证券投资顾问业务是证券投资咨询的基本业务形式之一,是成熟证券市场不可或缺的明星业务。证券投资顾问业务的开展,有利于繁荣市场,有利于引导投资者走向理性投资,有利于加强投资者教育,但是该行业却面临着侵害投资者利益案件频发等痼疾。从法律制度的层面来看,笔者认为行政监管、行业自律和民事责任追偿这三方面具体制度的构建、融合和实践无疑是完善证券投资顾问法律制度的重中之重。本文拟通过分析我国上述三方面的现行制度和实践情况,并进行对比法研究和实证分析,挖掘出我国证券投资顾问法律制度上的缺陷,以期提出具体的解决方案促成我国证券投资顾问法律制度的日臻完善。根据这一思路,本文在写作布局上做出了以下安排:第一部分先回溯我国证券投资顾问业务的发展,探究证券投资顾问行业现存的问题。第二部分在上一章节的工作基础上,根据行业现存问题的指引在现行的证券投资顾问法律制度上寻找出相应的缺陷,并进行评析。对于证券投资顾问法律制度的研究,笔者首先进行了分类处理,将研究的法律制度分为行政监管制度和司法追责制度两大块。在行政监管制度方面,着眼于我国证券投资顾问业务的业务模式管制、监管措施、执法机制以及行政监管和自律监管之间的相互关系这四方面的法律制度的缺陷研究。而对于司法追责方面,则是对我国的证券投资顾问相关的刑事责任和民事责任的缺陷并结合“武汉新兰德案”进行实证研究。俗话说,它山之石可以攻玉,故在论文的第三章针对上文所研究的法律制度寻找境外其他国家和地区相关的法律制度,予以介绍并进行比较研究,以期寻求对我国证券投资顾问法律制度的启示。在论文的最后,笔者基于所分析的法律制度缺陷和境外先进法律制度经验的基础上,尝试提出相应的完善措施,优化我国证券投资顾问法律制度,从而促进行业的可持续发展,落实投资者权益保护。