水利是农业的命脉,而我国是一个水旱灾害频发的国家,从古至今历来就有治水兴国的传统。建国初期,大兴农田水利建设促进了农业的生产发展。但是改革开放以后,实施农业优先支持工业的经济发展战略,使得国家对于固定资产的投资倾向于城市和工业,对于农村基础设特别是小型农田水利设施的投资少之甚少。小型农田水利是整个水利系统不可或缺的部分,大中型水利的水源都需要通过小型水利的末级渠系来到达农田；而对于没有大中型水利设施的区域,也得依靠这些小型农田水利来进行灌溉。随着社会主义新农村建设的提出,国家高度重视农村基础设施的建设,把加大农田水利基础设施建设作为营造和谐新农村环境的重要内容。2005年中央财政设立了小型农田水利工程建设补助专项资金,正式启动了“民办公助”支持小型农田水利工程建设试点。2009年至今,正是小型农田水利建设试点的高潮时期,截止2011年8月,全国共有1250个县被选为“小型农田水利重点建设县”。对于四川省而言,先后共有69个县纳入“小型农田水利重点县建设”,在全国入选省份中处于首位,这对于四川省小型农田水利建设是一个历史机遇。当前,小型农田水利筹资取得了一定的成效,无论是来自政府部门下拨资金,还是农户的自筹资金,整个小型农田水利建设的筹资规模达到了历史新高。另外也创新了筹资渠道,如四川省将地方政府债券资金与中央资金捆绑,集中用于重点县建设；将从土地出让收益中计提一定的比例用于水利基础设施建设；要求省级以下政府对水利投入的增幅要高于财政经常性收入的增幅；通过用水户协会筹集了部分小型农田水利建设资金。但是在小型农田水利筹资过程中仍存在一些问题：在这次大规模的小型农田水利建设过程中,从中央财政到地方财政都为小型农田水利建设设立专项补助资金,还有来自其他职能部门,如水利部门、农业部门、国土资源部门、农业综合开发办、扶贫开发办的项目资金,以及来自农户的筹资筹劳部分,其中涉及的筹资主体和筹资渠道众多,就会出现这些筹资主体的“理性选择”以及资金的整合问题；筹资主体在各自理性思维的支配下,难免会追求自身或者机构组织利益的最大化；筹资渠道多、散的问题必会影响资金的使用效率；另外,目前筹资规模达到历史新高,但是资金匮乏特别是地方政府的财政困难、市场筹资主体的缺位导致的资金缺乏,必定会影响小型农田水利的持续发展,这些问题和现象是值得我们思考和深入研究的。本文基于全国和四川省小型农田水利筹资的现实状况,以及以大英县为现实案例,对小型农田水利筹资问题进行探讨,为现阶段的政策制定和调整提供一定的理论依据和现实依据。本文的研究思路是“理论分析——筹资主体分析——筹资状况和实证分析——案例分析——政策建议”,从小型农田水利筹资主体的行动逻辑分析为出发点并贯穿始终,接着分析建国以来全国和四川省的小型农田水利筹资基本状况,指出筹资过程中存在的问题并分析其原因,以DEA的方法来分析当前四川省小型农田水利筹资效率问题。另外以案例分析的形式,介绍大英县建设资金和管护资金的筹集状况,以及取得的成就和不足之处。最后提出了完善小型农田水利筹资的建议,一是整合小型农田水利建设资金,提高资金使用效率：以县级层面为规划依托进行资金整合,并规范和优化各部门的职能定位和范围。二是实现政府主导下的多元化筹资：维持政府的筹资主体地位,形成稳定的投入增长机制；三是增强农户筹资主体的意识,完善“一事一议”的筹资制度；四是引入市场化的投资主体；五是优化融资环境,创新筹资模式。第一部分是前言。简要介绍了本文研究的背景、目的及意义,并综述了国内外学者对小型农田水利的研究现状,最后提出了本文所采用的研究思路和方法及可能的创新点和不足。第二部分是小型农田水利筹资的理论分析。首先对小型农田水利的概念进行了界定,并分析了小型农田水利的特点,主要体现在工程规模小而分散、受益范围的局限性、产权的不确定性以及社会效益性。