如何协调环境破坏与经济发展之间的矛盾,制定科学的减排政策,以缓解全球变暖问题,已成为各国政府的重要任务。中国作为世界上最大的发展中国家和二氧化碳排放国,正在努力实施可持续减排战略。其中排放交易计划(ETS)作为中国最重要的环境控制机制之一,旨在缓解能源-经济-环境(3E)系统之间的矛盾并实现可持续发展目标(SDG)。而任何此类计划都需要先经历:初始碳配额分配过程。本文首先对3E理论和初始碳配额分配方法涉及的相关文献进行了梳理。然后针对广东省八大行业的碳排放进行实例分析,通过灰度预测方法,结合广东省经济发展规划和减排规划,本文发现广东省八大行业在2020年需要进行大量的节能减排活动(3829万吨二氧化碳)。所以如何分配减排任务则成为一个重要问题。之后本文对广东省碳交易所当前采用的两种主要方法-祖父法和基准法进行分析,分别用实例和模型分析其在当前的碳配额分配过程中存在一定局限性。针对初始碳配额分配的研究中,由于传统的祖父方法主导的分配方法不能有效的解决3E之间的矛盾;基准法推进过程缓慢,目前仍难以解决多行业碳配额分配问题(尤其是当包含不使用基准法的行业时)。所以本文提出将3E目标与配额分配问题结合起来,建立了一个既考虑经济目标又考虑了能源目标的双重目标规划模型,而环境目标则反映在约束中。之后的广东省实证分析表明,在某些方面3E方法优于祖父法。当赋予能源目标的权重在一定范围内时,3E方法可以同时优化总减排成本和排放效率,这不仅体现了“污染者付费”的原则,而且避免了多余配额带来暴利的可能性。在其他情况下,3E方法可以单方面提高能源或经济目标以反映决策偏好。本文的发现对寻求制定国家排放交易体系新法规的决策者具有重要意义。尤其是为广东省行业碳配额分配机制提供了优化思路。