合规建设相关论文
从维护市场经济、保护企业利益的政策出发,在刑事法制中构建对犯罪嫌疑单位的附条件不起诉制度是一个必要、积极的制度选择。构建......
真实案例改编过程存在对原型人物的民事侵权、对社会公众的不当影响以及对现有刑事司法体制的冲击与解构等风险。全面依法治国的时......
合规管理是全球化时代对各类企业的必然要求。大型央企、国企在合规管理上先行一步取得了成果，但初创企业的合规建设仍是空白。以大......
自2017年11月《网络安全法》正式实施以来等级保护工作已被赋予了崇高的法律意义。消防救援行业业务现如今已从公安网割接至电子政......
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要使政工合规管理工作在企业中发挥作用，关键是靠监督机制作用的发挥。本文简要介绍了企业政工合规管理的基本概念与实际意义，列举出......
近年来,保定市徐水区农村信用合作联社始终坚守围绕发展抓党建,抓好党建促发展的“党建+”经营理念,将党建和业务拓展、普惠金融、......
刑法干预扩大化导致单位涉罪风险升高,对涉罪单位适用认罪认罚从宽制度,具有拓展制度领域、促进国-企共治、保障民企发展等价值。......
合规管理作为企业自主性治理的重要手段,能够有效提高企业合规经营的能力进而有助于避免企业乃至全社会的经济损失,具有合规风险防......
【关键词】网络犯罪 合规建设 犯罪治理 【中图分类号】D92 【文献标识码】A 21世纪以来犯罪发展态势的变化，集中反映了已......
摘要：2010年7月15日、7月16日农行股票A H成功在上海、香港两市上市，是中国资本市场的重要历史时刻。农行将以此为起点，进一步深化改......
随着我国整体经济水平的不断提升,为迎合我国“十四五”规划建设目标,执行推动农村合作金融机构加强合规建设避不可免,我国作为农......
近年来,农行内控合规部门经过组建到摸索,做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与实现＂打造优秀大型上市银行＂的目标要求相比,存在一......
【摘 要】在当前银行业风险复杂、隐蔽、传染和突发性进一步上升的严峻形势下，农村信用社应进一步做实做细风险管理，守住风险底线。......
合规文化建设是金融机构企业文化的“生命线”。建立风险导向的问责机制,是建立合规风险管理长效机制的必然之举。金融从业人员承......
随着医院信息化建设的飞速发展,医院的信息系统已经运用到医疗服务的各个环节中,但以安全事故引起的系统故障,医疗活动的开展将会......
在社会主义经济发展步入新常态阶段之后,企业财务会计工作也面临着新的工作要求,需要广大企业结合自身实际情况改善自己的工作制度......
随着社会经济的转型升级,合规理念受到了社会各界的广泛关注和应用,成为了目前银行业谈论的主要话题。在我国,大部分商业银行都建......
<正>在国际金融危机引发的反思中,银行系统如何约束自身经营行为,自觉地依法合规经营,成为人们关注的焦点之一。合规管理对于金融......
<正>最近,一直以"不作恶(Do not be evil)"为口号的谷歌公司,因为出现严重的合规问题,屡屡爆发出惊动世界的大事。2018年11月,谷歌......
当前国际经济的快速发展带动国内外金融环境的急剧变化,作为传统的金融市场中具有重要地位的银行体系也开始不断改革拓展自身的业......
在当前我国银行业利润持续高速增长的形势下,其背后蕴含的经营管理风险也受到银行管理层和银监部门的高度关注。合规建设是商业银......
面对“狭路生存”的市场环境,三湘银行运用合规风控法则助力“服务产业、发展普惠”,成为中部“代表队”的一颗亮眼新星。......
<正>1995年2月27日,英国商业投资银行——巴林银行因经营失误而倒闭。一名职员竟能短期内毁灭一家老牌银行,消息传出,在金融界引起......
构建合规的内控体系不但有助于企业自身的健康发展,同时也是现阶段IPO机制下对准备上市企业的审计重点。随着市场监督管理机制的不......
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合规管理是随着经济全球化和中国'引进来'和'走出去'战略双重背景下形成的一种企业规范管理的趋势。良好的合规管......
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合规,是指农村信用社的经营活动与法律、规则和准则相一致。加强合规建设,有效识别、预警、控制合规风险,对于农村信用社尤为重要......
目前,加强合规建设,规避合规风险受到许多商业银行的关注。本次银行家论坛邀请到几位上海银行业从事银行合规工作的专业人士,共同......
当前,融资租赁业粗放式发展、业务模式脱实向虚、业务集中度高,行业发展风险和瓶颈凸显,聚焦提升专业能力、回归租赁本源、拓展业......
美国《反海外腐败法》颁布至今,已成为公司在进行跨国商业交易活动时无法忽视的风险基准之一。《反海外腐败法》在依据地域管辖等......