然后是关于小型农田水利筹资的理论依据分析,先对小型农田水利的公共产品属性进行了分析,小型农田水利大部分属于准公共产品,少部分具有较强的私人产品属性；进而引出政府筹资理论和市场筹资理论、社区和个人筹资理论。第三部分是小型农田水利筹资主体分析。这些筹资主体包括中央政府、地方政府、农民用水户协会、农户、水管单位和相关金融组织,他们各自都有自己的行动逻辑。中央政府的行动逻辑是寄托于找到一种可以分摊建设和管理成本的机制,吸引其他主体参与进来,从而一方面能减少一定的财政成本,另一方面能在全社会范围内调动建设和管护小型农田水利的积极性。地方政府的行动逻辑是在中央政府给定的制度框架下,运用自身掌握的各种资源,追求自身效用最大化,是倾向于机会主义地解决农田水利设施问题,目标就是在官员的任职期间农田水利不要出事。农民用水户协会的行动逻辑主要依附于政府的相关政策和农户的灌溉需求,以及自主管理的参与意识。在政府重视、农民参与意识强、水利基础比较好的地方,用水户协会发展比较快；而在相对比较落后的地区,由于经济条件的限制,用水户协会参与灌溉管理面临着各种各样的问题。农户是农田灌溉的最终受益者,他们的行动逻辑是趋利动机下的不合作,往往是鱼死网破的非合作博弈结果。水管单位的行动逻辑主要偏向于自己单位的创收,变相向农户收取技术服务费等,或者是“无为”,以资金不足为藉口来推辞对水利工程设施的维护工作。相关金融机构的行动逻辑是：商业银行鉴于减少坏账风险和机会成本,对于产权不明晰的水利工程项目是避而远之；政策性银行基于其基本使命,维护农业等弱质性行业的发展,从而维护国家的粮食安全。第四部分是小型农田水利筹资现实考察及实证分析。首先分析小型农田水利筹资的历史和现实状况,历史状况主要从建国初期至20世纪80年代底、20世纪90年代至十五期间这两个阶段来分析,现实状况主要从2005年至今这个阶段来分析。接着分析小型农田水利筹资的主要问题及原因,表现在小型农田水利建设资金渠道过多、资金分散在各个部门,容易造成资金的使用效率低下和重复建设；中央财政补助比例较低、而要求地方配套资金标准较高；地方财政困难造成配套资金难以到位,影响小型农田水利建设；土地财政难以支持小型农田水利发展；金融支持小型农田水利发展的力度不够；管护资金匮乏。接着用DEA的方法来分析当前小型农田水利筹资建设的效率,模型的结果是小型农田水利资金使用效率不高、效率前沿状态较少、规模报酬呈现递减的趋势。第五部分是小型农田水利筹资案例分析。该部分是分析四川省大英县的筹资问题,大英县小型农田水利筹资渠道可以细分为建设资金渠道和管护资金渠道。建设资金渠道主要有“小农水专项工程投资”和“其他部门的项目资金”这两块,小农水专项工程投资包括：中央专项补助资金、省级财政资金、县级投入、农民群众自筹及投劳折资。其他部门的项目资金包括农业综合开发土地治理项目资金、灌区续建配套与节水改造项目资金、水土保持项目资金、扶贫开发项目资金以及其他一些项目资金。至于管护资金渠道,从农户、农民用水户协会以及基层水管单位这三个角度来进行分析。第六部分是优化小型农田水利筹资的政策建议。一是整合小型农田水利建设资金,提高资金使用效率：以县级层面为规划依托进行资金整合,并规范和优化各部门的职能定位和范围。二是实现政府主导下的多元化筹资：维持政府的筹资主体地位,形成稳定的投入增长机制；增强农户筹资主体的意识,完善“一事一议”的筹资制度；引入市场化的投资主体；优化融资环境,创新筹资模式。由于本人研究能力有限,对小型农田水利筹资问题的看法较为粗率、简单,加之在定量分析上,限于数据收集的困难,缺失了部分年月的数据,只能选取部分数据作为研究,因此难免有很多不完善和不严密的地方,恳请各位老师对文中不足之处提出宝贵意见,以期不断完善。