证券业在经历了 30年的高速扩张和股市剧烈的波动后,证券公司粗放的运营模式以致成本过高的问题不断出现,使证券公司的管理向精细化、流程化方向不断靠拢。中小型券商的日常运营普遍存在流程自动化不足、数据分析能力弱、业务系统不联通等问题,导致员工无法从重复的日常操作中脱离出来。如果能将事务性工作交由自动化的系统完成并进行流程固化,企业可以释放劳动力,员工也可以从事高含金量的工作,从而提升企业的竞争力。论文首先应用服务蓝图理论对H证券的后台服务流程进行分析,归纳总结了当前服务后台运作管理的三个方面主要问题,包括资管业务运营流程不协调,日终清算耗时长,客户服务渠道窄。其次,论文通过实地访谈、案例分析等调研方式,剖析以上问题产生的原因,如业务流程设计存在缺陷,系统支持能力亟待提升,客服后台管控效果不彰。再次,论文针对问题的成因,按照ESIA流程优化方法提出了具体的优化方案,包括优化资管业务流程,引入RPA流程清算,加强智能客服平台建设等。最后,论文对所提的优化方案进行了效果评估。论文的研究结论有利于紧跟监管步伐,抓住业务的风口,保障公司的持续经营,弥补服务后台在运营方面的短板,对券商服务运作管理的后台优化具有一定的借鉴意义。