工程，需要包括对外投资政策、社会保障政策等相关政策步调一致，才能真正完成，这是一个逐步完善的过程，需要各个部门的积极配合。
【参考文献】
[１]宋伟良.《论中国对外直投资的产业选择》[J].清华大学学报(自然科学版).2008，35(4)：82-87.
[２]蒋少侠.《产业结构问题研究》[M].北京：中国经济出版社.2005，65-70.
[３]李悦.《产业经济学》[M].北京：中国人民大学出版社.2000，17-23.
[４]龚佒军.《产业结构研究》[M].上海：上海财经大学出版社.2002，24-35.
[５]程建安，王顺林，孙茂辉.《产业结构调整与政府的经济政策-战后日本产业结构调整的政策研究》[M].上海：上海财经大学出版社.2002，56-63.
[６]Sykes， Alan O. Product Standards for Internationally Intergraded Goods Markets. The Brookings Institution ，10 November 2001.
[７]保罗·萨缪尔森，威廉·诺德豪斯，高鸿业.《经济学》[M].北京：中国发展出版社.1992，78-89.
[８]张燕.《中国对外直接投资产业选择:基于产业升级的理论和实证研究》[M].天津：天津大学出版社.2010，11-15.
[９]范方志，周剑.《对外直接投资与母国技术创新》[J].湘潭大学社会科学学报.2003，27（5）：109-112.