【摘 要】
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银监会发布《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《指引》,要求商业银行建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,并建立合规绩效考核制度、合规问
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银监会发布《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《指引》,要求商业银行建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系,并建立合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度等三项基本制度。《指引》明确指出,合规风险是指商业银行因没有遵循适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。本文拟从财务公司合规风险管理的现状出发,通过分析财务公司建立合规风险管理的必要性及其所遵循的原则,探讨财务公司建立合规风险管理的具体措施,为财务公司实施全面风险管理提供有效的支持。
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