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<正>近年来,在政府简政放权的大背景下,中国证监会逐步推进证券监管转型,提高监管效能,探索建立事中事后监管新机制。按照2015年全国证券期货监管工作会议精神,监管转型意味着监管方法将从过多的事前审批,向加强事中事后监管及实施全程监管转变~①。事中事后监管新机制将对证券公司的经营发展产生直接、重大影响,也将给证券公司合规管理带来重大挑战。当前证券公司合规管理尚不能适应新形势的发展,合规管理的作用和影响力亟