自从1993年美国Calgene公司研制的转基因番茄商业化上市后,转基因作物开始走向大众的日常生活。得益于转基因种子的优良性状,全球转基因作物种植面积增长快速,收益丰厚的转基因种子产业吸引了私人部门的大举投资。当然,私人部门能够攫取高水平的经济剩余与相关配套的知识产权保护制度(IPP)是密不可分的。完善的知识产权保护制度对于吸引私人部门进入,提高农业运行效率至关重要。不过,知识产权保护制度在赋予私人部门创新动力的同时可能会扭曲市场资源配置效率。所以如何制定一个合理的IPP水平(专利长度和专利宽度),综合考量私人利益与社会利益之间的平衡就显得尤为重要。另外,转基因种子的商业化应用至少涉及三个部门：私人研发部门、农民和最终消费者。专利技术形式上只对私人研发部门攫取垄断剩余有益处,对于其他两部门能否从转基因种子的商业化应用中获利以及能获得多少福利增长还不确定。在开放市场条件下,国家利益也是一个不可忽略的考虑因素。目前大部分转基因种子技术专利都掌握少数种业巨头手中,这些公司在诸如美国等技术发达国家的支持下申请多种专利获取市场势力,谋求更多的垄断利润。在这种情况下,技术落后国如何通过一定的专利政策赶超技术领先国,扭转转基因贸易中的不利地位就成了一个有现实意义的议题。本文将基于IPP视角,探讨知识产权保护制度对于转基因种子产业的福利影响,以知识产权保护制度为切入点,从专利长度和专利宽度两个维度,寻求能谋取社会福利最大化的知识产权保护水平,探讨影响福利分配的各个因素并提出相关的政策建议。一方面合理规避发达国家滥用知识产权保护带来的消极影响,维护我国利益相关者(主要是农民)的正当利益,另一方面通过对福利影响的分析,识别可调节因素,制定有一定政策倾向的专利制度,在不损失社会福利的条件下促进我国转基因种子技术的进步与发展。本文共分为六个部分,其基本框架如下：第一章,导论部分,主要介绍了转基因种子行业战略性地位及转基因种子专利的竞争状况,对相关转基因种子技术和专利制度的国内外研究进行了系统的总结,并介绍了本文的研究目标及思路。第二章,市场概况及专利机制运行。本章主要介绍当前转基因种子行业的发展历程,展望了转基因技术的前景,并从商业范围等多个角度描绘了当前转基因种子市场的产业格局。最后,详细论述了最优专利制度的设定与福利影响,简要介绍了转基因技术知识产权保护的现状。第三章,转基因技术的一般影响分析。本章主要从三个方面探讨转基因技术的福利影响：第一部分主要探讨技术领先国与技术落后国在技术外溢效应下的专利保护博弈,认为实行强专利保护是大势所趋；第二部分从两部门产业链出发,分析技术进步对产业链中两部门福利分配影响,重点讨论了转基因技术的商业化应用对农民这一特殊群体的福利影响；第三部分主要从农药使用、生态影响等角度讨论转基因技术的外部性影响。第四章,三部门市场分析。本章在第二章纵向福利分析讨论内容的基础上,添加消费者因素,从三部门产业链出发,在粮食市场和种子市场均衡条件下,进一步探讨转基因种子产业链的纵向福利分配,识别各种对福利分配有影响的因素,在最后从动态角度——技术的更新换代对前述分析做了进一步解释。第五章,专利制度的极端。本章主要介绍了一种终极的知识产权保护措施GURTs,这一极富争议的技术措施对生态安全、农民和消费者利益等有非常重要的影响,并认为政府应该技术措施与法律措施并举,积极干预这种私人部门极端控制知识产权状况。第六章,结论。本章为结论部分,对以上分析内容进行总结,从四个角度对政府提出一些合理化建议,主要包括知识产权制度设定应避免“反公地的悲剧”,政府应制定合理的知识产权保护制度吸引私人部门投入,促进转基因种业的健康发展。