【摘 要】
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独立董事是董事会的重要组成部分和上市企业重要的人才资源,也是公司治理研究领域的重点。目前,学术界对于不同背景独立董事对企业治理和绩效的影响研究已经比较丰富,但对于研发背景独立董事的研究相对有限,该领域有较为广阔的研究空间。与此同时,最新的政策强调了企业创新和人才资源的重要性,因此该内容具有一定的研究价值和研究意义。基于独立董事的咨询作用理论,如果研发背景独立董事在独立的企业环境下充分行使其建议权,
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独立董事是董事会的重要组成部分和上市企业重要的人才资源,也是公司治理研究领域的重点。目前,学术界对于不同背景独立董事对企业治理和绩效的影响研究已经比较丰富,但对于研发背景独立董事的研究相对有限,该领域有较为广阔的研究空间。与此同时,最新的政策强调了企业创新和人才资源的重要性,因此该内容具有一定的研究价值和研究意义。基于独立董事的咨询作用理论,如果研发背景独立董事在独立的企业环境下充分行使其建议权,可能会促进企业创新能力的增强,使得专利数量增加。本文以2001年至2019年中国A股上市公司为样本,研究研发背景独立董事对于企业创新的影响。本文利用面板数据优势,使用了个体固定效应、年度固定效应和聚类稳健标准误,从实证形式上弱化内生性问题,并利用其他方法通过稳健性检验。同时,本文也对相关问题进行了一定的研究。通过实证,本文得出的主要结论有:(1)研发背景独立董事具有创新激励能力,促进企业独立发明型专利数量的增多;(2)在国企组中,解释变量系数相对更大,但没有证据说明产权性质有调节作用;(3)研发独董的创新激励能力受到集权程度的影响,集权程度越低的企业,研发独董的创新激励能力能够更充分地发挥出来;(4)在高科技行业初创企业和大规模企业中,研发独董的创新激励能力较为突出;(5)研发独董的专业能力具有对口性和局限性,在设计型专利中和联合类专利中,研发独董作用有限,而设计背景独立董事和内部董事能够发挥更大作用。根据研究结论,本文提出如下意见:(1)推动独立董事制度和相关法律法规的完善;(2)继续支持企业创新,营造有利于企业创新的外部环境;(3)强化国企的创新能力,促使其保持与市场环境的合理匹配并发挥引领作用;(4)完善企业治理,尤其防止委托代理问题,以保证研发独董发挥作用;(5)鼓励高科技行业初创企业和大型企业招募研发独董;(6)建议企业制定长远发展计划,并招募相关背景的独立董事;(7)在企业制度允许的前提下,鼓励独立董事突破业务局限,积极参与企业之间的合作业务。本文的意义是从实证角度提供了研发背景独立董事与企业创新能力关联的证据,进一步丰富我国的公司治理研究,并为政府和企业提出相应的政策与建议。
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