论证券公司与客户信赖关系及其法律规制

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证券交易是证券市场上最频繁、最活跃和风险最集中的行为,也是证券立法的重要监管内容之一。证券公司在代理客户买卖证券的过程中发生的与客户的关系,是证券交易中最为普遍,直接牵涉客户利益的法律关系。但是这一法律关系的性质学术界一直存在争论。客户之所以选择成为某些证券公司的客户,与其自身的偏好和信赖有关。信赖关系是法律基于诚实鉴于信用原则,为了保护交易安全而创设的制度。当这种信赖利益受损时,客户自然有权要求赔偿,法律则应给予积极的保护。本文选取证券公司与客户的信赖关系及其法律规制作为研究对象,运用比较法学,法解释学等多种方法展开研究。本文主要从以下几个方面展开讨论:第一部分,证券公司与客户法律关系概述,介绍证券公司与客户法律关系的主体和该法律关系的内容即证券公司和客户的权利和义务。第二部分,对证券公司和客户法律关系性质的比较。主要分析了两大法系的有关规定和有关学术观点。得出在我国二者的关系应主要是行纪关系。第三部分,阐述证券公司与客户的信赖关系,让广大证券投资者自主选择、自主决策,从而使证券公司在市场中自由发展,优胜劣汰。第四部分,主要内容是证券公司与客户信赖关系的法律规制。主要是对证券公司的法律规制,首先列举了证券公司和客户的失信行为,然后介绍了具体的法律规制,最后对证券公司违背客户信赖的法律责任做一定的论述。
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