【摘 要】
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<正>在证券行业创新发展的大背景下,监管机构采取"放松管制,加强监管"的监管思路,监管理念正由事前监管转入事后监管、从业务管制转向合规监管。在有限的监管资源条件下,随着
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<正>在证券行业创新发展的大背景下,监管机构采取"放松管制,加强监管"的监管思路,监管理念正由事前监管转入事后监管、从业务管制转向合规监管。在有限的监管资源条件下,随着证券市场的复杂变化和监管力度的加大,监管任务日益繁重,对监管机构提出了新的挑战。面对新形势,监管机构需要充分利用信息技术建立跨市场、跨区域、全方位、多视角的一体化监管平台,根据监管业务领域流程特点,实现交易实时监控、信息披露监控、事后分析挖掘、违规稽查管理等功能,加强证券市场各参与主体的监管,提升监管水平和效率。
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