基础研究优先领域选择及资助规划评估方法研究

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基础研究是自主创新的源头,加强基础研究的资助工作对促进基础研究、建设创新型国家起着重要的作用,为了提高基础研究资助工作的科学性,不断有学者对资助规划方法进行相应的研究,但总体上还处于初步研究阶段。   本文立足于国家自然科学基金委基础研究资助规划管理实践,对基础研究资助战略规划管理过程中的优先领域选择和资助战略规划评价这两个规划重要组成环节的方法进行了研究,以期达到逐步优化基础研究资助规划的目标。   本文介绍了基础研究战略规划的概念、意义,在阐述基础研究战略规划的框架、原则和研究现状的同时,对目前常用的基础研究战略规划方法进行了探讨。通过对现有的规划方法的分析,为后面优先领域选择及规划评价的研究奠定了基础。   优先领域遴选是资助规划制定阶段的重点及难点,对学科发展进行优先领域资助遴选的最初目的是解决资源相对不足问题,选择能够获得最大回报的研究领域给与资助。为了充分提高资源的有效利用,本文在充分考虑学科发展需求及学科发展基础这两个因素的基础上,加入资金利用效率因素,提出一种三维因素优先资助领域选择方法,并对各维度因素含义、测度和可行性进行了分析。   在战略规划的框架下,针对我国目前缺乏战略规划评估的现状,参考国外基础研究资助机构战略规划评估经验,本文从战略规划目标的完成情况进行了资助规划实施效果评价方法研究,并且引入平衡计分卡理论,根据基础研究本身的特点,将平衡计分卡由原始的顾客、财务、内部过程和学习与成长四个角度调整为顾客、科研产出、内部过程和学习与成长,提出适合于基础研究资助管理机构的平衡计分卡评价体系,为基础研究资助管理提供参考。
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