当前,国际国内的实践与理论都表明,科技型企业的健康发展对一国综合国力的提升具有重要作用,而科学技术只有得到金融的有效支持,才能发挥其真正作用。相关理论表明,科技型企业各个成长阶段都有其鲜明特征,且科技型企业在成长阶段的融资需求最大,所呈现的融资风险也最为突出。因此,如何全面分析、科学评估、及时预警、并合理有效地控制融资风险,对于成长期科技型企业有效利用资金促进其研发与生产、保持企业的快速成长、提升其综合竞争力,具有重要的理论与实践意义。本文在梳理、回顾与科技型企业融资风险相关文献的基础上,首先对科技型企业的范围以及成长阶段的标准进行了界定,并分析了科技型企业区别于一般传统企业的高技术含量、高成长性、高投入、高风险等特征。在此基础上,建立了针对成长期科技型企业的“风险分析—风险识别—风险评估—风险预警—风险控制”的融资风险管理的研究架构。其次,鉴于科技型企业融资风险因素的动态性与相互作用的特征,本文以耗散结构和耦合现象分析为理论基础,结合以风险源因素、风险阈值、风险后果等要素构成的融资风险生成的研究框架,剖析了成长期科技型企业融资风险生成过程的机理。第三,通过与科技型企业的访谈结果与相关文献的整理,针对成长期科技型企业提出了潜在融资风险因素的理论假设,并以此为基础对129家成长期科技型企业进行问卷调查,运用因子分析与回归分析方法,识别出影响融资风险后果的关键风险因子及其变量。第四,以识别的风险因子及其变量为基础构建成长期科技型企业融资风险评估指标体系,采用粗糙集理论对各风险因子与指标赋权,并结合模糊综合评估方法,对融资风险各关键因子生成的可能性、总体融资风险生成的可能性及风险后果程度进行了评估。最后,根据融资风险生成的过程机理、关键融资风险因素的识别、融资风险评估的研究结果,本文提出了成长期科技型企业融资风险的预警系统的构建、融资风险的控制方式与控制措施及完善融资风险预警与控制的保障体系。