【摘 要】
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<正>根据中国证券业协会的公示信息,目前已注册证券从业人员共296 438人,涉及证券经营机构218家。面对如此庞大的从业群体,单靠监管部门的监督或管理,信息的不对称性和滞后性
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<正>根据中国证券业协会的公示信息,目前已注册证券从业人员共296 438人,涉及证券经营机构218家。面对如此庞大的从业群体,单靠监管部门的监督或管理,信息的不对称性和滞后性势必会衍生出合规风险、道德风险,很难从根本上规范证券从业人员执业行为。本文主要探讨如何通过发挥证券经营机构自身的主观能动性,加强对员工执业行为合规管理,从而实现"不想违规、不敢违规、不能违规",促使证券从业机构实现诚信经营、人人合规的常态。
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