【摘 要】
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<正>一、美国在美国的分散化融资融授信模式下,在证券公司监管原则规定下从事融资融券业务,对客户准入、标的和担保资质、交易规模以及杠杆比率等指标有很大的自主性。这种模
【机 构】
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中国证券业协会融资融券专业委员会专题研究小组; 海通证券; 东北证券; 中信证券; 广发证券; 华融证券; 中信建投证券;
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<正>一、美国在美国的分散化融资融授信模式下,在证券公司监管原则规定下从事融资融券业务,对客户准入、标的和担保资质、交易规模以及杠杆比率等指标有很大的自主性。这种模式下,对于融资融券交易风险的控制,美国主要是通过监管机关在立法、规则等方面提供强制性管理,而其他方面则由证券公司根据自身情况,依据市场经济原则来决定,并按照监管规定进行信息披露。
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