2017年党十九大报告指出“中国特色社会主义进入了新时代”,中国经济由高速增长正式转向高质量发展阶段。技术创新作为经济增长的源泉,是引领发展的第一动力,依靠科技创新打造经济发展的新引擎和培育经济增长新动能是创新驱动发展战略的核心内涵。而中国当下面临的现实是,科技发展水平总体不高,科技对经济增长贡献率与发达国家还存在较大差距,国家创新能力不强已经成为中国经济社会发展的“阿喀琉斯之踵”。创新是引领发展的第一动力,人才是支撑发展的第一资源。中国当前经济创新驱动发展面临着总量上劳动力人口持续下降且结构上高素质人力资本短缺的尴尬境地。推动人力资本结构由“低级人力资本主导型态”向“高级人力资本主导型态”跃迁调整升级可能是中国建设创新型国家的重要人力资本深化路径。在这一背景下,对人力资本结构升级与区域创新能力相关问题的研究与探索,对于促进中国经济高质量发展无疑具有重要理论意义与现实价值。基于上述现实背景,论文围绕人力资本结构升级与区域创新能力关系这一核心问题展开,研究的主要内容在于以下四个方面:一是对中国不同地区的人力资本结构升级水平进行定量测算,在总结相关基本典型事实特征基础上利用统计解构的方法揭示中国人力资本结构升级的时空演变规律。二是从地区专利价值的视角对中国区域创新能力的典型事实特征和时空演变规律进行量化统计分析。三是在理论上对中国人力资本结构升级和区域创新能力的演变特征和发展规律在时空维度上高度重叠的经验现象进行逻辑解释,并在经验上进行实证检验。四是立足于中国现实情境,将市场化改革和对外开放视为中国特色的宏观制度环境变迁因素,从理论和经验上系统分析人力资本结构升级影响区域创新能力可能存在的制度环境边界条件。根据上述研究内容,论文的主要研究结论如下:（1）基于自主测算的人力资本结构升级指数显示,2002～2018年间中国人力资本结构整体上呈现出由“低级人力资本主导型态”向“高级人力资本主导型态”调整的优化升级趋势,同时在三大地理区域（东中西）层面上人力资本结构升级具有明显的梯度效应。进一步对时空演变特征的统计分析发现,中国地区人力资本结构升级发展存在两极分化现象,不同地理区域的极化特征表现出明显异质性;在观测期内,各个地区人力资本结构升级的总体差异扩大了约33%,区域间差异是最主要的贡献者,其次是区域内差异,超变密度的贡献最小;中国地区人力资本结构升级整体上不存在σ收敛特征,而基本支持β收敛机制,不同地理区域的收敛特征存在一定差异;中国人力资本结构升级还展现了较为稳定的“高-高”或“低-低”的地理空间集聚特性。（2）利用基于专利价值更新模型得到的地区创新指数进行统计分析表明,2002～2016年间中国区域创新能力持续增强,其中东部区域的创新能力最强,其次是中部区域,最后是西部区域,区域创新能力在地理空间分布上呈现明显的梯度效应。对中国区域创新能力的时空演变特征进行统计解析显示,中国区域创新能力分布存在一定极化趋势,不同地理区域的极化特征存在一定差异;中国区域创新能力的地区总体差异相比观察初期扩大了约26%,其中区域间差异贡献最大,其次是区域内差异,超变密度贡献最小;中国区域创新能力的时空演变不支持σ收敛假说但存在明显的β收敛机制,在三大地理区域层面,区域创新能力的σ收敛特征在东部区域得到微弱支持,其他区域都呈现明显的发散态势,β收敛机制在东部和西部得到基本支持,而中部的β收敛特征不明显;区域创新能力在地理区位上存在显著的空间异质性,地理上的空间集聚特征在时间维度上有进一步增强趋势。（3）人力资本结构升级有助于提升区域创新能力,人力资本结构升级主要通过“人才聚集效应”、“创新产出效应”和“创新驱动效应”等渠道提升区域创新能力,人力资本结构升级对区域创新能力的作用效果因金融危机冲击和地理区位不同而存在明显差异。基于2003~2016中国287个城市的面板数据构建面板计量模型,研究发现:人力资本结构升级显著增强了区域创新能力,平均而言,人力资本结构升级程度每提高1个标准差,区域创新能力大约增加0.1972个标准差;上述结论经过一系列稳健性测试以及在考虑了同期反向因果、遗漏变量、不可观测因素、测量偏误等内生性问题的因果分析框架下仍然成立。进一步利用工具变量估计的计量方法证实,人力资本结构升级对地区创新人才数量、人均专利产出、高技术产业发展规模具有显著的正向促进作用,这意味着人力资本结构升级发挥的“人才聚集效应”、“创新产出效应”和“创新驱动效应”是提升区域创新能力的重要因果渠道。异质性分析表明,2008年全球金融危机显著弱化了人力资本结构升级对区域创新能力的作用效果;在区域差异方面,人力资本结构升级对区域创新能力的提升效应由东部向中西部区域逐渐减弱,这意味着人力资本结构在区域之间的不平衡分化可能会进一步拉大区域间的创新能力的差距,导致区域经济不平衡发展态势进一步加剧。（4）市场化程度和对外开放水平这两类制度环境因素是约束人力资本结构升级影响区域创新能力的显著边界条件,提高市场化程度和扩大对外开放水平有助于强化人力资本结构升级对区域创新能力的提升效应。论文利用2003～2016的中国城市面板数据,构建交互作用计量模型,综合运用固定效应和工具变量估计方法,从区域创新能力的视角实证检验了市场化程度和对外开放水平这两类制度环境因素可能对人力资本结构升级作用效果的影响。研究发现,改善制度环境可以有效放大人力资本结构升级对区域创新能力的作用效果,即提高国内市场化程度和扩大国际对外开放水平有助于强化人力资本结构升级对区域创新能力的提升作用。进一步边际效应分析发现,随着市场化程度及其各个方面的改善和对外开放水平及其不同方面的提高,人力资本结构升级对区域创新能力的边际效应逐步增大,同时发现市场化和对外开放只有达到一定程度或水平后,人力资本结构升级才对区域创新能力具有显著的正向边际效应。基于以上研究结论,本文可能的政策启示方向在于以下四个方面:一是以优化人力资本结构为着力点缓解区域不平衡不充分矛盾。二是以强化区域创新能力为目标助力区域经济协调高质量发展。三是推动人力资本结构升级构建区域创新能力强化的内源性动力机制。四是优化创新驱动发展的市场环境充分释放改革开放的制度红利。