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在一国的经济发展中,国际贸易和国际投资是一对相互影响的重要的经济变量。两者的联系错综复杂,一直是理论研究的重点。尤其是随着近年经济全球化的迅速发展,贸易和投资已经紧密融合,变得缺少任何一个都无法真正理解单独的一方。把国际贸易态势与国际投资态势作一个相关性分析,无疑会有助于对两者关系的理解。 本文以东亚的情况为例,在分别探讨这一地区各经济体对外贸易态势和国际投资态势后,把两种态势的变动情况进行了对比。在此基础上,本文进一步探讨了贸易态势和投资态势的内在联系问题。通过这种探讨,本文提出:国际贸易与国际投资态势在一定程度上可以互为揭示;两种态势可互为揭示的基础是贸易和投资的理论联系;在传统的国际经济环境中,全球范围内的产业结构调整是两者联系的宏观背景,而在新的经济全球化的条件下,跨国公司尤其是其全球生产体系则是投资态势与贸易态势联系的微观基础。 在分析东亚地区的国际投资态势变动时,本文在邓宁的“投资发展路径”理论的基础上进一步把经济发展过程划分为六个阶段。除考察并检验邓宁理论在东亚地区的适用情况外,本文还对该理论的分析进行了拓展:一方面,为了更完整地描述东亚地区国际投资态势的变动情况,本文的分析不仅包含了国际直接投资,也包含了国际间接投资;另一方面,为了更准确地反映一国的投资态势变化,除采用人均净直接投资和人均净间接投资两个绝对数量指标外,本文还采用了一个新的指标—IPI:IPI=净国际直接投资流入/流入的国际直接投资。这个指标更为强调国际投资在流入和流出上的平衡问题,不仅清晰地体现邓宁理论中的投资态势变化,而且可以作为绝对数量指标的补充。 在考察东亚地区的贸易态势时,本文把按照SITC rev2统计的贸易数据重新归总为初级产品、标准化工业制成品和差异化工业制成品三大类,并通过观察其在总的进出口中所占比重的变动来考察对外贸易态势的变动情况。需要指出的是,本文对贸易态势的分析是从进口和出口两个方面进行的,因为出口和进口是一枚硬币的两面,双向的分析才算完整。比如对一个以初级产品出口为主的比较落后的国家而言,若进口结构中消费品结构过大、资本品过少,该地区的工业化和经济增长势必要受到影响。不过,若由国际投资控制的资本品进口的比重过大,则可能意味着国际投资并没有真正融入当地经济,对当地经济的带动作用有限。为了反映类似问题,本文还使用了联合国统计署的另外一种贸易品分类方法,藉以观察各经济体进口中资本品和消费品的结构变动。 对东亚地区贸易和投资情况的分析表明,贸易态势和投资态势一样,都与一个地区的经济发展水平密切相关,并会伴随经济发展的过程呈现出具有一定规律性的变动。国际贸易和国际投资态势在一定程度上有着相互揭示的作用。两者间这种互为揭示的基础是贸易和投资的理论联系。在传统国际经济环境中,全球范围内的产业结构调整是理解东亚地区国际贸易和国际投资态势关系的宏观背景。而在伴随投资和贸易自由化浪潮到来的新的国际经济条件下,跨国公司及其全球生产体系则是两者之间相互联系的微观基础。 此外本文还注意到,一方面,东亚地区各经济体在贸易态势和投资态势上具有一定的共性,但是这些共性又恰恰是其与其它地区(如拉丁美洲)的差异所在;另一方面,东亚地区内部的经济体各具特点,投资态势和贸易态势对应关系也并不统一。分析和说明这些内部和外部的差异,不仅有助于我们更好地理解东亚地区贸易态势和投资态势之间的关系,而且有助于提醒我们:贸易和投资态势都是由许多方面的因素共同决定的,不是一个因素单独作用的结果。一个国家或地区的总的经济发展战略差异,会直接影响到这一地区的贸易和投资态势。也就是说,对政策制定而言,贸易政策和投资政策不应各自为政,而应放在国家总体发展战略下通盘考虑。 本文的研究以实证为主,实证资料包含了东亚地区11个最重要的经济体,所取资料的时间范围大致从1960年代末至2003或2004年。总体而言,在我们选取的时间段,东亚地区的发展持续而稳定。而且,对外贸易和国际投资在这段历程中发挥了非常显著的作用——这也使论文所作的工作更具典型意义。此外需要说明的是,尽管这篇论文处理的问题属于贸易和投资的关系范畴,但本文不是要建立(当然,也不可能)处理对外贸易和国际投资联系的理论框架,它只是在对东亚地区的资料进行梳理的基础上,尝试性地给出了一些基本结论和假说。因此,不是很准确地说,论文的价值很大程度上体现于提供了诸多活生生的事实,它引起思考的问题,远远要多于它给出的结论。