经历了四十余年的改革开放,中国的经济飞速发展,推动老百姓的生活水平不断提高,居民的财富也不断的迅速增加。与此同时,居民对财富管理的需求也持续高涨,伴随着数字化浪潮的强势来袭以及行业创新的快速涌现,中国已经迎来了财富管理的大时代。承载着传统经纪业务的证券营业部,面对证券市场的对外开放以及不断下降的佣金率,证券营业部也在全面向财富管理业务转型。财富管理业务将重点聚焦于客户的需求,而面对客户需求的多元化,证券营业部以往被动单一的营销模式急需转变,而营销策略的制定和实施至关重要。本文以C证券营业部为研究对象,运用定位理论和营销理论,首先,通过呈现C证券营业部的经营情况以及财富管理业务的现状,总结出营业部需要进一步优化财富管理业务的收入结构。其次,运用员工访谈和调查问卷发现并概括营业部财富管理营销在渠道、营销人员、产品、业务流程和客户粘性方面存在的实际问题。再次,结合员工访谈和问卷调查的结果进行细致分析,得出其财富管理业务营销效果不佳主要是由于合作伙伴选择不严谨、营业部培训不重视、产品引入不完善、业务流程标准不统一以及品牌意识薄弱所造成。最后,针对存在的问题,运用营销策略的相关理论,提出了具有针对性的财富管理营销策略优化建议,从而帮助营业部突破现有的营销困境。本文希望能对C证券营业部财富管理业务的可持续发展给予一定指导意义,同时也希望对同行业的财富管理营销提供参考借鉴。